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湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
證券代碼：688237 證券簡稱：超卓航科 公告編號：2023-014
湖北超卓航空科技股份有限公司
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的限售股數(shù)量為4,974,345股，限售期為湖北超卓航空科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）上市之日起12個月
● 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,646,721股，限售期為公司股票上市之日起12個月。本公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。除戰(zhàn)略配售股份外，本次限售股上市流通數(shù)量為3,327,624股
● 本次限售股上市流通日期為2023年7月3日
一、本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2022年4月22日出具的《關于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可【2022】850號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票22,400,828股，并于2022年7月1日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為89,603,310股，其中有限售條件流通股71,619,504股，無限售條件流通股17,983,806股。
本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行部分限售股（包含戰(zhàn)略配售股），鎖定期為自公司股票上市之日起12個月。其中，戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,646,721股。本公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為3,327,624股。本次上市流通的限售股東為15名，限售股數(shù)量共計4,974,345股，占公司總股份的5.55%，該部分限售股將于2023年7月3日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次上市流通的限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉增導致股本數(shù)量變化的情況。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據(jù)《湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股上市流通的承諾如下：
1、公司股東段驍峰、蔣祺、郭霖、曹紅、邴耀功、張清揚、狄海燕、帥征、盧州、襄陽市漢江高同創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、襄陽高謙創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）承諾：
（1）自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理本人/本企業(yè)直接或/及間接持有的公司本次發(fā)行上市前已發(fā)行的股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”），也不提議由公司回購該部分股份。
（2）本人/本企業(yè)在鎖定期屆滿后減持首發(fā)前股份的，將嚴格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及上海證券交易所的相關規(guī)定，并履行相應的信息披露義務。
（3）如本人/本企業(yè)違反上述承諾減持公司股份的，則減持該部分公司股份所取得的實際收益（如有）歸公司所有，由此導致的全部損失及法律后果由本人/本企業(yè)自行承擔。
2、公司董事、高級管理人員蔣波哲、公司董事楊麗娜承諾：
（1）自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理本人于本次發(fā)行上市前直接或/及間接持有的公司股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”），也不提議由公司回購該部分股份。
（2）公司存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人將不會減持公司股份。
（3）上述股份鎖定期屆滿后，在擔任公司董事、副總經(jīng)理/董事期間，在滿足股份鎖定承諾的前提下，本人每年直接或/及間接轉讓持有的公司股份不超過本人直接或/及間接所持有公司股份總數(shù)的 25%；如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或/及間接方式持有的公司的股份。本人在任期屆滿前離職的，應當在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個月內(nèi)繼續(xù)遵守前述減持要求。
（4）在擔任公司董事、副總經(jīng)理/董事期間，本人將嚴格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件關于董事的持股及股份變動的有關規(guī)定，規(guī)范誠信履行董事的義務，如實并及時申報本人直接或/及間接持有的公司股份及其變動情況；本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾；本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業(yè)造成的一切損失。
（5）在本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機構的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機構的要求。
（6）如本人違反上述承諾減持公司股份的，則出售該部分公司股份所取得的實際收益（如有）歸公司所有，由此導致的全部損失及法律后果由本人自行承擔。
此外，蔣波哲作為公司核心技術人員承諾：本人作為公司的核心技術人員，自所持首發(fā)前股份限售期屆滿之日起 4 年內(nèi)，每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的 25%，減持比例可以累積使用；本人自離職后 6 個月內(nèi)，亦不轉讓或者委托他人管理本人所持有的首發(fā)前股份，也不提議由公司回購該部分股份。
3、公司戰(zhàn)略配售限售股股東富誠海富通超卓航科員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃承諾所獲配的股票限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個月。
除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。
截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東均嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構核查意見
經(jīng)核查，保薦機構海通證券股份有限公司與中航證券有限公司認為：
截至本核查意見出具日，超卓航科上述限售股份持有人嚴格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾。本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和股東承諾；公司對本次限售股份上市流通的相關信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦機構對超卓航科本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為4,974,345股，占公司目前股份總數(shù)的比例為5.55%。
1、本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,646,721股，限售期為12個月。本公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量；
2、除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為3,327,624股。
（二）本次上市流通日期為2023年7月3日；
（三）限售股上市流通明細清單如下：
■
注：總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情況表：
■
六、上網(wǎng)公告附件
（一）《海通證券股份有限公司關于湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》
（二）《中航證券有限公司關于湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》
湖北超卓航空科技股份有限公司董事會
2023年6月22日
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