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鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司 有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的 風(fēng)險(xiǎn)性提示性公告
證券代碼：688357證券簡稱：建龍微納公示序號(hào)：2023-056
可轉(zhuǎn)債編碼：118032可轉(zhuǎn)債通稱：建龍可轉(zhuǎn)債
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
●依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）《洛陽建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“建龍可轉(zhuǎn)債”自2023年9月14日起可轉(zhuǎn)換為根本公司股權(quán)。
企業(yè)現(xiàn)將此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券，對(duì)不符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性規(guī)定的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有“建龍可轉(zhuǎn)債”不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，提示性公告如下所示：
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售概述
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕267號(hào)文允許申請(qǐng)注冊(cè)，公司在2023年3月8日向不特定對(duì)象推出了7,000,000張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，發(fā)售總金額70,000萬余元。交易方式選用向領(lǐng)導(dǎo)在除權(quán)日（2023年3月7日，T-1日）收盤后中國結(jié)算上海分公司在冊(cè)的股東優(yōu)先選擇配股，股東優(yōu)先選擇配股后賬戶余額一部分（含原公司股東舍棄優(yōu)先選擇配股一部分）選用在網(wǎng)上根據(jù)上海交易所交易軟件向公眾投資人開售的形式進(jìn)行，賬戶余額均由承銷商（主承銷商）承銷。
經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2023〕57號(hào)文允許，企業(yè)70,000萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2023年4月7日起在上海交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱“建龍可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118032”。
根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及《募集說明書》的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期自2023年9月14日至2029年3月7日。可轉(zhuǎn)換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為123.00元/股，現(xiàn)階段轉(zhuǎn)股價(jià)格為87.14元/股，此次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月2日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于實(shí)施2022年年度權(quán)益分派調(diào)整“建龍轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：2023-055）。
二、不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性規(guī)定的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有此次可轉(zhuǎn)換債券不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)為新三板轉(zhuǎn)板企業(yè)，此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券，參加可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資人，必須符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范。參加科創(chuàng)板上市可轉(zhuǎn)換債券的投資人，可以將其持有的可轉(zhuǎn)換債券開展買進(jìn)或售出實(shí)際操作，如可轉(zhuǎn)換債券持有者不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范的，可轉(zhuǎn)換債券持有者不可以把它持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成企業(yè)股票。股民需關(guān)心因本身不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范而致使持有可轉(zhuǎn)換債券沒法股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在的風(fēng)險(xiǎn)性及很有可能帶來的影響。
三、別的
投資人如果需要掌握建龍可轉(zhuǎn)債的具體情況，請(qǐng)查閱企業(yè)2023年3月6日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。
聯(lián)絡(luò)單位：董事會(huì)辦公室
聯(lián)系方式：0379-67758531
聯(lián)系郵箱：[email protected]
特此公告。
鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年6月16日
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