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能通新型材料有限責任公司 有關可轉換債券投資者適當性標準的 風險性提示性公告
證券代碼：688219證券簡稱：能通股權公示序號：2023-035
可轉債編碼：118028可轉債通稱：能通可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●依據有關法律法規及能通新型材料有限責任公司（下稱“企業”）《會通新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的承諾，企業本次發行的“能通可轉債”自2023年6月12日起可轉換為公司股權。
企業現將此次向不特定對象發售可轉換公司債券，對不符合科創板新股投資者適當性規定的企業可轉換債券投資人持有“能通可轉債”不可以股權轉讓風險，提醒如下所示：
一、可轉換公司債券發行上市概述
（一）可轉換公司債券發售狀況
經中國證監會開具的《關于同意會通新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監批準〔2022〕456號）允許申請注冊，公司在2022年12月6日向不特定對象發售可轉換公司債券8,300,000張，每一張顏值rmb100元，發售總金額83,000.00萬余元。本次發行的可轉換公司債券向外國投資者在除權日（2022年12月5日，T-1日）收盤后我國證券登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東優先選擇配股，股東優先選擇配股后賬戶余額一部分（含原公司股東舍棄優先選擇配股一部分）利用上海交易所交易軟件向公眾投資人發售，申購額度不夠83,000.00萬元由承銷商（主承銷商）承銷。
（二）可轉換公司債券發售狀況
經上海交易所自律監管認定書〔2022〕359號文允許，企業83,000.00萬余元可轉換公司債券于2023年1月4日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“能通可轉債”，債卷編碼“118028”。
（三）可轉換公司債券股權轉讓時限
本次發行的可轉換公司債券轉股期自可轉債發行完畢之時（2022年12月12日）起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉債到期日止，即2023年6月12日至2028年12月5日止（非交易時間往后順延到下一個交易日）。
二、不符科創板新股投資者適當性規定的企業可轉換債券投資人持有此次可轉換債券不可以股權轉讓風險
企業為新三板轉板企業，此次向不特定對象發售可轉換公司債券，參加可轉債轉股的投資人，必須符合科創板新股投資者適當性管理規范。參加科創板上市可轉換債券的投資人，可以將其持有的可轉換債券開展買進或售出實際操作，如可轉換債券持有者不符科創板新股投資者適當性管理規范的，可轉換債券持有者不可以把它持有的可轉換債券轉換成企業股票。股民需關心因本身不符科創板新股投資者適當性管理規范而致使持有可轉換債券沒法股權轉讓存在的風險性及很有可能帶來的影響。
三、別的
投資人如果需要掌握“能通可轉債”的其他一些具體內容，請查閱公司在2022年12月2號在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《會通新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。
聯絡單位：證券事務部
聯系方式：0551-65771661
電子郵件：[email protected]
特此公告。
能通新型材料有限責任公司股東會
2023年6月9日
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