證券代碼：600801 證券簡稱：華新水泥 公告編號：2023-018

華新水泥有限公司

2020-2022年回購注銷公司核心員工

公告持股計劃部分股票的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

2023年6月9日，華新水泥有限公司(以下簡稱“公司”或“公司”)召開第十屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關于回購取消公司2020-2022年核心員工持股計劃部分股份的議案》。根據《公司2020-2022年核心員工持股計劃》(以下簡稱《持股計劃》)、《公司2020-2022年核心員工持股計劃管理辦法》(以下簡稱《持股計劃管理辦法》)及業績考核結果的相關規定，公司將以0元/股回購并注銷17、604、206股因未達到業績考核目標而無法歸屬的股份。

現將有關事項說明如下：

1.已完成的審批程序和信息披露

2020年8月11日，公司召開第九屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于公司2020-2022年核心員工持股計劃(草案)及其摘要的議案》、《關于提交股東大會授權董事會辦理公司2020-2022年核心員工持股計劃的議案》。同日，公司召開第八屆員工代表大會第五次會議，就公司計劃實施的2020-2022年核心員工持股計劃征求員工意見。監事會審查了持股計劃，并對相關情況發表了驗證意見。獨立董事對持股計劃及相關事項發表了獨立意見。詳見公司于2020年8月13日在指定信息披露媒體上發布的相關公告。

2020年9月25日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于2020-2022年核心員工持股計劃(草案)及其摘要的議案》、《關于提交股東大會授權董事會辦理公司2020-2022年核心員工持股計劃的議案》，詳見公司于2020年9月26日在指定信息披露媒體上發布的相關公告。

2020年10月12日，公司召開第九屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于2020-2022年A-0、B-0批次股票授予日、授予價格、授予數量的議案》，明確2020年A-0、B-0批次股票授予日為2020年5月29日。A-0批股票授予價為24.0元，B-0批股票授予價為26.88元，A-授予0批股的股數為5、083、246股，B-授予0批股的股數為14、880、609股，共授予19、963、855股。詳見公司于2020年10月13日在指定信息披露媒體上發布的相關公告。

2020年10月23日，公司回購專用證券賬戶中的19、963、855股a股(占公司總股本的0.95%)，非交易轉讓至2020-2022年核心員工持股計劃專用證券賬戶。詳見公司于2020年10月29日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

2020年12月29日，公司召開2020-2022年核心員工持股計劃第一次持有人會議，審議通過了《華新水泥有限公司2020-2022年核心員工持股計劃管理辦法》、《關于2020-2022年華新水泥股份有限公司核心員工持股計劃管理委員會委員的議案》。詳見公司于2020年12月31日在指定信息披露媒體上發布的相關公告。

2021年5月18日，公司第十屆董事會第二次會議審議通過了《關于“公司2020-2022年核心員工持股計劃”2021年A-1.1、A-1.2批次股票授予日、授予價格、授予數量的議案》，明確2021年A-1.1、A-1.2批次股票授予日為2021年2月10日，A-1.1及A-1.2批股票授予價格為20.14元，A-1.1批次授予的股數為1061、660股，A-授予1.2批股的股數為9968股，共授予1、161、328股。鑒于2020年A-0批激勵對象人員調整，少數激勵對象個人績效考核系數未達標，A-2020-2022年核心員工持股計劃賬戶的股份數為85、822股，實際上應從公司回購專用證券賬戶轉入公司2020-2022年核心員工持股計劃賬戶。506股(該部分股份于2021年5月21日從公司回購專用證券賬戶到2020-2022年核心員工持股計劃專用證券賬戶)。截至公告日，公司2020-2022年核心員工持股計劃專用證券賬戶持有公司A股21039361股，占公司總股本的1.00%。截至公告日，公司2020-2022年核心員工持股計劃專用證券賬戶持有公司A股21039361股，占公司總股本的1.00%。詳見公司于2021年5月19日、5月27日在指定信息披露媒體上發布的相關公告。

2022年5月30日，公司第十屆董事會第十四次會議審議通過了《關于2022年A-2.1、A-2.2批次股票授予日、授予價格、授予數量的議案》，明確2022年A-2.1、A-2.2批次股票授予日為2022年5月6日。A-2.1和A-2.2批次股票授予價格為22.4元，A-根據2021年度業績考核結果，2.1批次股調整為881、955股，A-2.2批股授予42087股。本次調整及重新授予后持股計劃賬戶余額的839、868股，將于2023年完成2022年度業績考核后重新授予或注銷。2023年完成2022年業績考核后，將重新授予或注銷本次調整和重新授予后持股計劃賬戶余額的839、868股。詳見公司于2022年5月31日在指定信息披露媒體上發布的相關公告。

2023年6月9日，公司召開第十屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關于2020-2022年核心員工持股計劃授予結果的議案》、《關于2020-2022年核心員工持股計劃部分股份回購注銷的議案》。詳見本公告同日披露的《第十屆董事會第二十五次會議決議公告》。

由于2021年公司綜合業績考核結果達到門檻值但未達到目標值，2022年公司綜合業績考核結果低于門檻值；B計劃在2020-2022年業績考核期間未達到里程碑門檻值要求。根據持股計劃的管理辦法和本持股計劃的相關規定，公司將回購0元/股，取消本持股計劃下的17604。206股因未達到績效考核目標而無法歸屬的股票。

股份回購注銷計劃下的部分股份仍需提交股東大會審議，自股東大會審議批準之日起生效。

二、本次回購注銷的具體情況

1、注銷回購的原因

2021年A計劃考核指標綜合績效考核結果為87.2%，達到門檻值但未達到目標值，確定2021年公司績效考核系數為59.9%，需部分調整2020年A-0批次和2021年A-1.2批次中2021年授予的數量；2022年公司綜合績效考核結果為50.4%，低于門檻值。確定2022年公司業績考核系數為0，需調整2020年激勵對象授予的A-0批次、2021年授予的A-1.2批次、2022年授予的A-2.2批次授予的股票數量。

由于未能達到業績目標，A計劃總共2、723、597股不能歸屬，需要回購注銷。

B計劃2020-2022年考核期“里程碑”績效目標考核不符合門檻值要求，可解鎖比例為0。因此，2020年B-0批授予的股票無法解鎖，B計劃14、880、609股需要回購注銷。

綜上所述，公司需要回購17、604、206股未達到業績目標不能歸屬的股份。

2、回購價格

根據本持股計劃的有關規定，公司業績考核結果未達到門檻值，相應股份在業績考核期結束后以零價回購，并在法定期限內重新授予符合本持股計劃持有人資格的員工或注銷。因此，回購價格為0元/股。

3、回購數量

公司計劃回購17、604、206股未達到業績目標不能歸屬的股份，約83.67%，約0.84%，約0.84%。

三、股本結構變更表

股份回購取消前后，公司股本結構的變化如下：

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注：截至2023年6月9日，股份總數據

四、本次回購注銷對公司的影響

本次回購取消持股計劃下的部分股票事項不會導致公司股票分配不符合上市條件的要求，不會影響公司持股計劃的持續實施，也不會對公司的經營業績產生重大影響。公司管理團隊和核心員工將繼續努力為股東創造價值。

五、獨立董事意見

公司獨立董事發表獨立意見，認為公司綜合業績考核結果低于門檻值，因為2020-2022年綜合業績考核結果低于門檻值，按照《中國證監會關于上市公司員工持股計劃試點實施的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）和本持股計劃的規定，回購和注銷本持股計劃下的部分股票。取消回購的原因、數量和價格合法有效。取消回購的原因、數量和價格是合法和有效的。上述事項不會導致公司股份分配不符合上市條件的要求，也不會影響持股計劃的持續實施，也不會損害公司和股東的利益。同意公司回購并取消本持股計劃下的部分股份。

六、監事會的核查意見

公司監事會認為，2022年公司綜合業績考核結果低于門檻值，因為2020-2022年公司綜合業績考核結果達到門檻值，2022年公司綜合業績考核結果低于門檻值；2020-2022年業績考核期間B計劃未達到里程碑門檻值要求，部分股票回購注銷，符合《中國證監會關于上市公司員工持股計劃試點實施的指導意見》和本持股計劃的規定。取消回購的原因、數量和價格合法有效。取消回購的原因、數量和價格是合法和有效的。上述事項不會導致公司股票分配不符合上市條件的要求，也不會影響持股計劃的持續實施，也不會損害公司和股東的利益。同意公司回購并取消本持股計劃下的部分股份。

七、法律意見書的結論性意見

湖北松之盛律師事務所對回購注銷本持股計劃部分股票相關事項出具的法律意見認為，截至本法律意見出具之日，華新水泥已獲得現階段必要的批準和授權，符合《公司法》的規定、《證券法》、《上海證券交易所上市公司自律監管指南》第7號－－回購股份等法律法規及公司章程、《員工持股計劃》、本次回購注銷的原因、價格和數量符合《公司法》的規定的規定、《指導意見》、《上海證券交易所上市公司自律監管指南》第7號－－回購股份等法律法規的規定，符合《員工持股計劃》、《持股計劃管理辦法》的有關安排；本次回購注銷需經公司股東大會審議批準，并按照《公司法》履行相應的信息披露義務、公司章程等有關規定依法辦理股份注銷減資手續。

特此公告。

華新水泥有限公司董事會

2023年6月10日

證券代碼：600801 證券簡稱：華新水泥 公告編號：2023-019

華新水泥有限公司

2020-2022年回購注銷公司核心員工

部分股票通知債權人公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內容提示：

● 根據《公司2020-2022年核心員工持股計劃》和《公司2020-2022年核心員工持股計劃管理辦法》的相關規定和業績考核結果，公司計劃以0元/股回購并注銷本持股計劃下的17、604。因未達到績效考核目標而無法歸屬的206股，占公司總股本的0.84%。

● 2023年6月9日，公司召開了第十屆董事會第二屆會議第十五次會議審議通過了《關于回購取消公司2020-2022年核心員工持股計劃部分股份的議案》，仍需提交股東大會審議。

首先，通知債權人的原因

華新水泥有限公司(以下簡稱“公司”)于 第十屆董事會第二十五次會議于2023年6月9日召開，審議通過了《關于回購取消公司2020-2022年核心員工持股計劃部分股份的議案》

截至本公告披露日，根據《公司2020-2022年核心員工持股計劃管理辦法》和本持股計劃的相關規定，公司計劃以0元/股回購取消本持股計劃項下的17、604，206股因未達到績效考核目標而無法歸屬的股票，約占本持股計劃賬戶持有的21039361股，約占公司總股本的83.67%和0.84%。總股本的具體變化如下：

股份回購取消前后，公司股本結構的變化如下：

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二、需要債權人知道的相關信息

股東大會授權董事會執行上述回購后，公司將取消回購的股份，減少公司的注冊資本。根據《中華人民共和國公司法》等有關法律法規的規定，公司債權人有權要求公司自收到公司通知之日起45日內償還債務或提供相應的擔保。債權人未在規定期限內行使上述權利的，注銷將繼續按照法定程序執行。債權人逾期未向公司申報債權的，不影響其債權的有效性，公司將繼續按照原債權文件的約定履行相關債務（義務）。公司債權人要求公司償還債務或者提供相應擔保的，應當依照《中華人民共和國公司法》等法律、法規的有關規定向公司提出書面要求，并附有關證明文件。

(一)債權申報所需材料

公司債權人可以持證明債權債務關系的合同、協議和其他憑證的原件和復印件向公司申報債權。

1、債權人為法人的，應當同時攜帶法人營業執照原件、復印件、法定代表人身份證明；委托他人申報的，除上述文件外，還應當攜帶法定代表人授權委托書和代理人有效身份證明的原件和復印件。

2、債權人為自然人的，應當同時攜帶有效身份證的原件和復印件；委托他人申報的，除上述文件外，還應當攜帶授權委托書和代理人有效身份證的原件和復印件。

(二)債權申報聯系方式

1、申請時間:2023年6月10日至2023年7月24日 9:00-17:00

2、申請地點：華新大廈財務中心，武漢東湖高新區高新大道426號

3、申報方式：現場提交、郵寄或電子郵件

4、聯系人：財務中心

5、聯系電話：027-87773898

6、電子郵箱：[email protected]

7、其他：

(一)郵寄申報的，申報日以郵戳日或快遞中心發出日為準；

(2)電子郵件申報的，申報日以公司收到的文件/郵件日為準。請在標題上注明“債權申報”字樣。

特此公告。

華新水泥有限公司董事會

2023年6月10日

證券代碼：600801 證券簡稱：華新水泥 公告編號：2023-017

華新水泥有限公司

第十屆董事會第二十五次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、董事會會議召開情況

2023年6月9日，華新水泥有限公司(以下簡稱“公司”)第十屆董事會第二十五次會議(臨時會議)以通訊表決的形式召開。會議應有9名董事和9名董事。會議由董事長徐永模先生主持。2023年6月2日，公司通過通訊向全體董事發出會議通知。會議符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，合法有效。

二、董事會會議審議情況

通過以下重要決議，董事會會議經審議投票表決：

1、“公司2020-2022年核心員工持股計劃”授予結果的議案(表決結果:同意7票，反對0票，棄權0票)。

董事李葉青先生和劉鳳山先生是公司2020-2022年核心員工持股計劃的激勵對象，在本議案表決中回避。

提案詳情請參見附件一。

2、2020-2022年核心員工持股計劃部分股票回購注銷議案(表決結果:同意9票，反對0票，棄權0票)。

詳見《關于回購注銷公司2020-2022年核心員工持股計劃部分股份的公告》。

本議案應提交股東大會審議。

3、關于2020-2022年核心員工持股計劃部分股票及減資相關事宜的提案(表決結果:同意9票，反對0票，棄權0票)，請求公司股東大會授權公司董事會及其授權人全權辦理回購注銷。

提案詳情請參見附件二。

本議案應提交股東大會審議。

4、決定董事會授權人的議案(表決結果:同意9票，反對0票，棄權0票)。

為高效有序地完成2020-2022年核心員工持股計劃部分股票及減資，公司董事會同意《關于授權公司董事會及其授權人員辦理2020-2022年核心員工持股計劃部分股票及減資相關事項的議案》，經股東大會批準。授權董事總裁李葉青先生及其授權人行使法案授予的權利，具體處理法案所述的相關事項和董事會授權的其他與法案有關的事項。

本議案應提交股東大會審議。

上述第2-4項議案應提交股東大會審議，股東大會的召開時間將另行通知。

特此公告。

華新水泥有限公司董事會

2023年6月10日

附件一:關于“公司2020-2022年核心員工持股計劃”授予結果的議案

2020年9月25日，公司2020年第二次臨時股東大會審議批準了《華新水泥股份有限公司2020-2022年核心員工持股計劃》(以下簡稱《員工持股計劃》)和《提交股東大會授權董事會辦理公司》 2020-2022年核心員工持股計劃相關事宜議案。根據股東大會對董事會員工持股計劃的授權情況，現明確該計劃的授予結果。

一、A計劃授予結果

1、A-授予三批股票

A-3批是根據激勵對象2022年度績效考核結果調整授予的股票。根據公司2022年度績效考核結果，2020年授予的A-0批次、2021年授予的A-1.2批次、2022年授予的A-2.2批次調整2022年授予的股票數量。

A-3批授予(調整)股票數量如下:

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2、A計劃授予結果

A-0、A-1.1、A-1.2、A-2.1、A-2.2批股票授予(調整)已經公司第九屆董事會第二十二次會議、第十屆董事會第二次會議、第十屆董事會第十四次會議審議通過。詳見公司于2020年10月13日、2021年5月19日、2022年5月30日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

2022年完成A-2.1批評授予調整和A-2.2批新激勵對象授予后，839、868股余額尚未重新授予；加上A-3批次調整的1、883、729股，A計劃共2、723、597股不能歸屬，實際最終授予3、435、155股。

二、B計劃授予結果

根據公司2020-2022年考核期間的“里程碑”績效考核結果，公司在績效考核期間未能滿足里程碑門檻值的要求，B計劃于2020年通過B-0批授予14、880、609股，實際上最終授予0股。

三、員工持股計劃授予結果

截至目前，員工持股計劃賬戶A計劃和B計劃持有21、039、361股，根據A計劃和B計劃2020-2022年業績評估結果，總共17、604、206股，公司將零價回購，在法定期限內取消，取消前取得的現金股息屬于公司。員工持股計劃實際最終授予3、435、155股，并按每批相應的解鎖時間和解鎖比例實施。

附件二:關于提交公司股東大會授權公司董事會及其授權人全權辦理2020-2022年核心員工持股計劃部分股票及減資相關事宜的議案

為保證公司2020-2022年核心員工持股計劃部分股票及減資的順利實施，公司董事會要求股東大會授權董事會及其授權人全權辦理股票及減資相關事宜，包括但不限于:

(一)授權董事會及其授權人通知全體債權人；

（2）授權董事會及其授權人決定債權人因公司減少而對公司償還債務或提供擔保的要求（提供擔保符合股東大會審議標準的除外）；

（3）授權董事會及其授權人員確定股份回購注銷實施日期和減資登記日期，并向相關政府部門和機構辦理所需的審批、登記、備案和批準手續，包括但不限于向證券交易所申請股份回購注銷、向登記結算公司申請相關登記結算或查詢業務、修改公司章程、依法辦理注冊資本變更、公司章程備案等相關工商登記事項；

（4）授權董事會及其授權人簽署、執行、修改、終止任何與股份回購注銷和減資有關的協議和有關文件。授權董事會聘請律師事務所等中介機構實施股份回購注銷和減資；

（5）股份回購注銷和減資相關事項經股東大會批準后，相關法律、法規、政策在實施期內發生變化的，授權公司董事會及其授權人員按照新政策對股份回購注銷和減資相關事項進行相應調整；

（6）授權董事會及其授權人在法律、法規、有關規范性文件和公司章程的允許范圍內辦理股份回購注銷和減資的其他事項，但有關文件明確規定股東大會行使權利的除外。

上述授權自公司股東大會審議批準之日起至股份回購注銷和減資有關事項實施之日起有效。