本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 股東大會召開日期：北京時間2023年6月28日

　　● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開會議的基本情況

　　（一）股東大會類型和屆次：2022年度股東大會

　　（二）股東大會召集人：董事會

　　（三）投票方式：現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票

　　（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

　　召開時間：2023年6月28日 9點30分

　　召開地點：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路50號北京燕莎中心有限公司凱賓斯基飯店三層北京廳

　　（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2023年6月28日至2023年6月28日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

　　（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（七）涉及公開征集股東投票權(quán)：不涉及

　　二、會議審議事項

　　（一）本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　此外，本次股東大會非表決事項一項，審閱《2022年度獨立非執(zhí)行董事述職報告》。

　　（二）各議案已披露的時間和披露媒體

　　公司董事會審議上述議案的具體情況，請參見公司第八屆董事會第四次會議、第六次會議及第八屆監(jiān)事會第二次會議決議公告（2023年3月30日、5月12日香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站http://www.hkexnews.hk，次日上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn、《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》）。

　　本次股東大會會議文件，將與本公告同期登載于上海證券交易所網(wǎng)站、香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站及公司網(wǎng)站http://www.citics.com。

　　（三）特別決議議案：不涉及

　　（四）對中小投資者單獨計票的議案：議案4《2022年度利潤分配方案》、議案5《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》、議案8《關(guān)于審議公司董事、監(jiān)事2022年度已發(fā)放報酬總額的議案》，議案9《關(guān)于預(yù)計公司2023年日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易的議案》（需逐項表決）。

　　（五）涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：“9.01公司及下屬子公司與中信集團(tuán)及其下屬公司、聯(lián)系人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)/連交易”進(jìn)行表決時，中國中信集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)方/聯(lián)系人需回避表決；股東在對議案“9.02公司及下屬子公司與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員擔(dān)任董事、高級管理人員職務(wù)的公司（公司控股子公司除外）擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易”進(jìn)行表決時，證通股份有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資有限公司、廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資基金管理股份有限公司、賽領(lǐng)資本管理有限公司、云南黃金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司、深圳前海基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限公司、信保（天津）股權(quán)投資基金管理有限公司（如持有本公司股份）需回避表決；股東在對議案“9.03公司及下屬子公司與持有公司股份比例超過5%以上的公司及其一致行動人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易”進(jìn)行表決時，廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司及其全資子公司廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國際控股有限公司需回避表決。

　　（六）涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不涉及

　　三、股東大會投票注意事項

　　（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

　　（二）股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　（三）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　（四）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、議出席對象

　　（一）股權(quán)登記日（2023年6月21日）收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　H股股東登記及出席須知參閱公司在香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站發(fā)布的2022年度股東大會通告及其他相關(guān)文件。

　　（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　（三）公司聘請的中介機(jī)構(gòu)代表、公司聘請的見證律師及監(jiān)票員等其他相關(guān)人員。

　　五、會議登記方法

　　（一）內(nèi)資股股東（A股股東）

　　1.符合上述出席對象條件的內(nèi)資股法人股東，法定代表人出席會議的，須持法定代表人證明文件、本人有效身份證件、股票賬戶卡進(jìn)行登記；委托代理人出席會議的，代理人須持書面授權(quán)委托書（格式見附件）、本人有效身份證件、股票賬戶卡進(jìn)行登記。

　　符合上述條件的內(nèi)資股自然人股東出席會議的，須持本人有效身份證件、股票賬戶卡等股權(quán)證明進(jìn)行登記；委托代理人出席會議的，代理人須持書面授權(quán)委托書（格式見附件）、本人有效身份證件、委托人股票賬戶卡等持股證明進(jìn)行登記。

　　2.上述登記材料均需提供復(fù)印件一份，自然人股東登記材料復(fù)印件須股東本人簽字，法人股東登記材料復(fù)印件須加蓋股東單位公章。

　　3.提請各位參會股東，在股東登記材料上注明聯(lián)系電話，方便會務(wù)人員及時與股東取得聯(lián)系，避免股東登記材料出現(xiàn)錯漏。發(fā)傳真進(jìn)行登記的股東，請在參會時攜帶股東登記材料原件，轉(zhuǎn)交會務(wù)人員。

　　（二）境外上市外資股股東（H股股東）

　　詳情請參見本公司于香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站向H股股東另行發(fā)出的2022年度股東大會通告及其他相關(guān)文件。

　　（三）進(jìn)場登記時間

　　出席現(xiàn)場會議的股東或股東授權(quán)委托的代理人，請攜帶登記文件原件或有效副本，于2023年6月28日9時15分前至本次股東大會會議地點辦理進(jìn)場登記。

　　六、其他事項

　　（一）會期一天、費用自理。

　　（二）會議聯(lián)系方式

　　聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈（郵編：100026）

　　中信證券股份有限公司董事會辦公室

　　聯(lián)系電話：（8610）6083 6030

　　傳真：（8610）6083 6031

　　電子郵箱：[email protected]

　　特此公告。

　　中信證券股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月6日

　　附件：

　　中信證券股份有限公司2022年度股東大會授權(quán)委托書

　　附件：

　　中信證券股份有限公司

　　2022年度股東大會授權(quán)委托書

　　中信證券股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月28日召開的貴公司2022年度股東大會，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號：

　　投票指示：

　　委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

　　委托人身份證號： 受托人身份證號：

　　委托日期： 年 月 日

　　填寫說明：

　　1.委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

　　2.如為自然人股東，應(yīng)在“委托人簽名”處簽名；如為法人股東，除法定代表人在“委托人簽名”處簽名外，還需加蓋法人股東公章。

　　3.請用正楷填上您的全名（須與股東名冊上所載的相同）。

　　4.請?zhí)钌铣止蓴?shù)，如未填，則本授權(quán)委托書將被視為與依您名義登記的所有股份有關(guān)。

　　5.填上受托人姓名，如未填，則大會主席將出任您的代表。股東可委派一名或多名受托人出席及投票，委派超過一位受托人的股東，其受托人只能以投票方式行使表決權(quán)。

　　6.本授權(quán)委托書的剪報、復(fù)印件或按以上格式自制均有效。

　　7.本授權(quán)委托書填妥后應(yīng)于本次股東大會召開24小時前以專人、郵寄或傳真方式送達(dá)本公司董事會辦公室（北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈，郵政編碼：100026）；聯(lián)系電話：（8610）60836030；傳真：（8610）60836031。郵寄送達(dá)的，以郵戳日期為送達(dá)日期。