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中遠海運發展有限責任公司 有關股票期權激勵計劃初次授于股指期貨 第二個行權期及預埋授于股指期貨第一行權期 行權結論暨股權發售的通知
證券簡稱：中遠海發證券代碼：601866公示序號：臨2023-028
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
核心內容提醒：
1、此次行權股票數為19,803,610股，在其中初次授于股指期貨第二個行權期行權17,164,904股；預埋授于股指期貨第一個行權期行權2,638,706股。
2、此次預埋授于期權行權涉及到發行新股發售流通時間為2023年6月15日。
一、此次股票期權激勵計劃行權的決策制定以及相關信息公開
（一）決策制定及披露狀況
2020年3月5日，公司召開2020年第一次股東大會決議、2020年第一次A股類型股東會及2020年第一次H股類型股東會，審議通過了《中遠海運發展股份有限公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》（下稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”）以及相關提案。2020年4月22日，企業實現了初次授于個股期權的登記工作。2021年6月8日，企業實現了預埋個股期權授于備案。
2023年5月22日，公司召開第七屆股東會第五次大會及第七屆職工監事第四次會議，各自審議通過了《關于公司股票期權激勵計劃行權及相關事項的議案》，同意將股票期權激勵計劃行權價格由2.419元/股調整至2.193元/股；允許銷戶因激勵對象離休、辭職已獲得授但未行權及初次授于股指期貨第一個行權期滿未行權無效股指期貨共7,867,835份；允許股票期權激勵計劃初次授于股指期貨第二個行權期及預埋授于股指期貨第一個行權期合乎行權條件，準許滿足條件的激勵對象開展股票期權行權。
2023年5月23日，企業公布《關于調整股票期權激勵計劃行權價格、授予激勵對象名單、期權數量并注銷部分股票期權的公告》（臨2023-024）及《關于股票期權激勵計劃首次授予期權第二個行權期及預留授予期權第一個行權期符合行權條件的公告》（臨2023-025），就以上事項展開了信息公開。
二、這次股權激勵方案行權的相關情況
（一）激勵對象行權的股權總數
1、初次激勵對象第二個行權期實際定向增發股票狀況
注1：已授于股指期貨總產量（包括第二個行權期可行權個股期權）為2023年5月調整第一期授出股指期貨數量40,871,202股。
注2：尾差系四舍五入而致。
2、預埋激勵對象第一個行權期實際定向增發股票狀況
注1：已授于股指期貨總產量（包括第一個行權期可行權個股期權）為2023年5月調整預埋授出股指期貨數量8,381,790股。
（二）此次行權個股由來狀況
初次授于個股期權第二個行權期行權所涉及到的個股為公司回購的我們公司A股普通股票，預埋授于個股期權第一個行權期行權所涉及到的個股為公司發展定向發行的A股普通股票。
（三）行權總數
此次行權的激勵對象總數總計為106人，在其中初次授于股指期貨第二個行權期行權總數89人，預埋授于股指期貨第一個行權期行權總數17人。
三、這次股權激勵方案行權個股的上市商品流通分配及公司股權結構變化情況
（一）此次預埋授于期權行權個股的上市商品流通日是2023年6月15日。
（二）此次行權個股的上市商品流通總數：2,638,706股。
（三）此次行權新增加股權均是無盡售標準流通股本。激勵對象為公司高級管理人員的，其出讓其持有的企業股票必須符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律法規、政策法規、行政規章及《中遠海運發展股份有限公司章程》的有關規定。
（四）此次公司股權結構變化情況
初次授于個股期權第二個行權期行權所涉及到的17,164,904股股票為公司回購的我們公司A股普通股票，預埋授于個股期權第一個行權期行權所涉及到的2,638,706股股票為公司發展定向發行的A股普通股票。因而，此次股票期權行權后，公司股權數量由13,573,299,906股增加到了13,575,938,612股，公司回購專用賬戶里的股票總數進一步減少17,164,904股。
此次股權變更后，公司實際控制人不容易產生變化。
四、驗資報告及股份登記狀況
依據信永中和會計事務所（特殊普通合伙）開具的《驗資報告》（XYZH/2023BJAA13B0448），截止到2023年5月26日止，企業已收到滿足條件的106名激勵對象交納的行權資產43,429,317.08元。企業股票激勵計劃此次行權后公司注冊資金rmb13,575,938,612元，總股本金額為13,575,938,612元。
2023年6月9日，企業初次授于股指期貨第二個行權期及預埋授于股指期貨第一個行權期行權產權過戶和登記已經完成。
五、此次募集資金使用方案
公司本次初次授于股指期貨第二個行權期行權不屬于增發新股；此次預埋授于股指期貨第一個行權期行權募資總額為rmb5,786,682.36元，全部用于填補企業流動資金。
六、此次行權后新增加股權對最近一期財務報表產生的影響
企業初次授于股指期貨第二個行權期行權對公司股本數量沒影響；此次預埋授于股指期貨第一個行權期行權后，企業總市值由13,573,299,906股調整為13,575,938,612股；對財務狀況和經營業績不容易產生不利影響。
七、備查簿文檔
（一）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》和《過戶登記確認書》
（二）匯算清繳報告
特此公告。
中遠海運發展有限責任公司股東會
2023年6月12日
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