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杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司

關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理〉的議案》，同意公司在確保不影響公司正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況下,使用最高余額不超過(guò)人民幣18億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò)12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。在上述額度內(nèi),資金可以滾動(dòng)使用,使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。上述事項(xiàng)在公司董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi),無(wú)需提交公司股東大會(huì)審批。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

在保證公司正常經(jīng)營(yíng)所需流動(dòng)資金的情況下，合理利用暫時(shí)閑置自有資金，在確保不影響公司正常經(jīng)營(yíng)和確保日常運(yùn)營(yíng)資金需求的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

（二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用暫時(shí)閑置自有資金投資安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò)12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）額度及期限

公司計(jì)劃使用最高余額不超過(guò)人民幣18億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi),資金可以滾動(dòng)使用,使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

（四）實(shí)施方式

董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（五）信息披露

公司將按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（六）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，用于補(bǔ)足公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求管理和使用資金。

二、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

本次使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)，在確保滿足公司日常運(yùn)營(yíng)資金需求以及有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)的正常開(kāi)展，不存在損害公司和股東利益的情形。通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，可以提高公司資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

(一)投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò)12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可控。但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

2、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購(gòu)買事宜，確保資金安全。

3、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則篩選投資對(duì)象,主要選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

4、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

5、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

四、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

(一)獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用額度不超過(guò)人民幣 18億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi),資金進(jìn)行滾動(dòng)使用的決策程序,符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

綜上，我們獨(dú)立董事一致同意公司使用額度不超過(guò)人民幣18億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

(二)監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用合計(jì)不超過(guò)人民幣18億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，是在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，有利于提高公司的資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

綜上，我們監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

五、上網(wǎng)公告附件

（一）《杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見(jiàn)》。

特此公告。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

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杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司

關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理〉的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用以及公司正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況下,使用最高余額不超過(guò)人民幣2億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò)12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。在上述額度內(nèi),資金可以滾動(dòng)使用,使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。上述事項(xiàng)在公司董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi),無(wú)需提交公司股東大會(huì)審批。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司對(duì)上述事項(xiàng)出具了明確同意的核查意見(jiàn)?，F(xiàn)將公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況公告如下：

一、募集資金的基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕495號(hào)）核準(zhǔn)同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股13,500,000股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣133.67元，募集資金總額為1,804,545,000.00元；扣除發(fā)行費(fèi)用161,278,093.75元后，募集資金凈額為1,643,266,906.25元，上述資金已全部到位，經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具致同驗(yàn)字【2021】第 332C000116 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見(jiàn)公司2021年3月24日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后擬投資于以下項(xiàng)目：

單位：萬(wàn)元

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截至2023年5月31日，公司募集資金實(shí)際余額為992,133,363.41元。其中，銀行存款812,133,363.41（含利息），理財(cái)產(chǎn)品180,000,000.00元。

二、使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高募集資金使用效率，合理利用暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

（二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用暫時(shí)閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò)12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）額度及期限

公司計(jì)劃使用最高余額不超過(guò)人民幣2億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi),資金可以滾動(dòng)使用,使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

（四）實(shí)施方式

董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（五）信息披露

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（六）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金,現(xiàn)金管理產(chǎn)品到期后將歸還至募集資金專戶。

三、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)，確保不影響公司募集資金投資進(jìn)度，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，將不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在損害公司和股東利益的情形。通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

(一)投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò)12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可控。但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

2、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購(gòu)買事宜，確保資金安全。

3、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則篩選投資對(duì)象,主要選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

4、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

5、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

五、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

(一)獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi),資金進(jìn)行滾動(dòng)使用的決策程序,符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

綜上，我們獨(dú)立董事一致同意公司使用額度不超過(guò)人民幣 2億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

(二)監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用合計(jì)不超過(guò)人民幣2億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，是在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)及公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在改變或者變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

綜上，我們監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

(三)保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的審批程序。公司通過(guò)投資安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

六、上網(wǎng)公告附件

（一）《杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見(jiàn)》；

（二）《申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：688606 證券簡(jiǎn)稱：奧泰生物 公告編號(hào)：2023-032

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況：

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議于2023年6月8日以電子郵件的形式發(fā)出會(huì)議通知，于2023年6月14日下午14：00在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式召開(kāi)。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席陳小英女士主持召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)到出席監(jiān)事3名。會(huì)議召開(kāi)符合法律法規(guī)、《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況：

全體與會(huì)監(jiān)事經(jīng)認(rèn)真審議和表決，形成以下決議：

1、審議通過(guò)《關(guān)于〈使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理〉的議案》

議案表決情況：本議案有效表決票 3 票，同意 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用合計(jì)不超過(guò)人民幣18億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，是在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，有利于提高公司的資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

綜上，我們監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)披露的《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2023-029）。

2、審議通過(guò)《關(guān)于〈使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理〉的議案》

議案表決情況：本議案有效表決票 3 票，同意 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用合計(jì)不超過(guò)人民幣2億元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，是在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)及公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在改變或者變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

綜上，我們監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)披露的《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2023-030）。

3、審議通過(guò)《關(guān)于〈募投項(xiàng)目延期〉的議案》；

議案表決情況：本議案有效表決票 3 票，同意 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金用途的情況，不存在損害股東利益的情形，決策和審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)要求，符合公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。

綜上，我們監(jiān)事會(huì)同意公司募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)披露的《關(guān)于募投項(xiàng)目延期的公告》（公告編號(hào)：2023-031）。

特此公告。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月15日

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杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司

關(guān)于募投項(xiàng)目延期的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈募投項(xiàng)目延期〉的議案》，同意公司對(duì)部分募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

上述事項(xiàng)在公司董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi),無(wú)需提交公司股東大會(huì)審批。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司對(duì)上述事項(xiàng)出具了明確同意的核查意見(jiàn)。

一、募集資金的基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕495號(hào)）核準(zhǔn)同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股13,500,000股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣133.67元，募集資金總額為1,804,545,000.00元；扣除發(fā)行費(fèi)用161,278,093.75元后，募集資金凈額為1,643,266,906.25元，上述資金已全部到位，經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具致同驗(yàn)字【2021】第 332C000116 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見(jiàn)公司2021年3月24日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

公司對(duì)各募投項(xiàng)目使用募集資金投資金額及截至2023年5月31日募集資金投資項(xiàng)目與使用情況如下：

單位：萬(wàn)元

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三、募投項(xiàng)目延期的具體情況及原因

（一）本次募投項(xiàng)目延期的基本情況

結(jié)合公司當(dāng)前募投項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，在募投項(xiàng)目實(shí)施主體、募集資金用途及投資項(xiàng)目規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，擬對(duì)部分募投項(xiàng)目預(yù)期達(dá)到可使用狀態(tài)日期進(jìn)行調(diào)整，具體如下：

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（二）本次募投項(xiàng)目延期的原因

雖然公司募投項(xiàng)目已在前期經(jīng)過(guò)了充分的可行性論證，但在實(shí)際建設(shè)過(guò)程中仍存在較多不可控因素，主要是受外部宏觀環(huán)境、裝修進(jìn)度、研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度等諸多環(huán)節(jié)影響，基于謹(jǐn)慎性考慮，結(jié)合當(dāng)前募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展及資金使用情況，維護(hù)全體股東和公司利益，決定將上述募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間相應(yīng)延期。

四、本次募投項(xiàng)目延期對(duì)公司的影響

本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，未改變募投項(xiàng)目的投資內(nèi)容、投資總額、實(shí)施主體，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性的影響。本次調(diào)整不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，符合公司長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。

五、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

(一)獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目的實(shí)際情況做出的審慎決定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》和公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東特別是中小股東利益的情形。

綜上，我們獨(dú)立董事一致同意公司募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

(二)監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金用途的情況，不存在損害股東利益的情形，決策和審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)要求，符合公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。

綜上，我們監(jiān)事會(huì)同意公司募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

(三)保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金用途的情況，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，不存在損害股東利益的情形，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法規(guī)要求，符合公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。

六、上網(wǎng)公告附件

（一）《杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見(jiàn)》；

（二）《申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司募投項(xiàng)目延期的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日