本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　本通知按照《深圳證券交易所股票上市規則》要求編制，H股股東參加本次年度股東大會，請參見廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”、“本公司”或“公司”）于香港聯合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯交所”）披露易網站（www.hkexnews.hk）及本公司網站（www.gf.com.cn）向H股股東另行發出的2022年度股東大會通知。

　　涉及融資融券、約定購回、轉融通業務相關賬戶、合格境外機構投資者（QFII）、深股通投資者的投票，應按照《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》和《香港中央結算有限公司參與深股通上市公司網絡投票實施指引》等有關規定執行。

　　一、召開會議基本情況

　　1.股東大會屆次：2022年度股東大會

　　2.股東大會的召集人：公司董事會。公司第十屆董事會第二十八次會議已審議通過關于授權召開本次會議的議案。

　　3.會議召開的合法、合規性：本次會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、深圳證券交易所業務規則和《公司章程》的規定。

　　4.會議召開日期、時間：

　　（1）現場會議召開日期和時間：2023年6月28日（星期三）下午14:00時開始；

　　（2）A股網絡投票時間：網絡投票系統包括深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（網址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通過交易系統進行網絡投票的時間為2023年6月28日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過互聯網投票系統進行網絡投票的時間為2023年6月28日（星期三）上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

　　5.會議的召開方式：采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

　　公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向A股股東提供網絡形式的投票平臺，A股股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。

　　A股股東應選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。

　　6.會議的股權登記日：2023年6月20日。

　　7.出席對象：

　　（1）A股股東或其代理人：于股權登記日（2023年6月20日）下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東均有權出席本次股東大會；股東可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

　　（2）H股股東登記及出席，請參見本公司于香港聯交所披露易網站（www.hkexnews.hk）及本公司網站（www.gf.com.cn）向H股股東另行發出的2022年度股東大會相關通知；

　　（3）公司董事、監事和高級管理人員；

　　（4）公司聘請的律師代表及其他中介機構代表；

　　（5）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

　　8.現場會議地點：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈40樓4008會議室。

　　二、會議審議事項

　　本次會議審議事項全部具有合法性和完備性。具體審議提案如下：

　　表一 本次股東大會提案編碼示例表

　　1.《廣發證券2022年度董事會報告》

　　該報告全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　2.《廣發證券2022年度監事會報告》

　　該報告全文請參見2023年3月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》、深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券第十屆監事會第十五次會議決議公告》之附件。

　　3.《廣發證券2022年度財務決算報告》

　　該報告全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　4.《廣發證券2022年度報告》

　　公司按中國境內相關法律法規及中國企業會計準則等要求編制的公司2022年度報告全文已于2023年3月31日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露；報告摘要可參見在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網站（www.cninfo.com.cn）的披露。

　　5.《廣發證券2022年度利潤分配方案》

　　根據公司2023年3月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》、深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的第十屆董事會第二十八次會議通過的《廣發證券2022年度利潤分配預案》，公司2022年度利潤分配方案如下：

　　2022年度廣發證券母公司實現凈利潤為7,848,115,922.05元，按《公司章程》的規定，提取10%法定盈余公積金784,811,592.21元，提取10%一般風險準備金784,811,592.21元，提取10%交易風險準備金784,811,592.21元，根據《公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法》的規定，基金托管人應當每月從基金托管費收入中計提風險準備金，計提比例不得低于基金托管費收入的2.5%，資產托管業務提取一般風險準備金1,526,485.82元，剩余可供分配利潤27,904,084,422.86元。

　　根據中國證券監督管理委員會證監機構字〔2007〕320號文的規定，證券公司可供分配利潤中公允價值變動收益部分不得用于現金分紅，剔除可供分配利潤中公允價值變動收益部分后本年度可供分配利潤中可進行現金分紅部分為27,904,084,422.86元。

　　根據《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第9號一一回購股份》等相關規定，公司回購專用證券賬戶中的股份，不享有利潤分配、公積金轉增股本等權利。公司本年度累計通過回購專用證券賬戶以集中競價方式回購公司A股股份15,242,153股，該部分A股股份不參與本次利潤分配。

　　以公司分紅派息股權登記日股份數扣除存放于公司回購專用證券賬戶的股份數為基數，擬向全體股東每10股分配現金紅利3.5元（含稅）。在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配比例不變，相應調整分配總額。以公司現有股本7,621,087,664股扣除已回購A股股份15,242,153股后的7,605,845,511股為基數計算，共分配現金紅利2,662,045,928.85元，剩余未分配利潤25,242,038,494.01元轉入下一年度。本年度公司現金分紅比例為33.57%。

　　根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第9號一一回購股份》的規定，公司當年已實施的回購股份金額視同現金分紅金額，納入該年度現金分紅的相關比例計算。公司2022年度已實施的股份回購金額為人民幣233,590,340.24元（不含交易費用）。若按此計算，則2022年度現金分紅總額為2,895,636,269.09元，占2022年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的36.52%。

　　公司2022年度利潤分配方案經年度股東大會審議通過后，將于該次股東大會審議通過之日起兩個月內實施，并提請股東大會授權公司經營管理層辦理包括但不限于開設并操作派息賬戶等利潤分配實施相關具體事宜。A股及H股的派息日為2023年8月11日。A股股息以人民幣派發；H股股息以港幣派發，實際金額按公司年度股東大會召開日期前五個工作日中國人民銀行公布的人民幣兌換港幣的平均基準匯率折算。

　　本方案符合《公司章程》規定的利潤分配政策。公司獨立董事已對本議案發表獨立意見，本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項。

　　6.《關于聘請2023年度審計機構的議案》

　　該議案的具體內容請參見2023年3月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》、深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于擬續聘會計師事務所的公告》。

　　公司獨立董事已對本議案發表事前認可意見和獨立意見，本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項。

　　7.《關于公司2023年自營投資額度授權的議案》

　　該議案的具體內容請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　8.《關于預計公司2023年度日常關聯/連交易的議案》

　　關聯/連股東吉林敖東藥業集團股份有限公司及其一致行動人、遼寧成大股份有限公司及其一致行動人、中山公用事業集團股份有限公司及其一致行動人等對該議案須回避表決，亦不得接受其他股東委托進行投票。

　　該議案的具體內容請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　公司獨立董事已對本議案發表事前認可意見和獨立意見，本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項。

　　9.《關于修訂〈公司章程〉的議案》

　　2022年5月31日，中國證監會、司法部、財政部印發《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》，明確“鼓勵證券公司將廉潔從業管理目標和總體要求等納入公司章程”。結合公司實際情況，公司擬對《公司章程》進行修訂。

　　特提請股東大會同意對《公司章程》進行上述修訂，并授權公司經營管理層辦理《公司章程》向監管部門備案的相關手續以及辦理因《公司章程》修訂所涉及的工商登記變更等相關手續。

　　修訂后的《公司章程》（草案）及《〈公司章程〉條款變更新舊對照表》的具體內容請參見2023年3月31日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程》（草案）及其附件。

　　本議案為特別決議議案，股東大會作出決議需要由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。

　　10.《關于修訂〈廣發證券信息披露事務管理制度〉的議案》

　　根據《上市公司章程指引》《上市公司股東大會規則》《上市公司監管指引第5號一一上市公司內幕信息知情人登記管理制度》《上市公司投資者關系管理工作指引》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第5號一一信息披露事務管理》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》等有關法律法規、部門規章、規范性文件及《公司章程》，結合公司實際情況，公司擬對《廣發證券股份有限公司信息披露事務管理制度》相關條款進行修訂。

　　修訂后的《廣發證券信息披露事務管理制度》（草案）及《〈廣發證券信息披露事務管理制度〉條款變更新舊對照表》的具體內容請參見2023年4月29日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券信息披露事務管理制度》（草案）及其附件。

　　11.《關于修訂〈廣發證券關聯交易管理制度〉的議案》

　　根據《深圳證券交易所股票上市規則》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》等相關規定，結合公司實際情況，公司擬對《廣發證券股份有限公司關聯交易管理制度》相關條款進行修訂。

　　修訂后的《廣發證券關聯交易管理制度》（草案）及《〈廣發證券關聯交易管理制度〉條款變更新舊對照表》的具體內容請參見2023年4月29日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關聯交易管理制度》（草案）及其附件。

　　12.《關于修訂〈廣發證券投資者關系管理制度〉的議案》

　　根據《上市公司投資者關系管理工作指引》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》等相關規定，結合公司實際情況，公司擬對《廣發證券股份有限公司投資者關系管理制度》相關條款進行修訂。

　　修訂后的《廣發證券投資者關系管理制度》（草案）及《〈廣發證券投資者關系管理制度〉條款變更新舊對照表》的具體內容請參見2023年4月29日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券投資者關系管理制度》（草案）及其附件。

　　三、會議聽取事項

　　1.聽取《2022年度獨立董事工作報告》

　　該報告全文請參見2023年3月31日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的披露。

　　2.聽取《2022年度獨立董事述職報告》

　　該報告全文請參見2023年3月31日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的披露。

　　3.聽取《廣發證券2022年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》

　　該專項說明全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　4.聽取《廣發證券2022年度監事履職考核情況、薪酬情況專項說明》

　　該專項說明全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　5.聽取《廣發證券2022年度經營管理層履職情況、績效考核情況、薪酬情況專項說明》

　　該專項說明全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網站（www.szse.cn）和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發證券關于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　四、會議登記等事項

　　（一）會議登記方法

　　1.A股股東

　　（1）登記方式：現場、電子郵件、傳真或信函登記

　　（2）登記時間：2023年6月21日上午8:30-12:00，下午13:00-17:00

　　（3）登記地點：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈首層大堂前臺

　　（4）受托行使表決權人需登記和表決時提交文件的要求：

　　法人股股東持法人營業執照復印件并加蓋股東單位公司印章，單位授權委托書（請見附件1）和出席人身份證（單位法定代表人出席的須攜帶法定代表人的證明文件）辦理登記手續；社會公眾股股東持本人身份證、股東證券賬戶卡（原件及復印件）辦理登記手續；受托代理人持委托人證券賬戶卡（原件及復印件）、親筆簽名的授權委托書（請見附件1）、委托人身份證復印件、受托人身份證復印件辦理登記手續。

　　2.H股股東

　　詳情請參見本公司于香港聯交所披露易網站（www.hkexnews.hk）及本公司網站（www.gf.com.cn）向H股股東另行發出的2022年度股東大會通知。

　　（二）會議聯系方式

　　1.聯系電話：020-87550265，020-87550565；傳真：020-87554163；電子郵箱：[email protected]。

　　2.聯系地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈51樓，郵政編碼：510627。

　　3.聯系人：王碩、劉伯勛。

　　（三）會議費用

　　出席會議的股東費用自理。

　　五、A股股東參加網絡投票的具體操作流程

　　A股股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程詳見附件2。

　　六、備查文件

　　1.第十屆董事會第二十八次會議決議；

　　2.第十屆董事會第二十九次會議決議；

　　3.第十屆監事會第十五次會議決議。

　　附件1：廣發證券股份有限公司2022年度股東大會授權委托書；

　　附件2：參加網絡投票的具體操作流程。

　　特此通知。

　　廣發證券股份有限公司董事會

　　二〇二三年六月七日

　　附件1：

　　授權委托書

　　本人（本單位）作為廣發證券股份有限公司（股票代碼：000776，股票簡稱：廣發證券）的股東，茲委托 先生（女士）（身份證號碼： ），代表本人（本單位）出席廣發證券股份有限公司2022年度股東大會，特授權如下：

　　一、代理人□有表決權/□無表決權

　　二、本人（本單位）表決指示如下：

　　三、本人（本單位）對審議事項未作具體指示的，代理人□有權/□無權按

　　照自己的意思表決。

　　委托人（簽名或蓋章）：

　　委托人證券帳戶號碼：

　　委托人身份證/統一社會信用代碼證號碼：

　　委托人持有本公司股票性質：

　　□國有法人 □境內一般法人 □境內自然人

　　□境外法人 □基金、理財產品等

　　委托人持有本公司股票數量： 股

　　委托人聯系電話：

　　委托人聯系地址及郵編：

　　委托書簽發日期： 年 月 日

　　委托書有效日期： 年 月 日至 年 月 日

　　代理人簽字：

　　代理人聯系電話：

　　注：本授權委托書各項內容必須填寫完整。本授權委托書剪報或復制均有效。

　　附件2:

　　參加網絡投票的具體操作流程

　　一、網絡投票的程序

　　1.投票代碼：360776；投票簡稱：廣發投票

　　2.填報表決意見

　　對于本次股東大會投票的議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

　　3、股東對總議案進行投票，視為對于提交本次股東大會審議的所有議案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　　二、通過深交所交易系統投票的程序

　　1.投票時間：2023年6月28日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股東可以登陸證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

　　三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

　　1.互聯網投票系統開始投票的時間為2023年6月28日（現場股東大會召開當日）上午9:15，結束時間為2023年6月28日（現場股東大會結束當日）下午15:00。

　　2.A股股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數字證書”或“深圳證券交易所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

　　3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票。