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華海清科有限責任公司 股東減持股份方案公示
證券代碼：688120證券簡稱：華海清科公示序號：2023-038
本董事會、整體執行董事以及相關公司股東確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●股東持股的相關情況
截止到本公告公布日，國投集團（上海市）科技創新轉化股權投資公司公司（有限合伙企業）（下稱“國投基金”）擁有華海清科有限責任公司（下稱“企業”）股權5,000,000股，占公司總股本的4.69%，以上股權由來均是企業IPO前獲得的股權，且已經在2023年6月8日起發售商品流通。
●減持計劃主要內容
國投基金因本身融資需求，擬通過集中競價和大宗交易方式高管增持其持有的公司股權，總計總數不得超過2,133,334股，且不超出企業總股本的2.00%，在其中：根據集中競價交易方法高管增持總數不得超過1,066,667股（占公司總股本的占比不得超過1.00%），高管增持期間為2023年7月10日至2023年10月9日；根據大宗交易方式高管增持總數不得超過1,066,667股（占公司總股本的占比不得超過1.00%），高管增持期間為2023年6月20日至2023年9月19日。
在減持計劃執行期內，企業如果發生發放收益、派股、轉增股本、增發新股或配資等除權除息事宜，國投基金減持股份總數將結合公司到時候最新總市值數量和減持計劃占比（竟價高管增持不得超過企業總股本的1.00%，大宗交易減持不得超過企業總股本的1.00%）開展適當調整。
公司在2023年6月13日接到國投基金發送的《關于股份減持計劃的告知函》，現就有關減持計劃實際公告如下：
一、高管增持行為主體的相關情況
以上高管增持行為主體無一致行動人。
以上公司股東自企業上市后未減持股份。
二、減持計劃主要內容
注：1、國投基金根據大宗交易減持期間為2023/6/20～2023/9/19；
2、國投基金此次擬減持股票總數總計不得超過2,133,334股，且不超出企業總股本的2.00%；在減持計劃執行期內，企業如果發生發放收益、派股、轉增股本、增發新股或配資等除權除息事宜，國投基金方案減持股份總數將結合公司到時候最新總市值數量和減持計劃占比（竟價高管增持不得超過企業總股本的1.00%，大宗交易減持不得超過企業總股本的1.00%）開展適當調整。
（一）有關公司股東是否存在別的分配□是√否
（二）控股股東及董監高先前對占股比例、持股數、持倉時限、高管增持方法、高管增持總數、高管增持費用等是不是作出承諾√是□否
1、有關股權鎖定的服務承諾關鍵具體內容如下：
“（1）自外國投資者個股上海證券交易所新三板轉板之日起12個月，本公司/個人不出售或是由他人管理方法本公司/此前在此次發行前所持有的外國投資者股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。
（2）本公司/自己高管增持外國投資者個股時，應按照《公司法》、《證券法》、中國證監會和上海交易所的有關規定實行。
（3）本公司/自己將忠誠履行協議，如本公司/自己違背以上服務承諾或法律的強制性要求減持股票的，本公司/自己將于外國投資者股東會及中國證監會指定的書報刊上公布表明未履行協議具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉，且違規減持外國投資者個股所得的盈利歸外國投資者全部。”
2、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾如下所示：
“1、本公司/自己將來不斷看中外國投資者及其所在領域未來發展趨勢，并對發展方向滿懷信心，可在公司/自己持有外國投資者股份鎖定期期滿后逐漸高管增持。本公司/自己持有外國投資者在股份鎖定期滿、遵循相關法律法規、政策法規、規章制度、行政規章及證交所管控標準且不違背本次發行申請辦理、審批及發售全過程中本公司/自己已經正式蓋公章/簽定所做出的別的服務承諾的情形下，將依據融資需求、項目投資分配等各個方面要素決定是否高管增持持有外國投資者股權及實際高管增持總數。
2、本公司/自己持有外國投資者股份鎖定期滿時本公司/自己高管增持外國投資者股權將遵循下述規定：
（1）高管增持標準：本公司/自己將根據本次發行申請辦理全過程中本公司/自己宣布蓋公章/簽定開具的各類服務承諾標明的股份鎖定期限規定，并嚴格遵守法律的有關規定，在股份鎖定期限內不高管增持外國投資者個股。在相關股份鎖定期滿時，本公司/自己也可以根據相關法律法規、法規和行政規章的相關規定高管增持外國投資者股權；
（2）高管增持方法：本公司/自己高管增持外國投資者股權必須符合相關法律法規、政策法規、規章制度的相關規定，主要方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法。
（3）減持股份的價錢：本公司/自己高管增持所擁有華海清科股份的價錢依據那時候市場價格及交易規則實際明確。
（4）減持股份的信息披露：本公司/自己高管增持持有的公司股權，若根據集中競價交易方法，將于初次高管增持的十五個買賣日前向證交所匯報并事先公布減持計劃。根據多種方式高管增持企業股票，將提早三個買賣日，并依據監管機構、上海交易所到時候適用標準立即、清晰地履行信息披露義務。
（5）不履行以上約定的管束對策：本公司/自己如不履行以上高管增持意愿的承諾事項，將于外國投資者股東會及中國證監會指定公布新聞中公布表明未履行協議具體原因同時向發行人的公司股東以及社會公眾投資者致歉；本公司/自己因違反以上服務承諾減持股份帶來的收益歸外國投資者全部。如果因本公司/自己違背以上承諾事項給外國投資者或者其投資人造成損害的，本公司/自己可依法承擔連帶責任。”
此次擬減持事宜與此前已公布的服務承諾是否一致√是□否
（三）是否為上市時未獲利的企業，其大股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員擬減持先發前股份的狀況□是√否
（四）本所規定的其他事宜
無
三、大股東或實控人高管增持先發前股權
是不是大股東或控股股東擬減持先發前股份的狀況□是√否
四、有關風險防范
（一）減持計劃執行的不確定因素風險性，如計劃實施的前提、約束性標準和相關條件成就和消除的實際情況等
此次減持計劃的實行有待觀察，國投基金將依據市場狀況、股價狀況等情況適時再決定是否執行此次股份減持方案，及其執行過程中的實際高管增持時長、高管增持數量等；此次減持計劃系國投基金根據自己的分配及計劃的自行決定，不會造成公司控制權發生變化，也不會對公司治理、公司股權結構及持續運營造成影響。
（二）減持計劃執行是不是可能造成發售公司控制權發生變化風險□是√否
（三）別的風險防范
此次減持計劃合乎《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規的相關規定。自然人股東國投基金將嚴格按照法律法規和有關監管政策執行高管增持，立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。
特此公告
華海清科有限責任公司股東會
2023年6月14日
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