文化藝術(shù)頻道
深圳證券交易所盧文道：注冊(cè)制度改革全面推進(jìn)資本市場(chǎng)法治建設(shè)
◎記者 時(shí)娜
“注冊(cè)制度改革不僅是一個(gè)深刻的市場(chǎng)化改革，也是一個(gè)深刻的法治改革。改革中，資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得重大突破，全面推進(jìn)，豐富了走中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)法治之路的經(jīng)驗(yàn)。” 6月10日，深圳證券交易所副總經(jīng)理盧文道在首屆中國(guó)資本市場(chǎng)法治論壇上表示。
盧文道認(rèn)為，資本市場(chǎng)法治建設(shè)的成果主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：
一是現(xiàn)代法治觀念集中突出。注冊(cè)制改革首先是法治觀念的深刻改革。現(xiàn)代法治精神和法治觀念在改革部署中得到堅(jiān)持。例如，突出市場(chǎng)選擇的本質(zhì)，突出權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)的法治理念，加強(qiáng)發(fā)行審計(jì)職能、權(quán)限、程序和責(zé)任的法律規(guī)范，突出權(quán)力約束的法治理念，大力加強(qiáng)透明度建設(shè)，實(shí)施審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、流程和結(jié)果，突出權(quán)力陽光運(yùn)行的法治理念。
二是集中呈現(xiàn)具有中國(guó)特色的法治創(chuàng)新。注冊(cè)制度實(shí)施堅(jiān)持改革的“三原則”，充分考慮資本市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀和階段，進(jìn)行有針對(duì)性的法律創(chuàng)新。例如，探索建立符合國(guó)情的注冊(cè)制度結(jié)構(gòu)，交易所審計(jì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)相互關(guān)注，探索建立高度開放的審計(jì)查詢機(jī)制和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制，建立具有中國(guó)特色的證券代表人訴訟制度，落實(shí)法律責(zé)任約束。
三是資本市場(chǎng)法治體系集中完善。改革堅(jiān)持制度觀念，完善法治制度，加強(qiáng)配套法制供給。其中，修訂了《證券法》、《刑法》等基本法，將注冊(cè)制度改革試點(diǎn)成果合法化，為推進(jìn)以注冊(cè)制度為主導(dǎo)的改革提供了堅(jiān)實(shí)的法律保障；引入了證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度、欺詐發(fā)行責(zé)令回購(gòu)制度、民事賠償責(zé)任優(yōu)先機(jī)制，最高法修訂了虛假陳述民事賠償司法解釋，司法實(shí)施保障制度日益完善。
四是集中強(qiáng)化有效高效的執(zhí)法機(jī)制。注冊(cè)制度是下放管理相結(jié)合的改革。在促進(jìn)市場(chǎng)化的同時(shí)，加強(qiáng)證券監(jiān)管，加快形成高效的證券法制實(shí)施體系。特別是中共中央辦公室和國(guó)務(wù)院辦公室聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法嚴(yán)格打擊證券違法活動(dòng)的意見》，通過了證券法制實(shí)施中的困難。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以注冊(cè)制度為核心，及時(shí)打擊改革中欺詐發(fā)行等嚴(yán)重違法行為，開展試點(diǎn)特別代表訴訟，向市場(chǎng)發(fā)出“零容忍”的強(qiáng)烈信號(hào)。
第五，資本市場(chǎng)法治規(guī)范的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和生態(tài)集中優(yōu)化。在注冊(cè)制度改革中，法治建設(shè)與市場(chǎng)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的積極關(guān)系，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和生態(tài)發(fā)生了令人滿意的變化。例如，在實(shí)施多元化、包容性的發(fā)行和上市條件后，上市公司的結(jié)構(gòu)和投資者的結(jié)構(gòu)發(fā)生了積極的變化，增長(zhǎng)型和創(chuàng)新型公司的比例顯著增加。
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