證券代碼：688513 證券簡稱：苑東生物 公告編號：2023-023

成都苑東生物制藥股份有限公司

關(guān)于變更職工代表監(jiān)事的公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、職工代表監(jiān)事離任情況

成都苑東生物制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會于近日收到職工代表監(jiān)事吳小燕女士辭去監(jiān)事職務(wù)的報告。吳小燕女士因個人家庭原因及本人也已到法定退休年齡，申請辭去公司監(jiān)事職務(wù)。離任后，吳小燕女士不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

吳小燕女士的原定任期為2021年12月24日至2024年12月23日。截至本公告披露日，吳小燕女士未直接持有公司股份，通過成都楠苑投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有公司20萬股股份。吳小燕女士將繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并繼續(xù)遵守其作為監(jiān)事在公司首發(fā)上市時所做出的相關(guān)承諾。

公司及公司監(jiān)事會對吳小燕女士擔(dān)任監(jiān)事期間勤勉盡責(zé)及對公司發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)表示衷心地感謝！

二、補選職工代表監(jiān)事情況

根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，吳小燕女士的離任將導(dǎo)致公司監(jiān)事會成員人數(shù)低于法定人數(shù)。為保證監(jiān)事會的合規(guī)運作，公司于2023年6月20日召開了第三屆職工代表大會第二次會議，同意補選韓琳女士（簡歷附后）為公司第三屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事，任期自本次職工代表大會審議通過之日起至公司第三屆監(jiān)事會屆滿之日止。

特此公告。

成都苑東生物制藥股份有限公司

監(jiān)事會

2023年6月22日

附件:

成都苑東生物制藥股份有限公司

職工代表監(jiān)事簡歷

韓琳：女，1974年12月出生，漢族，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，畢業(yè)于陜西中醫(yī)藥大學(xué)，本科學(xué)歷。2010年9月加入公司，先后歷任物控部經(jīng)理、供應(yīng)鏈中心生產(chǎn)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)，2022年7月起任公司全資子公司碩德藥業(yè)生產(chǎn)副總經(jīng)理，現(xiàn)被選舉為公司職工代表監(jiān)事。1999年至2010年，曾就職于步長集團，先后任咸陽步長制藥有限公司技術(shù)主管，生產(chǎn)部經(jīng)理助理；任步長集團下屬公司北京正邦制藥有限公司生產(chǎn)部經(jīng)理；任步長集團科研中心制劑研究部經(jīng)理。

證券代碼：688513 證券簡稱：苑東生物 公告編號：2023-022

成都苑東生物制藥股份有限公司

關(guān)于核心技術(shù)人員離職的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

1、成都苑東生物制藥股份有限公司（以下簡稱“苑東生物”或“公司”）核心技術(shù)人員AVINASH RAMKISAN MANE先生因個人原因申請辭去所任職務(wù)并辦理完成離職手續(xù)。離職后，AVINASH RAMKISAN MANE先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

2、AVINASH RAMKISAN MANE先生與公司簽有保密及競業(yè)限制相關(guān)協(xié)議，不存在涉及職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬糾紛或潛在糾紛的情形，也不影響公司專利權(quán)屬的完整性。

3、AVINASH RAMKISAN MANE先生負(fù)責(zé)的工作由公司核心技術(shù)人員陳艷女士負(fù)責(zé)，不會對公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

一、核心技術(shù)人員離職的具體情況

公司核心技術(shù)人員AVINASH RAMKISAN MANE先生因個人原因申請辭去所任職務(wù)，并辦理完成離職手續(xù)。離職后，AVINASH RAMKISAN MANE先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司及董事會對AVINASH RAMKISAN MANE先生任職期間為公司做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

（一）核心技術(shù)人員的基本情況

AVINASH RAMKISAN MANE，男，1978年4月出生，印度國籍，2019年 加入公司，任制劑研究部科學(xué)家，2020年2月起任公司核心技術(shù)人員。AVINASH RAMKISAN MANE先生未持有公司股份。

（二）參與研發(fā)的項目和專利情況

AVINASH RAMKISAN MANE先生在職期間，主要負(fù)責(zé)公司制劑的開發(fā)設(shè)計及資料審核。AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不會影響公司在研項目的推進(jìn)和實施，目前已完成與研發(fā)團隊的工作交接。

截至本公告披露日，AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間作為非單一發(fā)明人申請了1項發(fā)明專利，尚在審查中。AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間作為非單一發(fā)明人申請的專利所有權(quán)歸屬于公司所有，不存在涉及職務(wù)發(fā)明的糾紛或潛在糾紛，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不影響公司專利權(quán)的完整性。

目前，公司的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營均正常進(jìn)行，公司研發(fā)團隊結(jié)構(gòu)完整，后備人員充足，現(xiàn)有研發(fā)團隊及核心技術(shù)人員能夠支持公司未來核心技術(shù)的持續(xù)研發(fā)，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職，不會對公司核心競爭力與持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

（三）保密及競業(yè)限制情況

根據(jù)公司與AVINASH RAMKISAN MANE先生簽署的《勞動合同》及《員工保密及競業(yè)限制合同》中關(guān)于保密、競業(yè)限制等相關(guān)約定， 截至本公告披露日，公司未發(fā)現(xiàn)AVINASH RAMKISAN MANE先生有違反《勞動合同》及《員工保密及競業(yè)限制合同》中關(guān)于保密、競業(yè)限制的情形。

二、核心技術(shù)人員離職對公司的影響

AVINASH RAMKISAN MANE先生已完成工作交接，公司研發(fā)團隊具備后續(xù)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)能力，其離職不會對公司技術(shù)優(yōu)勢及核心競爭力產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

公司核心管理團隊在醫(yī)藥行業(yè)均有超過20年的管理經(jīng)驗，具有豐富的研發(fā)、生產(chǎn)、市場、管理經(jīng)驗，對行業(yè)發(fā)展趨勢和市場需求有較強的把握能力，為公司持續(xù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。公司依托核心技術(shù)支撐起研發(fā)技術(shù)平臺，并從組織構(gòu)架、管控體系、外部合作研發(fā)機制、技術(shù)人員培養(yǎng)與激勵機制等多方面建立了完善的研發(fā)體系，形成了良好的技術(shù)創(chuàng)新機制。公司完善的研發(fā)創(chuàng)新體系不存在對個別技術(shù)人員的重大依賴。同時，公司已形成一套包括專利、商業(yè)秘密和軟硬件保護(hù)措施的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，切實保護(hù)公司的創(chuàng)新成果。

公司研發(fā)團隊結(jié)構(gòu)完整，后備人員充足，近三年研發(fā)人員數(shù)量也一直保持合理的增長，2020年、2021年及2022年，公司研發(fā)人員數(shù)量分別為278人、365人、407人，占公司總?cè)藬?shù)的比例分別為27.52%、30.72%、30.76%。截至本公告披露日，因AVINASH RAMKISAN MANE先生離職，公司核心技術(shù)人員由8名變?yōu)?名，具體如下：

■

三、公司采取的措施

為保證公司研發(fā)工作平穩(wěn)銜接和有序進(jìn)行，經(jīng)公司研究決定，AVINASH RAMKISAN MANE先生離職后其負(fù)責(zé)的研發(fā)工作交由公司核心技術(shù)人員陳艷女士負(fù)責(zé)，陳艷女士的簡歷如下：

陳艷，女，1980年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2021年至今任公司化藥研究一分院COO，2011年至2021年任公司制劑研究部經(jīng)理，2006年至2011年就職于公司全資子公司四川陽光潤禾，歷任制劑研究員及制劑主管。2022年度入選“成都市產(chǎn)業(yè)建圈強鏈人才計劃”產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈領(lǐng)軍人才。

目前，公司研發(fā)團隊結(jié)構(gòu)完整，后備人員充足，現(xiàn)有研發(fā)團隊及核心技術(shù)人員能夠支持公司核心技術(shù)及創(chuàng)新產(chǎn)品的持續(xù)開發(fā)。后續(xù)公司將進(jìn)一步加大專業(yè)技術(shù)人員的引進(jìn)和培養(yǎng)，優(yōu)化研發(fā)人員考核獎勵機制，不斷提升公司的技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：

1、苑東生物研發(fā)團隊、核心技術(shù)人員總體相對穩(wěn)定；AVINASH RAMKISAN MANE先生已與公司辦理相關(guān)工作的交接，其負(fù)責(zé)的研發(fā)工作交由公司陳艷女士負(fù)責(zé)，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不會對苑東生物的研發(fā)實力和技術(shù)創(chuàng)新造成重大不利影響；

2、AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間參與申請的專利均非單一的發(fā)明人，且其本人嚴(yán)格按照所簽署的《勞動合同》及《員工保密及競業(yè)限制合同》履行保密和競業(yè)限制義務(wù)。截至本核查意見出具日，AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間作為非單一發(fā)明人申請的專利所有權(quán)歸屬于苑東生物所有，不存在涉及職務(wù)發(fā)明的糾紛或潛在糾紛，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不影響公司專利權(quán)的完整性；

3、目前苑東生物的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營均正常進(jìn)行，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職未對苑東生物的持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不利影響。

五、上網(wǎng)公告附件

（一）《中信證券股份有限公司關(guān)于成都苑東生物制藥股份有限公司核心技術(shù)人員離職的核查意見》。

特此公告。

成都苑東生物制藥股份有限公司

董事會

2023年6月22日