保薦人(主承銷商)：中信證券有限公司

河北恒工精密設(shè)備有限公司(以下簡稱“恒工精密”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行人民幣普通股(a股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)，在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所(以下簡稱“深圳證券交易所”)創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過，并已獲得中國證監(jiān)會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)。〔2023〕617號(hào)文件同意注冊(cè)。《河北恒工精密設(shè)備有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的招股說明書》及其附件在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮信息網(wǎng))上披露.cninfo.com.cn；網(wǎng)站wwwww，中證網(wǎng).cs.com.cn；中國證券網(wǎng)站wwww.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)站wwww.stcn.com；證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)，www.zqrb.cn；中國金融新聞網(wǎng)，www.financialnews.com.cn），并置于發(fā)行人、深圳證券交易所、發(fā)行保薦人（主承銷商）中信證券有限公司（以下簡稱“中信證券”或“發(fā)起人（主承銷商）”）的住所，供公眾參考。

請(qǐng)關(guān)注發(fā)行流程、網(wǎng)上線下認(rèn)購支付、放棄股份處理等方面，認(rèn)真閱讀河北恒工精密設(shè)備有限公司首次公開發(fā)行股票，在創(chuàng)業(yè)板上市初步查詢推廣公告（以下簡稱“初步查詢推廣公告”）。具體內(nèi)容如下：

1、2023年6月27日(T日)，線下發(fā)行認(rèn)購日和線上認(rèn)購日，其中線下認(rèn)購時(shí)間為9:30-15:網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)間為900:15-11:30，13:00-15:00.投資者在2023年6月27日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和線下認(rèn)購時(shí)，無需支付認(rèn)購資金。

2、本次發(fā)行采用定向配售(以下簡稱“戰(zhàn)略配售”)給參與戰(zhàn)略配售的投資者、線下詢價(jià)合格投資者配售（以下簡稱“線下發(fā)行”）和定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“線下發(fā)行”）與持有深圳市場(chǎng)非限制a股或非限制存托憑證市值的公眾投資者（以下簡稱“線上發(fā)行”）相結(jié)合。

保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步查詢和線上線下發(fā)行。通過線下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)和線下發(fā)行（https://eipo.szse.cn）實(shí)施中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）在線發(fā)行。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人高級(jí)管理人員和核心員工設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃和發(fā)起人相關(guān)子公司組成。如果發(fā)行價(jià)格超過排除最高報(bào)價(jià)后線下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，排除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公開募集基金”）、全國社保基金(以下簡稱“社保基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(以下簡稱“養(yǎng)老”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(以下簡稱年金基金)、符合《保險(xiǎn)資金使用管理辦法》規(guī)定的保險(xiǎn)資金(以下簡稱“保險(xiǎn)資金”)和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，發(fā)起人相關(guān)子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在河北恒工精密設(shè)備有限公司首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告（以下簡稱“發(fā)行公告”）披露總股票、認(rèn)購數(shù)量、發(fā)行股票比例和限制期。

3、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將通過線下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，線下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

4、線下發(fā)行對(duì)象：線下發(fā)行對(duì)象為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、金融公司、保險(xiǎn)公司、合格的海外機(jī)構(gòu)投資者、符合一定條件的私募股權(quán)基金經(jīng)理等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

5、初步詢價(jià)：2023年6月19日發(fā)行初步詢價(jià)（T-4日）9:30-15:00.在上述時(shí)間內(nèi)，合格的線下投資者可以通過深圳證券交易所的線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購數(shù)量。

線下詢價(jià)前一個(gè)工作日(2023年6月16日)T-5日）上午8:30至初步詢價(jià)日(2023年6月19日)T-4日)上午9日:30日前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍，否則不得參與本次詢價(jià)。線下投資者在提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。

初步查詢采用認(rèn)購價(jià)格和申報(bào)數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行。參與線下查詢的投資者可以分別為其管理的多個(gè)配售對(duì)象填寫不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)線下投資者最多填寫3個(gè)報(bào)價(jià)，最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。線下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)包括每股價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購股數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。如果確實(shí)需要修改價(jià)格，線下投資者應(yīng)充分說明價(jià)格變更的原因、價(jià)格變更范圍的邏輯計(jì)算依據(jù)、之前報(bào)價(jià)是否存在定價(jià)依據(jù)不足、（或）定價(jià)決策程序不完整等情況，并將價(jià)格變更依據(jù)和（或）重新執(zhí)行定價(jià)決策程序等數(shù)據(jù)存檔備查。

線下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變更單位為0.01元，初步查詢階段線下配售對(duì)象的最低申購數(shù)量為80萬股，申購數(shù)量的最小變更單位為10萬股，即線下投資者指定的配售對(duì)象的申購數(shù)量必須是10萬股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的申購數(shù)量不得超過700萬股。

線下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購股數(shù)上限為700萬股，約占線下發(fā)行初始股數(shù)的53.54%。線下投資者應(yīng)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模合理確定認(rèn)購金額，不得超過資產(chǎn)規(guī)模。發(fā)起人（主承銷商）有權(quán)認(rèn)定超過資產(chǎn)規(guī)模的認(rèn)購為無效認(rèn)購。

參與初步詢價(jià)時(shí)，線下投資者為配售對(duì)象填寫的擬認(rèn)購金額原則上不得超過配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股說明書發(fā)布日的最后一個(gè)自然日），即2023年5月31日的總資產(chǎn)和詢價(jià)前的總資產(chǎn)。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上，初步詢價(jià)前的第五個(gè)交易日是2023年6月12日（T-9日)產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算低值。如果認(rèn)購規(guī)模超過總資產(chǎn)的價(jià)值較低，發(fā)起人（主承銷商）有權(quán)拒絕或刪除相關(guān)配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，并提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

2023年6月16日，參與恒工精密線下詢價(jià)的投資者應(yīng)參與恒工精密線下詢價(jià)（T-5日）中午12:00前通過中信證券IPO線下投資者資格驗(yàn)證系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://www.citics.com/ipo/login/index.html）提交保薦人(主承銷商)。如果投資者拒絕配合驗(yàn)證，未能完全提交相關(guān)材料或提交材料不足以排除法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與離線發(fā)行，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將拒絕參與離線發(fā)行，其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不配售，并在發(fā)行公告中披露。違反規(guī)定參與新股線下發(fā)行的線下投資者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

一旦線下投資者報(bào)價(jià)，視為承諾其在中信證券IPO線下投資者資格驗(yàn)證系統(tǒng)中提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)資產(chǎn)規(guī)模證明文件中提交的總資產(chǎn)金額與其在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上提交的數(shù)據(jù)一致；如果不一致，后果由線下投資者承擔(dān)。

特別提示1：為促進(jìn)線下投資者的審慎報(bào)價(jià)，深圳證券交易所在線下發(fā)行電子平臺(tái)上增加了定價(jià)基礎(chǔ)驗(yàn)證功能。線下投資者需要按以下要求進(jìn)行操作：

線下詢價(jià)前一個(gè)工作日(2023年6月16日)T-5日）上午8:30至詢價(jià)日(2023年6月19日)T-4日)上午9日:30前，線下投資者需要通過線下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）提交定價(jià)依據(jù)，填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍。網(wǎng)下投資者在查詢開始前未提交定價(jià)依據(jù)和建議價(jià)格或價(jià)格范圍的，不得參與查詢。在線下投資者提交定價(jià)依據(jù)之前，應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部審批流程。

線下投資者應(yīng)根據(jù)定價(jià)依據(jù)提供的建議價(jià)格或價(jià)格范圍進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得修改建議價(jià)格或超過建議價(jià)格范圍。

特別提示2：線下投資者及其管理配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，如實(shí)向發(fā)起人（主承銷商）提供最后一個(gè)月末的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件（招股說明書上月的最后一個(gè)自然日，即2023年5月31日），并滿足發(fā)起人（主承銷商）的相關(guān)要求。

線下投資者為配售對(duì)象填寫的擬認(rèn)購金額不得超過《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》等相關(guān)證明文件中提交給發(fā)起人（主承銷商）的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額。《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的總資產(chǎn)金額以配售對(duì)象最近一個(gè)月底的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)（招股說明書發(fā)布日的最后一個(gè)自然日），即2023年5月31日。配售對(duì)象成立不滿一個(gè)月的，《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》產(chǎn)品總資產(chǎn)金額原則上為2023年6月12日前第五個(gè)交易日（T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。

一旦線下投資者報(bào)價(jià)，視為承諾中信證券IPO線下投資者資格驗(yàn)證系統(tǒng)提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件中相應(yīng)的總資產(chǎn)金額與深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致；不一致的，后果由線下投資者自行承擔(dān)。

特別提示3：深圳證券交易所要求線下投資者按以下要求操作，以促進(jìn)線下投資者審慎報(bào)價(jià)，方便創(chuàng)業(yè)板線下投資者資產(chǎn)規(guī)模驗(yàn)證：

初步詢價(jià)期間，線下投資者報(bào)價(jià)前，必須在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上如實(shí)填寫配售對(duì)象最近一個(gè)月底的總資產(chǎn)金額（招股說明書發(fā)布日上月最后一個(gè)自然日，即2023年5月31日），投資者填寫的總資產(chǎn)金額應(yīng)與發(fā)起人（主承銷商）提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等相關(guān)證明文件中的總資產(chǎn)金額一致。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上是2023年6月12日前第五個(gè)交易日（T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。

線下投資者應(yīng)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模合理確定認(rèn)購金額，不得超過資產(chǎn)規(guī)模。發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購的，有權(quán)認(rèn)定配售對(duì)象認(rèn)購無效。

6、線下淘汰比例規(guī)定：初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據(jù)淘汰不符合要求的投資者的初步詢價(jià)結(jié)果，所有符合條件的線下投資者配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，按照認(rèn)購價(jià)格由高到低、同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購時(shí)間（以深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)）由晚到早、同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購時(shí)間、深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序，排除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，排除的擬認(rèn)購量為所有合格線下投資者擬認(rèn)購總量的1%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再排除該價(jià)格的認(rèn)購。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再排除該價(jià)格的認(rèn)購。排除部分不得參與線下認(rèn)購。

排除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）綜合有效認(rèn)購倍數(shù)、同一行業(yè)上市公司估值水平、發(fā)行人行業(yè)、發(fā)行人基本面、市場(chǎng)狀況、募集資金需求和承銷風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、有效報(bào)價(jià)投資者和有效認(rèn)購數(shù)量。發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)不少于10名線下投資者。

有效報(bào)價(jià)是指線下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格，不作為最高報(bào)價(jià)部分，符合發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）事先確定和公告的其他條件的報(bào)價(jià)。只有在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的線下投資者才能參與線下認(rèn)購。發(fā)起人（主承銷商）已聘請(qǐng)北京天公誠律師事務(wù)所立即見證發(fā)行和承銷過程，見證線下發(fā)行過程、配售行為、參與定價(jià)和配售的投資者資格及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)系、資金分配等事項(xiàng)，并出具專項(xiàng)法律意見。

7、提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)：如果發(fā)行價(jià)格超過排除最高報(bào)價(jià)后線下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及排除最高報(bào)價(jià)后公開發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金報(bào)價(jià)和合格境外投資者資金中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，或發(fā)行定價(jià)對(duì)應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中國證券指數(shù)）發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在網(wǎng)上認(rèn)購前發(fā)布《河北恒工精密設(shè)備有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》（以下簡稱《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》），詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

8、限售期安排：在本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票沒有流通限制和限售期安排，可以自深圳證券交易所上市之日起流通。

線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下投資者應(yīng)承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行上市之日起6個(gè)月限售股份數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)。也就是說，在每個(gè)配售對(duì)象獲得的股票中，90%的股票無限售期可以自深圳證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個(gè)月，限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計(jì)算。

線下投資者在參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)和線下認(rèn)購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排。一旦報(bào)價(jià)被視為接受本公告披露的線下限售期安排。

戰(zhàn)略配售股份限售期安排見《初步詢價(jià)推廣公告》中的“二、戰(zhàn)略配售相關(guān)安排”。

9、市場(chǎng)價(jià)值要求:2023年6月15日，參與線下初步詢價(jià)的投資者開始前兩個(gè)交易日進(jìn)行初步詢價(jià)（T-6日)為基準(zhǔn)日。參與本次發(fā)行初步查詢的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)營基金和封閉運(yùn)營戰(zhàn)略配售基金在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場(chǎng)非限售a股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)在1000萬元(含)以上。參與本次發(fā)行的其他初步查詢的線下投資者及其管理的配售對(duì)象，在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場(chǎng)非限售a股和非限售存托憑證的日均市值應(yīng)在6萬元(含)以上。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日持有市值。市值計(jì)算規(guī)則按照《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2023年修訂)》(深圳證券上[2023]110號(hào))執(zhí)行。

參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者持有深圳市場(chǎng)非限售a股和非限售存托憑證市值超過1萬元（含1萬元）的，可通過交易系統(tǒng)在2023年6月27日（T日）購買網(wǎng)上發(fā)行的股票。其中，自然人需要按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(深圳證券交易所[2020]343號(hào))等規(guī)定開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限(國家法律法規(guī)禁止者除外)。每5000元的市值可以購買一個(gè)認(rèn)購單位，不足5000元的部分不計(jì)入認(rèn)購額度。每個(gè)認(rèn)購單位為500股，認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但認(rèn)購上限不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在發(fā)行公告中披露。2023年6月21日，投資者持有的市值（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算，并可同時(shí)用于2023年6月27日(T日)認(rèn)購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深圳證券〔2018〕279號(hào))有關(guān)規(guī)定。

10、獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，不得總結(jié)委托證券公司為其申購新股。

11、發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上認(rèn)購情況，于2023年6月27日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，調(diào)整線下和線上發(fā)行規(guī)模。回?fù)軝C(jī)制的具體安排見《初步查詢推廣公告》中的“七、回?fù)軝C(jī)制”。

12、2023年6月29日，線下投資者應(yīng)根據(jù)《河北恒工精密裝備有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（T+2日）16:00前，根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格和配置數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。如果線下投資者每天獲得多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股單獨(dú)支付。在同一天獲得多只新股的情況下，如果只匯總金額，合并支付將導(dǎo)致入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者申購新股中標(biāo)后，應(yīng)按照《河北恒工精密裝備有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上彩票中標(biāo)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶于2023年6月29日（T+2日)日終新股認(rèn)購資金充足，投資者資金轉(zhuǎn)移應(yīng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。

保薦人(主承銷商)承銷網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份。

13、暫停發(fā)行：當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的70%時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停發(fā)行新股，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。具體暫停條款見《初步詢價(jià)推廣公告》中的“十一、暫停發(fā)行”。

14、違約責(zé)任：提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購或全額認(rèn)購或取得初步配售的線下投資者未及時(shí)足額支付認(rèn)購款的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）將違約，并有《首次公開發(fā)行證券線下投資者管理規(guī)則》（中國證券協(xié)會(huì)發(fā)行證券）〔2023〕第四十一條中的其他違約行為，報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。在證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目中，線下投資者或其管理的配售對(duì)象合并計(jì)算違規(guī)次數(shù)。配售對(duì)象被列入限制名單期間，不得參與證券交易所股票市場(chǎng)各部門的線下查詢和配售業(yè)務(wù)；線下投資者被列入限制名單期間，其管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所股票市場(chǎng)各部門的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)3次獲勝但未全額支付，自結(jié)算參與者最近放棄認(rèn)購之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購。根據(jù)投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計(jì)算放棄認(rèn)購的次數(shù)。

15、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)承諾，截至本公告發(fā)布之日，不存在影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)。

股票發(fā)行概況

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發(fā)行人：河北恒工精密設(shè)備有限公司

保薦人(主承銷商)：中信證券有限公司

2023年6月14日