本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 項目投資標的名稱：高檔光伏發(fā)電電子類材料基地項目（下稱“新項目”）。

● 投資額：預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉(zhuǎn)資金大約為10億人民幣，將依據(jù)項目施工進度分批資金投入。

● 此次境外投資事宜不構成關聯(lián)方交易，不構成資產(chǎn)重組情況。此次境外投資事宜早已企業(yè)第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次會議審議根據(jù)，不用提交公司股東大會審議。

有關風險防范：

1、此次項目投資涉及到的項目立項、獲得土地、施工和外置辦理手續(xù)并未申請辦理，如國家和地區(qū)相關政策變化、項目審批等執(zhí)行條件和金融環(huán)境產(chǎn)生變化，本項目的實施可能出現(xiàn)推遲、變動、中斷或者終止風險。

2、此次項目投資涉及到項目土地使用權證將采取招標會/競拍/掛牌上市形式獲取，土地使用權證最后能不能獲得、土地使用權證最后的成交價及其獲得時長有待觀察。

3、此次投入的開發(fā)周期、投資總額及收益率等均是招生數(shù)或預估數(shù)，具體實施情況可能和預估差距很大，并不等于企業(yè)對于未來公司業(yè)績預測分析，亦不組成對股東業(yè)績承諾。

4、企業(yè)將依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關規(guī)定立即執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。

一、境外投資簡述

（一）境外投資的相關情況

公司主要為進一步完善產(chǎn)業(yè)鏈布局，提高企業(yè)競爭優(yōu)勢、強化對上下游原料的確保幅度；充分運用無錫市在新能源、機器人產(chǎn)業(yè)的地區(qū)優(yōu)勢、政策優(yōu)勢、道路運輸?shù)葍?yōu)點，不斷提升企業(yè)市場競爭力和盈利能力。公司全資子公司江蘇省德力聚新材料有限公司（下稱“德力聚”或“承包方”）擬與常州市我國高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會（下稱“常州高新區(qū)開發(fā)設計委”或“招標方”）簽定《投資協(xié)議》（下稱 “本協(xié)定”），在江蘇省常州市投建“高檔光伏發(fā)電電子類材料基地項目”。預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉(zhuǎn)資金大約為10億人民幣，將依據(jù)項目施工進度分批資金投入。項目用地占地約60畝（實際建設面積和土地具體標準以土地資源行政管理部門的核準和準許為標準）。

（二）境外投資決策與審批流程

公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于全資子公司簽署項目投資協(xié)議暨對外投資的議案》，允許控股子公司德力聚與常州高新區(qū)開發(fā)設計委簽定《投資協(xié)議》，投建“高檔光伏發(fā)電電子類材料基地項目”。董事會受權企業(yè)經(jīng)營管理層全權處理此次投資項目落實措施及日常工作管理方法并簽訂有關文件。此次境外投資事宜不用提交公司股東大會審議。

（三）并不屬于關聯(lián)方交易和資產(chǎn)重組事宜表明

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的有關規(guī)定，此次境外投資事宜不構成關聯(lián)方交易，亦不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》中規(guī)定的資產(chǎn)重組情況。

二、投資合同行為主體的相關情況

（一）協(xié)議書另一方名字：常州市我國高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會

（二）特性：地區(qū)政府部門

（三）詳細地址：中國江蘇省常州市新北區(qū)崇信路8號

（四）關聯(lián)性表明：公司以及德力聚與常州市我國高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會不會有關聯(lián)性。

三、擬投資方向基本概況

（一）擬投資項目基本概況

1、項目規(guī)劃：高檔光伏發(fā)電電子類材料基地項目；

2、項目實施主體：江蘇省德力聚新材料有限公司；

3、項目建設內(nèi)容：年產(chǎn)量3,000噸電子級鋁銀粉生產(chǎn)與預研項目，配套公用工程、儲罐區(qū)、庫房和輔助設備等；

4、項目投資規(guī)模：預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉(zhuǎn)資金大約為10億人民幣；

5、項目建設周期：依據(jù)施工準備階段的各項規(guī)定，并根據(jù)實際情況，籌建項目建設期擬訂為 18 月。

6、項目選址及商業(yè)用地：工程擬用地坐落于濱江區(qū)開發(fā)區(qū)內(nèi)，總面積達60畝，實際建設面積和土地具體標準以土地資源行政管理部門的核準和準許為標準。

（二）建設主體的相關情況

1、公司名字：江蘇省德力聚新材料有限公司；

2、公司類型：有限公司（非自然人投資或控股法人獨資企業(yè)）；

3、注冊資金：10,000萬余元整；

4、法人代表：姚劍；

5、公司注冊地址：江蘇常州市新北區(qū)春江街道東海路202號濱江國際公司港2棟樓四層；

6、成立日期：2023年5月19日

7、業(yè)務范圍：一般項目：電子專用材料產(chǎn)品研發(fā)；化工新材料產(chǎn)品研發(fā)；工程及關鍵技術研究和試驗發(fā)展；技術咨詢、科研開發(fā)、技術服務、行業(yè)交流、專利技術轉(zhuǎn)讓、推廣應用；電子專用材料市場銷售（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）；

8、公司股權結構：常州市聚和新型材料有限責任公司注資10,000萬人民幣，占公司注冊資本的100%。

9、近期一個會計年度的重要財務報表：德力聚成立年限不夠一年，暫時沒有財務報表。

四、投資合同主要內(nèi)容

（一）簽定行為主體

招標方：常州市我國高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會

承包方：江蘇省德力聚新材料有限公司

（二）項目可行性

1、項目建設內(nèi)容：年產(chǎn)量3000噸電子級鋁銀粉生產(chǎn)與預研項目，配套公用工程、儲罐區(qū)、庫房和輔助設備等；

2、項目投資規(guī)模：預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉(zhuǎn)資金大約為10億人民幣；

3、開發(fā)周期：依據(jù)施工準備階段的各項規(guī)定，并根據(jù)實際情況，籌建項目建設期擬訂為 18 月。

（三）協(xié)議書彼此之間的關鍵義務和責任

1、招標方

1）技術專業(yè)項目組

招標方將幫助承包方實施項目的行政審批制度及早期籌備等相關工作，包含公司注冊登記、項目立項、整體規(guī)劃、基本建設、環(huán)境保護、安全性、消防安全等，保證承包方項目開工建設。

2）幫助得到不動產(chǎn)權登記證

甲方公司在承包方付款土地價款及其相關費用后3月幫助承包方得到有關地塊的不動產(chǎn)權登記證。

2、承包方

1）工程建設

承包方服務承諾在“招、拍、掛”得到土地使用權證后6個月啟動項目基本建設。工程建設啟動時24個月，承包方應進行不得少于建筑面積70%的建筑工程。若承包方不能達到之上工程建設規(guī)定，則投資合同第二章第5條，業(yè)主將有權利取回該土地使用權證。

2）生產(chǎn)經(jīng)營與環(huán)保無污染

承包方服務承諾在生產(chǎn)與日常監(jiān)管環(huán)節(jié)中嚴格遵守國家和地方關于環(huán)境保護和安全生產(chǎn)法律法規(guī)的各項規(guī)定。

（四）爭議解決方式

本協(xié)定所引起的或者與本協(xié)定相關的、及其有關彼此在協(xié)議書項下的一切權利與義務的分歧或矛盾，應先由當事人溝通協(xié)商處理；一方要求他們就異議事項展開商議，而彼此無法在兩個（2）個月根據(jù)協(xié)商處理異議的，有關的任何一方均有權利將異議遞交常州市監(jiān)察委員會，由其勞動仲裁委依其仲裁規(guī)則開展裁定，該裁定具備終局裁決法律效力。針對不存在分歧或沖突的事宜，彼此依然存在責任繼續(xù)履行。

（五）協(xié)議書起效

本協(xié)定以漢語簽署，若發(fā)生變化理應以書面形式向通告另一方。本協(xié)定一式四份，雙方各執(zhí)二份，經(jīng)彼此簽名和蓋公章起效，沒有任何區(qū)別。

五、此次境外投資的重要性及對企業(yè)的危害

此次加盟項目是國家鼓勵發(fā)展的高新技術產(chǎn)業(yè)，是中國最近關鍵發(fā)展項目，符合我國產(chǎn)業(yè)導向，且新項目具有較好的項目效益、社會經(jīng)濟效益和抗風險。不僅可以造就比較好的經(jīng)濟收益，對周邊的就業(yè)還能起到非常重要的作用，造就社會經(jīng)濟效益。此次新項目將進一步完善企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈布局，提高企業(yè)競爭優(yōu)勢、強化對上下游原料的確保幅度；充分運用無錫市在新能源、機器人產(chǎn)業(yè)的地區(qū)優(yōu)勢、政策優(yōu)勢、道路運輸?shù)葍?yōu)點，不斷提升企業(yè)市場競爭力和盈利能力。

此次項目投資資金將依據(jù)項目施工進度分批資金投入。公司現(xiàn)階段經(jīng)營情況優(yōu)良，預估不會對公司的正常運行及經(jīng)營造成不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。該項目仍然處于籌備環(huán)節(jié)，短時間也不會對財務狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

六、此次投資風險剖析

1、此次項目投資涉及到的項目立項、獲得土地、施工和外置辦理手續(xù)并未申請辦理，如國家和地區(qū)相關政策變化、項目審批等執(zhí)行條件和金融環(huán)境產(chǎn)生變化，本項目的實施可能出現(xiàn)推遲、變動、中斷或者終止風險。

2、此次項目投資涉及到項目土地使用權證將采取招標會/競拍/掛牌上市形式獲取，土地使用權證最后能不能獲得、土地使用權證最后的成交價及其獲得時長有待觀察。

3、此次投入的開發(fā)周期、投資總額及收益率等均是招生數(shù)或預估數(shù)，具體實施情況可能和預估差距很大，并不等于企業(yè)對于未來公司業(yè)績預測分析，亦不組成對股東業(yè)績承諾。

4、企業(yè)將依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關規(guī)定立即執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-027

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金

暨關聯(lián)交易的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 擬投資基金名稱：常州市聚科自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))（暫定名，最后以市場監(jiān)督行政機關注冊登記的名字為標準；下稱“產(chǎn)業(yè)投資基金”、“股票基金”或“合伙制企業(yè)”）。

● 擬投資方位：關鍵看向新能源技術、環(huán)保新材料等地理信息產(chǎn)業(yè)新項目，以后半期環(huán)節(jié)項目投資為主導，與常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”或“聚和原材料”）主營具備聯(lián)動性。

● 擬投資額：管理規(guī)模金額為6.5億人民幣，實際需求分3期繳納，每一期注資約占出資額比例分別是30%，30%，40%。公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司擬作為有限合伙以自籌資金認繳出資rmb4.6億人民幣，股權比例為70.77%。

● 企業(yè)5%之上控股股東陳耀民為本次與公司全資子公司一同參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金的北京科升創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司（下稱“科升創(chuàng)業(yè)投資”）的控股股東，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，此次參加申購產(chǎn)業(yè)基金投資系與關聯(lián)企業(yè)合作投資，關聯(lián)企業(yè)上海市科升創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司（下稱“科升創(chuàng)業(yè)投資為公司關聯(lián)方，此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金事宜組成公司和關聯(lián)企業(yè)合作投資的舉動，該事項組成關聯(lián)方交易，但并未組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》及《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

● 此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜早已企業(yè)第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次會議審議根據(jù)，公司獨立董事對該事項發(fā)布了事先認同建議和贊同的單獨建議，承銷商對該事項發(fā)布了贊同的審查建議。該事項尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

● 有關風險防范：

1. 該事項尚要遞交企業(yè)股東大會審議，存有股東大會審議未通過風險；

2. 公司和合作者一同申購的合伙制企業(yè)現(xiàn)處在籌備開設環(huán)節(jié)，并未正式簽署股東協(xié)議，尚未進行工商登記，且產(chǎn)業(yè)投資基金有待獲得中國證券投資中基協(xié)辦理備案，實施步驟存在一定的可變性；

3. 股票基金主要是針對股權投資業(yè)務，有著項目投資時間長，流通性較劣等特性，存有無法找到適宜投資方向風險；

4. 股票基金在后續(xù)投資過程中將受宏觀政策、法律法規(guī)、市場環(huán)境、投資方向運營管理等諸多要素危害，將面臨加盟項目難以實現(xiàn)預期收益率、沒法切實有效退出的風險性，且沒有保底及最少盈利服務承諾；

5. 基金運營還存在著管控風險、信貸風險、實際操作及研發(fā)風險等其它潛在風險，但公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司做為基金有限合伙，承擔經(jīng)營風險以企業(yè)認繳出資額為準，此次投入無保底及最少盈利服務承諾；

6. 企業(yè)將高度關注基金設立、運行、管理方法、決策及投融資管理等狀況，督促其提升資本管理及風險管控，進一步減少經(jīng)營風險，并依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關要求立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，留意風險性。

一、 有關擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易簡述

（一）擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金的相關情況

為不斷加重產(chǎn)業(yè)和資產(chǎn)融合，根據(jù)股權投資基金進一步挖掘具備產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同作用的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，完成人才集聚、技術孵化及貯備等總體目標；運用常州市新北區(qū)政府引導基金現(xiàn)有的公共基礎設施品牌及示范作用、聚和原材料高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)集聚效應，不斷深入挖掘吸引新能源技術等細分領域高新科技工作團隊創(chuàng)業(yè)好項目落地式配套設施，助力公司持續(xù)發(fā)展。公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司擬與科升創(chuàng)業(yè)投資、南通崇川區(qū)一期科技創(chuàng)新投資中心（有限合伙企業(yè)）、蔣精東塑機共同投資開設常州市聚科自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))（暫定名，最后以市場監(jiān)督行政機關注冊登記的名字為標準）。

管理規(guī)模金額為6.5億人民幣（實際需求分3期繳納，每一期注資約占出資額比例分別是30%，30%，40%），在其中公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司擬作為有限合伙以自籌資金認繳出資rmb4.6億人民幣，股權比例為70.77%。

（二）組成關聯(lián)交易的表明

企業(yè)5%之上控股股東陳耀民為本次與公司全資子公司一同參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金的科升創(chuàng)業(yè)投資的控股股東，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，科升創(chuàng)業(yè)投資為公司關聯(lián)方，此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金事宜組成公司和關聯(lián)企業(yè)合作投資的舉動，組成關聯(lián)方交易，但并未組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》及《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

截止到本公告公布日，除此次關聯(lián)方交易事宜外，以往12個月內(nèi)公司和同一關系人和人之間未出現(xiàn)交易標的類型有關的關聯(lián)方交易。

（三）管理決策與討論程序流程

2023年6月6日，企業(yè)第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次大會審議通過了《關于擬參與認購產(chǎn)業(yè)基金暨關聯(lián)交易的議案》，允許控股子公司上海市達朗聚新材料有限公司以自籌資金參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金。公司獨立董事對該事項發(fā)布了事先認同建議與贊同的單獨建議，承銷商對該事項發(fā)布了贊同的審查建議。這次擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

企業(yè)不會有對于其他投資者擔負保底收益、撤出貸款擔保等或者有責任的情況。

二、 協(xié)作多方的相關情況

（一） 關聯(lián)企業(yè)基本概況

1、普通合伙

（1）上海市科升創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司

（二）別的非關聯(lián)方基本概況

1、有限合伙（法人代表）

(1)上海市達朗聚新材料有限公司

(2)南通崇川區(qū)一期科技創(chuàng)新投資中心（有限合伙企業(yè)）

2、有限合伙（普通合伙人）

普通合伙人：蔣精東塑機

胎兒性別：男

國藉：我國

最近三年的重要就職單位和職位：江蘇省華宇基本建設有限公司董事長、無錫市銀杏樹文化教育基金會理事長、江蘇省致遠教育發(fā)展趨勢有限公司董事長。

蔣精東塑機老先生資信情況優(yōu)良，不會有被列入失信執(zhí)行人及其它失信者狀況。

三、擬申購合伙制企業(yè)的相關情況（最后以市場監(jiān)督行政機關備案為標準）

合伙制企業(yè)總數(shù)量金額為65,000.00萬余元，各合作伙伴擬認繳出資情況如下：

企業(yè)：萬余元

注：之上總計數(shù)據(jù)和各清單數(shù)據(jù)信息求和之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

四、關聯(lián)交易的標價狀況

此次一同申購合伙制企業(yè)，買賣多方依照占股比例以1元/認繳出資額的注資價錢，都以貸幣方法注資。本次交易標價遵照公平公正、科學合理的標準，由買賣多方溝通協(xié)商、共同商定，成交價公允價值、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

五、股東協(xié)議主要內(nèi)容（最后以工商企業(yè)注冊為主導）

（一）合作經(jīng)營目地與服務宗旨、業(yè)務范圍和投資范圍

1、合作經(jīng)營目地與服務宗旨：本合伙企業(yè)主要是以股權投資基金的方式看向國家扶持和鼓勵發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和其它大力發(fā)展的行業(yè)（以新能源技術、新型材料等領域的后期新項目為主導）。根據(jù)被投企業(yè)在主要金融市場發(fā)售或者被其他公司或風險投資機構企業(yè)并購，順利完成撤出，爭得合伙企業(yè)長期投資最大化。

2、業(yè)務范圍：創(chuàng)投（限項目投資非上市公司）。以私募投資基金從業(yè)股權投資基金、資本管理、投資管理等系列活動（需在中國證券投資中基協(xié)進行備案申請后才可從業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營）（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。

3、投資范圍：合伙企業(yè)加盟項目時，一定符合我國法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及其國家產(chǎn)業(yè)政策的需求。合伙企業(yè)關鍵投向國家扶持和鼓勵發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和其它大力發(fā)展的行業(yè)（以新能源技術、新型材料等領域的后期新項目為主導），還是要以決策聯(lián)合會決策結果為標準。抵賴疑議，合伙制企業(yè)理應直投新項目，不可參加別的子基金投資。

（二）股票基金存續(xù)期限

1、基金存續(xù)期為7年（下稱“持有期”），自企業(yè)營業(yè)執(zhí)照審簽之日起測算。初次交收日指，普通合伙向全體合作伙伴傳出初次繳納注資通告注明到賬日期。持有期中，前3年是投資期，后4年是撤出期。但獲得合伙人會議同意后，股票基金可提前結算散伙。

2、在交易期屆滿以后，有限合伙將不必繼續(xù)履行其未完成的注資服務承諾。

3、依據(jù)私募投資和項目退出必須，經(jīng)普通合伙建議并且經(jīng)過舉辦合伙人會議，由合伙人會議根據(jù)，基金退出期能延長2年。

4、合伙企業(yè)的工商局經(jīng)營期限為：長期性（無固定期限）。

（三）注資

基金設立后的總認繳制規(guī)模達到65,000.00萬人民幣，全部合作伙伴之投資方式均是現(xiàn)錢方法注資。本合伙制企業(yè)注資依據(jù)投資業(yè)務的實際需求分3期繳納，每一期注資約占出資額比例分別是30%，30%，40%。

（四）執(zhí)行事務合伙人及委派代表

1、基金普通合伙為上海科升創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司，其居所為上海浦東新區(qū)商城路738號勝康廖氏商務大廈2608室。

2、普通合伙對基金債權債務無限連帶責任。普通合伙為基金執(zhí)行事務合伙人。

3、執(zhí)行事務合伙人特定鐘斌為執(zhí)行事務合伙人的委派代表，承擔實際實行合伙事務。執(zhí)行事務合伙人應保證該委派代表單獨實行有限合伙企業(yè)事務嚴格遵守本約定書。

（五）基金費用

合伙制企業(yè)本身運行所形成的成本與費用（包含但是不限于開設、項目投資、經(jīng)營停止、清算、結算等）由合伙制企業(yè)擔負。

基金托管人管理費用：私募投資期限內(nèi)，依照每一位合伙人的實繳出資的2%/年（百分之二每一年）測算本年度管理費用；在合伙制企業(yè)撤出期限內(nèi)，管理費用為根本合伙制企業(yè)已完成投資但還沒有取回的投資項目之運營成本總額2%/年（百分之二每一年）；本合伙制企業(yè)進到增加期、結算期，執(zhí)行事務合伙人免收管理費用。

（六）合伙人會議和決策聯(lián)合會

1、合伙人會議

合伙人會議為合作伙伴之議事程序，由普通合伙集結并組織，合作伙伴可以采用現(xiàn)場會議、網(wǎng)絡會議或通訊表決形式進行。除本協(xié)定還有另外明確規(guī)定外，就每一次舉行的合伙人會議，不少于包含占合伙制企業(yè)實繳出資總金額二分之一以上合作伙伴參加，方組成高效的合伙人會議。

合伙人會議的工作職責和支配權包含：(1)改動股東協(xié)議；(2)更改合伙制企業(yè)的名字；(3)更改合伙制企業(yè)企業(yè)經(jīng)營范圍、關鍵經(jīng)營地；(4)對合伙制企業(yè)認繳出資總金額和合作伙伴實繳出資的提高或者減少作出決議；(5)確定調(diào)節(jié)合伙制企業(yè)的合伙期限、投資期、撤出期調(diào)節(jié)；(6)對有限合伙的合拼、公司分立或組織結構的變動作出決議；(7)對合伙制企業(yè)散伙、結算作出決議；(8)普通合伙、基金托管人或執(zhí)行事務合伙人的變動；(9)明確及變動基金管理人；(10)確定決策聯(lián)合會構成及會議制度；(11)對投資原則或投資范圍做出重要更改；(12)確定合伙制企業(yè)的資產(chǎn)分配原則等；

2、決策聯(lián)合會

普通合伙也為基金設立決策聯(lián)合會，決策委員會委員共3名，決策應由3名委員會允許即可根據(jù)。企業(yè)有權利委任委員會。

南通崇川區(qū)一期科技創(chuàng)新投資中心（有限合伙企業(yè)）有權向股票基金委任一名觀測員，監(jiān)管基金投資運行，但是不參加基金日常管理方法。

（七）利潤分配

股票基金分派采用總體“先盈利后分潤”方法，資金回收資產(chǎn)先依照股票基金各投資人實繳出資比例分配給各投資人，直到各投資人取回所有實繳出資，剩下投資收益然后按照股東協(xié)議等合同約定的方法給予分派。合伙制企業(yè)選用總體利潤分配方法，稅收制度順序和占比如下所示：

1、依照實繳出資占比向有限合伙退還注資，直到返還還有限合伙對基金實繳出資額；

2、依照實繳出資占比向普通合伙退還注資，直到返還還普通合伙對基金實繳出資額；

3、向有限合伙分派門坎盈利，直到有限合伙需按用資期年化收益率做到8％（單利）；

4、向普通合伙人分派門坎盈利，直到普通合伙需按用資期年化收益率做到8％（單利）；

5、若有賬戶余額，20%給與管理員做為銷售業(yè)績獎賞，剩下80%由別的有限合伙依照實繳出資占比進行分割

（八）項目投資后激勵制度

合伙制企業(yè)投入的退出方式以公司股權轉(zhuǎn)讓、發(fā)售、并購退出為主導，兼具別的合理合法退出方式。

（九）毀約處理方法

普通合伙/管理員應根據(jù)誠信原則為股票基金謀取最大的權益。如果因普通合伙/管理人的有意或過失個人行為，導致股票基金、有限合伙的財產(chǎn)受到侵害或股票基金、有限合伙擔負負債、義務，普通合伙/管理員應承擔連帶責任，直到普通合伙被開除。

（十）爭議解決

本協(xié)定及多方在協(xié)議書項下的權利與義務應受我國法律管轄并按照其解釋說明實行。因本協(xié)定所引起的以及與本協(xié)定相關的一切異議，首先應該由所在多方之間用溝通協(xié)商處理；如有關多方不可以協(xié)商處理，則應當提交常州市監(jiān)察委員會，按應會那時候高效的仲裁規(guī)則在常州市訴訟處理。訴訟不可采用小額訴訟程序，且仲裁庭應當由三名依照仲裁規(guī)則指定監(jiān)察員構成，申請者特定一名監(jiān)察員，被上訴人特定一名監(jiān)察員，第三名監(jiān)察員由前二監(jiān)察員商議特定或者由常州市監(jiān)察委員會特定。法院裁判是終結的，對有關多方都有約束。除非是仲裁庭有裁定，仲裁費應當由輸了官司一方擔負。

六、參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易的重要性及對企業(yè)的危害

（一）參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金的效果

此次參加申購股權投資基金合乎公司戰(zhàn)略規(guī)劃和投資目標，在確保公司主要業(yè)務穩(wěn)步發(fā)展前提下，有利于加速公司戰(zhàn)略規(guī)劃的實施；運用產(chǎn)業(yè)鏈投資理財平臺，加速企業(yè)在新能源與新型材料等方面的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，與公司具有業(yè)務流程產(chǎn)生聯(lián)絡，為公司發(fā)展在戰(zhàn)略層次上穩(wěn)定發(fā)展提供專業(yè)項目儲備，提高企業(yè)競爭優(yōu)勢和未來價值，同時也為公司及公司股東造就科學合理的回報率。

（二）對企業(yè)的危害

此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金的融資渠道是自籌資金，投資額及經(jīng)營風險總體可控性，也不會對財務狀況及正常的生產(chǎn)運營產(chǎn)生重大不良影響，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

企業(yè)將高度關注合伙制企業(yè)運行狀況，關心項目投資項目開發(fā)過程，催促管理員預防各個方面的經(jīng)營風險，降低合伙制企業(yè)項目投資過程的可變性，減少經(jīng)營風險，維護保養(yǎng)公司及眾多股東權益。

七、風險防范

1. 該事項尚要遞交企業(yè)股東大會審議，存有股東大會審議未通過風險；

2. 公司和合作者一同申購的合伙制企業(yè)現(xiàn)處在籌備開設環(huán)節(jié)，并未正式簽署股東協(xié)議，尚未進行工商登記，且產(chǎn)業(yè)投資基金有待獲得中國證券投資中基協(xié)辦理備案，實施步驟存在一定的可變性；

3. 股票基金主要是針對股權投資業(yè)務，有著項目投資時間長，流通性較劣等特性，存有無法找到適宜投資方向風險；

4. 股票基金在后續(xù)投資過程中將受宏觀政策、法律法規(guī)、市場環(huán)境、投資方向運營管理等諸多要素危害，將面臨加盟項目難以實現(xiàn)預期收益率、沒法切實有效退出的風險性，且沒有保底及最少盈利服務承諾；

5. 基金運營還存在著管控風險、信貸風險、實際操作及研發(fā)風險等其它潛在風險，但公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司做為基金有限合伙，承擔經(jīng)營風險以企業(yè)認繳出資額為準，此次投入無保底及最少盈利服務承諾；

6. 企業(yè)將高度關注基金設立、運行、管理方法、決策及投融資管理等狀況，督促其提升資本管理及風險管控，進一步減少經(jīng)營風險，并依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關要求立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，留意風險性。

八、關聯(lián)交易的決議程序流程

（一）股東會決議狀況

2023年6月6日，企業(yè)第三屆股東會第十二次大會，大會以9票允許、0票抵制、0票放棄、0票逃避，審議通過了《關于擬參與認購產(chǎn)業(yè)基金暨關聯(lián)交易的議案》，允許公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司以自籌資金參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金。公司獨立董事對該事項發(fā)布了事先認同建議和贊同的單獨建議。此次事宜尚要遞交股東大會審議。

（二）職工監(jiān)事決議狀況

2023年6月6日，公司召開了第三屆職工監(jiān)事第九次大會，例會以5票允許、0票抵制、0票放棄、0票逃避，審議通過了《關于擬參與認購產(chǎn)業(yè)基金暨關聯(lián)交易的議案》。

（三）獨董的事先認同建議與單獨建議

1、事先認同建議

經(jīng)事先審查了相關信息，獨董覺得：公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜是結合公司綜合性戰(zhàn)略部署、在確保公司主要業(yè)務正常的發(fā)展趨勢前提下所做出的決策，符合公司生產(chǎn)運營和可持續(xù)發(fā)展的必須，具有必要性與合理化，有利于提升企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃能力及總體競爭能力。該事項不受影響公司獨立性，不存在損害上市企業(yè)及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，一致同意將這些提案提交公司第三屆股東會第十二次會議審議。

2、單獨建議

獨董覺得：公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜與公司主要業(yè)務具備關聯(lián)性和聯(lián)動性，符合公司長遠發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提升企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃能力及總體競爭能力。此次申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜遵循著公布、公平公正、公平公正的市場化原則，不受影響公司獨立性，亦不存在損害上市企業(yè)及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，股東會在集結、舉辦及決定程序上合乎相關法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定。獨董一致同意公司本次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜，并同意把它提交公司股東大會審議。

（四）審計委員會建議

審計委員會覺得：公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司此次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜，合乎有關法律法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定，合乎公司戰(zhàn)略規(guī)劃，有益于為公司與公司股東創(chuàng)造財富，符合公司和公司股東利益，不會有有失公正，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司主營業(yè)務產(chǎn)生不利影響。大家允許此次申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜，并同意將該事項提交公司第三屆股東會第十二次會議審議。

九、承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：公司本次擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，獨董已發(fā)布了很明確的同意意見，有待股東大會審議，合乎相關法律法規(guī)并依法履行必須的司法程序。該事項合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》等相關規(guī)定。公司本次擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜與公司主要業(yè)務具備關聯(lián)性和聯(lián)動性，符合公司發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，不會對公司產(chǎn)生重大不良影響，此次關聯(lián)方交易價錢公允價值有效，不存在損害上市企業(yè)及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。

綜上所述，承銷商對公司本次擬參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜情況屬實。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-028

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關變更注冊資本及修定《公司章程》

并登記工商變更登記的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十二次大會，審議通過了《關于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》，該提議尚要遞交企業(yè)股東大會審議。現(xiàn)就主要內(nèi)容狀況公告如下：

一、企業(yè)注冊資本變更相關情況

公司在2023年5月10日召開企業(yè)2022年年度股東大會，審議通過了《關于2022年度利潤分配預案的議案》，企業(yè)以執(zhí)行權益分派除權日注冊登記的總市值為基準，以資本公積向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4.8股，此次總計轉(zhuǎn)增股本53,717,152股。由于此次權益分派計劃方案已執(zhí)行結束，轉(zhuǎn)贈后公司股權數(shù)量由111,910,734股調(diào)整為165,627,886股，公司注冊資金由rmb111,910,734元調(diào)整為rmb165,627,886元。主要內(nèi)容詳細公司在2022年5月25日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《2022年年度權益分派實施結果暨股份上市公告》（公示序號：2023-023）。

二、改動《公司章程》的現(xiàn)象

由于以上事宜，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)及行政規(guī)章的有關規(guī)定，公司擬對《常州聚和新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）一部分條文開展修定，實際修定具體內(nèi)容如下：

除了上述修定相關條款外，《公司章程》別的條文保持一致。

此次事宜早已企業(yè)第三屆股東會第十二次會議審議根據(jù)，尚要遞交企業(yè)股東大會審議。董事會報請企業(yè)股東會受權公司管理人員依據(jù)上述變動申請辦理工商變更登記、規(guī)章辦理備案等相關的事宜，實際變動內(nèi)容以工商登記機關最后批準的具體內(nèi)容為標準。

新修訂《公司章程》全篇詳細公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《常州聚和新材料股份有限公司章程（2023年6月修訂）》。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-032

常州市聚和新型材料有限責任公司

第三屆職工監(jiān)事第九次會議決議公示

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第九次大會（下稱“此次會議”）于2023年6月6日在公司會議室以當場與通信相結合的舉辦。此次會議報告于2023年5月30日以電子郵件形式傳出，此次會議應參加公司監(jiān)事5人，具體參加公司監(jiān)事5人。此次會議由監(jiān)事長李宏偉老先生組織。此次會議的集結、舉辦程序流程均達到《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）《常州聚和新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規(guī)定，會議決議合理合法、合理。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

經(jīng)參會公司監(jiān)事決議和表決，大會產(chǎn)生決定如下所示：

（一）表決通過《關于全資子公司簽署項目投資協(xié)議暨對外投資的議案》

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司全資子公司江蘇省德力聚新材料有限公司與常州市我國高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會簽定項目投資協(xié)議暨境外投資的事宜，系達到企業(yè)發(fā)展的需求。此次新項目大多為進一步完善產(chǎn)業(yè)鏈布局，提高企業(yè)競爭優(yōu)勢、強化對上下游原料的確保幅度；充分運用無錫市在新能源、機器人產(chǎn)業(yè)的地區(qū)優(yōu)勢、政策優(yōu)勢、道路運輸?shù)葍?yōu)點，不斷提升企業(yè)市場競爭力和盈利能力。本事項決議程序流程符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。公司監(jiān)事會一致同意公司全資子公司簽定項目投資協(xié)議暨境外投資的事宜。

決議結論：允許5票，抵制0票，放棄0票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《常州聚和新材料股份有限公司關于全資子公司簽署項目投資協(xié)議暨對外投資的公告》（公示序號：2023-026）。

（二）表決通過《關于擬參與認購產(chǎn)業(yè)基金暨關聯(lián)交易的議案》

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司本次參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜與公司主要業(yè)務具備關聯(lián)性和聯(lián)動性，符合公司長遠發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提升企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃能力及總體競爭能力。此次關聯(lián)方交易遵循著公布、公平公正、公平公正的市場化原則，不受影響公司獨立性，亦不存在損害上市企業(yè)及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。公司監(jiān)事會一致同意企業(yè)參加申購產(chǎn)業(yè)投資基金暨關聯(lián)交易事宜。

決議結論：允許5票，抵制0票，放棄0票。

本提案尚要遞交股東大會審議。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《常州聚和新材料股份有限公司關于擬參與認購產(chǎn)業(yè)基金暨關聯(lián)交易的公告》（公示序號：2023-027）。

（三）表決通過《關于公司開展金融衍生品交易業(yè)務的議案》

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業(yè)務流程有益于避開原料價格變動的風險性，有效減少銷售費用，確保企業(yè)經(jīng)營效益的比較穩(wěn)定，符合公司慎重、穩(wěn)定的風險管控標準和生產(chǎn)運營的實際需求。公司開展金融衍生品交易業(yè)務流程事項有關決策制定合乎有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，不存在損害公司及其公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，職工監(jiān)事允許關于做好金融衍生品交易業(yè)務流程的事宜。

決議結論：允許5票，抵制0票，放棄0票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《常州聚和新材料股份有限公司關于公司開展金融衍生品交易業(yè)務的公告》（公示序號：2023-030）。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司職工監(jiān)事

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-029

常州市聚和新型材料有限責任公司

關于變更企業(yè)董事長助理的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、有關董事長助理職務調(diào)整的現(xiàn)象

常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”）股東會于近日接到董事長助理蔣安松先生離職報告。蔣安松老先生因為工作計劃緣故申請辦理辭掉企業(yè)董事長助理職位。卸任董事長助理后，蔣安松老先生仍持續(xù)出任公司副總經(jīng)理。依據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《常州聚和新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）等相關規(guī)定，蔣安松先生離職報告自送到董事會之日起起效。蔣安松先生卸任也不會影響企業(yè)相關工作正常運轉(zhuǎn)，其辭掉上述情況職位后，仍持續(xù)出任公司副總經(jīng)理。

截止到本公告公布日，蔣安松老先生未立即擁有企業(yè)股票。蔣安松老先生在擔任企業(yè)董事長助理期內(nèi)技術專業(yè)能力出眾，工作中盡職履責，為公司規(guī)范運作和持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。在這里，公司及股東會對蔣安松老師在任職期為公司發(fā)展作出的貢獻表示衷心的感謝！

二、有關聘用董事長助理的現(xiàn)象

為確保企業(yè)的日常運行及保證董事會相關工作的順利進行，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（下稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》（下稱“《規(guī)范運作》”）、《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，經(jīng)董事長劉海東老先生候選人，董事會提名委員會審批，公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十二次大會，審議通過了《關于變更董事會秘書的議案》，允許聘用林椿楠老先生（個人簡歷詳見附件）為公司發(fā)展董事長助理，任職自股東會表決通過之日起止第三屆股東會任期屆滿之日才行。公司獨立董事對聘用董事長助理事宜發(fā)布了贊同的單獨建議。

林椿楠老先生已經(jīng)取得上海交易所科創(chuàng)板上市股東會秘書資格證書，并通過上海交易所備選董事長助理資質(zhì)辦理備案。林椿楠老先生具有執(zhí)行職位所必需的理論知識和水平，具有較好的職業(yè)道德規(guī)范和個人道德修養(yǎng)，能勝任有關崗位工作職責的需求，不會有《上市規(guī)則》《規(guī)范運作》《公司法》及《公司章程》等相關規(guī)定的不可出任公司高級管理人員的情況，亦沒有被中國證監(jiān)會定為銷售市場禁入者且禁止并未消除的情況。

三、董事長助理的聯(lián)系電話

手機：021-33882061

電子郵件：[email protected]

通訊地址：上海市閔行區(qū)申大道北168號

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

配件：董事長助理個人簡歷

林椿楠，男，1990 年 1 月出生，中國籍，無海外居留權，應用數(shù)學專業(yè)研究生學歷 ，中國注冊會計師。

2014 年 10 月到 2016 年 12 月任畢馬威華振會計事務所(特殊普通合伙)上海市分所助理經(jīng)理；

2016 年 12 月到 2017 年 11 月任上海市乾立股權基金管理有限公司市場分析師；

2017 年 11 月到 2022 年 11 月任上海市斐君投資管理中心(有限合伙企業(yè))監(jiān)事會主席；

2022 年 12 月至今任常州市聚和新型材料有限責任公司發(fā)展戰(zhàn)略高級總監(jiān)。

到目前為止，林椿楠老先生未直接和間接持有公司股份；林椿楠先生與公司控股股東及控股股東、持有公司5%之上股權股東和董事、公司監(jiān)事、高管人員不會有關聯(lián)性，不存在遭受證監(jiān)會及其它相關部門懲罰或上海交易所懲罰的情況，未涉刑被司法部門立案調(diào)查或涉嫌違規(guī)違反規(guī)定被證監(jiān)會立案偵查稅務稽查，并不是失信執(zhí)行人，合乎相關法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章等條件的任職要求。

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-030

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關公司開展金融衍生產(chǎn)品

買賣業(yè)務流程的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 買賣目地及類型：常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”）及全資子公司擬進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業(yè)務流程。以上金融衍生品交易業(yè)務流程僅限實需大環(huán)境下，從事企業(yè)日常經(jīng)營產(chǎn)品原料鋁銀粉相關的金融衍生產(chǎn)品買賣交易，以避開原料白銀價格大幅波動給公司運營產(chǎn)生的不良影響。

● 交易額及時限：公司開展的白銀期貨、期權合約金融衍生品交易預估花費的擔保金信用額度不得超過5,000萬余元，信用額度使用年限為自董事會表決通過之日起12個月，在相關信用額度及時間內(nèi)，資產(chǎn)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應用。

● 公司在2023年6月6日舉行的第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于公司開展金融衍生品交易業(yè)務的議案》，此次事宜歸屬于企業(yè)董事會決策管理權限，不用遞交股東大會審議。

● 尤其風險防范：公司開展金融衍生品交易業(yè)務流程是為了更好的解決原料價格起伏給公司運營產(chǎn)生的不良影響，鎖住交易費用，減少運營風險，提高企業(yè)財務穩(wěn)健性，不從業(yè)以投機性為主要目的衍生品交易，但金融衍生品交易業(yè)務流程仍存在一定的經(jīng)營風險、利率風險、履約風險、市場風險、研發(fā)風險等。煩請投資人注意投資風險，科學理財。

一、買賣狀況簡述

（一）買賣目地

企業(yè)日常經(jīng)營產(chǎn)品關鍵原料為鋁銀粉，為避開生產(chǎn)運營中常用的原料白銀價格大幅波動給公司運營產(chǎn)生的不良影響，確保經(jīng)營效益比較穩(wěn)定，盡可能減少運營產(chǎn)生的影響，提高財務穩(wěn)健性，企業(yè)擬通過白銀期貨、期權合約開展對沖交易實際操作，通過運用科學合理的金融衍生工具鎖住成本費，減少風險，提升企業(yè)競爭能力。

（二）交易額及時限

公司及分公司擬實施的白銀期貨、期權合約金融衍生品交易預估花費的擔保金信用額度不得超過5,000萬余元，信用額度使用年限為自董事會表決通過之日起12個月。在相關信用額度及時間內(nèi)，資產(chǎn)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應用。董事會受權企業(yè)經(jīng)營管理層在相關信用額度范圍及時間內(nèi)，審核企業(yè)日常金融衍生品交易具體步驟計劃方案、簽定協(xié)議及文檔。

（三）交易方式

白銀期貨、期權合約。

（四）自有資金

企業(yè)自籌資金，不會有直接和間接應用募資從業(yè)這項業(yè)務的情況。

二、決議程序流程

公司在2023年6月6日舉行的第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于公司開展金融衍生品交易業(yè)務的議案》，允許公司及分公司依據(jù)運營發(fā)展的需求，實施的白銀期貨、期權合約金融衍生品交易預估花費的擔保金信用額度不得超過5,000萬余元，信用額度使用年限為自董事會表決通過之日起12個月。在相關信用額度及時間內(nèi)，資產(chǎn)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應用。與此同時，董事會受權企業(yè)經(jīng)營管理層在相關信用額度范圍之內(nèi)，審核企業(yè)日常金融衍生品交易具體步驟計劃方案、簽定協(xié)議及文檔。獨董發(fā)布了確立贊同的單獨建議。此次金融衍生品交易事宜不屬于關聯(lián)方交易，歸屬于企業(yè)董事會決策管理權限，不用遞交股東大會審議。

三、資金風險分析與風控策略

（一）進行金融衍生品交易業(yè)務關鍵風險性：

公司開展白銀期貨、期權合約金融衍生品交易遵照合理合法、慎重、安全與合理標準，不去做外匯投機和單一的對沖套利色情交易實際操作，但金融衍生品交易業(yè)務流程仍存在一定的風險性：

1．經(jīng)營風險：本質(zhì)上，各期貨品種在鄰近交割期時期貨交易、期權市場價格與現(xiàn)貨交易市場市場價格趨向重歸一致，但極少數(shù)的非理性行為市場狀況下，如銷售市場產(chǎn)生系統(tǒng)風險，期貨交易、期權價格與期貨價格行情背道而馳等，會對企業(yè)的期現(xiàn)套利實際操作計劃方案造成影響，乃至經(jīng)濟損失。

2．利率風險：期貨交易、股指期權采用擔保金和逐日盯市規(guī)章制度，依照經(jīng)公司批準的計劃方案提交訂單操作過程中，如資金投入額度太大，可能導致資產(chǎn)利率風險；假如合同人氣值比較低，造成期現(xiàn)套利持股沒法交易量或者無法在適合價格交易量，令具體買賣結果和方案策劃出現(xiàn)明顯誤差，乃至遭遇因未及時補充擔保金所以被強制平倉造成的損失。

3．履約風險：白銀期貨、期權對沖交易對象發(fā)生毀約，不可以按照合同約定付款企業(yè)盈利進而沒法對沖交易企業(yè)具體的現(xiàn)貨交易市場損失匯兌損失，將會造成企業(yè)損害。

4.市場風險：如期貨交易、期權市場相關法律法規(guī)現(xiàn)行政策發(fā)生變化，可能造成銷售市場產(chǎn)生異常波動或者無法買賣風險。

5．研發(fā)風險：從買賣到資產(chǎn)設定、風險管控，到與期貨交易所和銀行鏈接，內(nèi)部網(wǎng)絡穩(wěn)定與交易的搭配等，存在因崩潰、程序錯誤、信息內(nèi)容風險性、通訊無效等可能造成買賣沒法成交風險性。

（二）企業(yè)所采取的風險管控措施：

1、確立交易法則：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約買賣需要以正常生產(chǎn)運營為載體，嚴禁一切風險性投資行為；以避免和預防原料價格起伏和匯率變動風險性為主要目標，一定要和企業(yè)真實業(yè)務流程相符合。所以在開展具體衍生品交易操作過程中進行全面的風險管控，企業(yè)將按照企業(yè)規(guī)模及其庫存商品總數(shù)，制定合理的衍生品交易對策。企業(yè)白銀期貨、股指期貨擔保金信用額度不能超過經(jīng)股東會決議核準的受權信用額度。

2.組織建設：公司已經(jīng)制訂嚴格《金融衍生品交易業(yè)務內(nèi)部控制制度》，對金融衍生品交易的操作標準、審批權、內(nèi)部結構操作步驟、內(nèi)部風險控制、信息公開及信息內(nèi)容防疫措施等作了明確要求，為鎖住白銀的價格，對沖風險，操縱買賣風險。關鍵看作是

3、商品選擇：企業(yè)進行白銀期貨、期權對沖業(yè)務流程僅限于在中國境內(nèi)期貨交易公司買賣交易期貨交易、股指期貨，其持倉成本不得超過對沖交易的現(xiàn)貨交易需要量。

4、交易對象管理方法：企業(yè)僅與具備合理合法資格的期貨交易所、大型商業(yè)金融機構進行白銀期貨、期權對沖買賣業(yè)務流程。企業(yè)將謹慎核查與合乎資質(zhì)的金融企業(yè)簽署的合同條文，嚴格遵守風險管控機制，以防范法律風險。

5、分類管理：公司財務部、內(nèi)部結構審計處、各各個部門做為有關責任單位和單位都有清楚的管理方法定位與崗位職責，根據(jù)分類管理，產(chǎn)生監(jiān)督制度；公司內(nèi)部審計部對白銀期貨、期權合約金融衍生品交易決策、管理方法、實行等相關工作合規(guī)開展監(jiān)督管理。董事會審計委員會承擔核查白銀期貨、期權合約金融衍生品交易的重要性、可行性分析及風險管控狀況。從源頭上避免了1人或獨立單位操控的風險性，在高效地規(guī)避風險前提下也提升了對風險解決速率。

四、買賣對企業(yè)的危害以及相關賬務處理

（一）買賣對企業(yè)的危害

由于企業(yè)的主營產(chǎn)品原料為鋁銀粉，它的價格受市場價格調(diào)整危害顯著，為避開生產(chǎn)運營中常用的原料白銀價格大幅波動給公司運營產(chǎn)生的不良影響，確保經(jīng)營效益比較穩(wěn)定，企業(yè)通過白銀期貨、期權合約開展對沖交易實際操作，通過運用科學合理的金融衍生工具鎖住成本費，減少風險，提升企業(yè)競爭能力，具有重要性。

企業(yè)進行白銀期貨、期權對沖業(yè)務流程僅限于在中國境內(nèi)期貨交易公司買賣交易期貨交易、股指期貨，其持倉成本不得超過對沖交易的現(xiàn)貨交易需要量。公司已經(jīng)根據(jù)法律法規(guī)的需求制訂《金融衍生品交易業(yè)務內(nèi)部控制制度》，并通過完善內(nèi)控制度，貫徹落實風險防控措施，為公司從事金融衍生品交易業(yè)務流程建立了實際操作步驟，具備可行性分析。

（二）有關賬務處理

結合公司《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第37號一一金融工具列報》、《企業(yè)會計準則第39號一一公允價值計量》等有關規(guī)定以及手冊，對擬實施的金融衍生品交易業(yè)務流程進行一定的計算與賬務處理，并體現(xiàn)在負債表及利潤表相關業(yè)務中。

五、獨董建議

獨董覺得：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業(yè)務流程，有益于避開生產(chǎn)運營中常用的原料白銀價格大幅波動給公司運營產(chǎn)生的不良影響，符合公司運營發(fā)展的需求。公司已經(jīng)制訂《金融衍生品交易業(yè)務內(nèi)部控制制度》，增強了衍生品交易風險管控與控制，此次金融衍生品交易業(yè)務流程不屬于一切投機性和期貨套利，有關審批流程符合我國相關法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定，不存在損害公司與公司股東特別是中小型股東利益的情形。

綜上所述，咱們允許企業(yè)下屬公司關于做好金融衍生品交易業(yè)務流程的事宜。

六、職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業(yè)務流程有益于避開原料價格變動的風險性，有效減少銷售費用，確保企業(yè)經(jīng)營效益的比較穩(wěn)定，符合公司慎重、穩(wěn)定的風險管控標準和生產(chǎn)運營的實際需求。公司開展金融衍生品交易業(yè)務流程事項有關決策制定合乎有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，不存在損害公司及其公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，職工監(jiān)事允許關于做好金融衍生品交易業(yè)務流程的事宜。

七、承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：公司及分公司實施的白銀期貨、期權合約買賣業(yè)務與日常運營要求密切相關，可以在一定程度上減少原料起伏對企業(yè)經(jīng)營效益產(chǎn)生的影響；企業(yè)根據(jù)相關規(guī)定及具體情況建立了《金融衍生品交易業(yè)務內(nèi)部控制制度》，取得相應的風險管控措施。此次進行金融衍生產(chǎn)品業(yè)務流程事宜經(jīng)公司第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次會議審議根據(jù)，獨董發(fā)布了確立贊同的單獨建議。

綜上所述，承銷商對企業(yè)及全資子公司在準許信用額度范圍內(nèi)金融衍生品交易事宜情況屬實

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-031

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關舉辦2023年

第三次股東大會決議工作的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會舉辦時間：2023年6月26日

● 此次股東會所采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、 召開工作會議的相關情況

（一） 股東會種類和屆次

2023年第三次股東大會決議

（二） 股東會召集人：股東會

（三） 投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網(wǎng)絡投票和網(wǎng)上投票相結合的

（四） 現(xiàn)場會議舉辦日期、時間地點

舉辦日期：2023年6月26日 14 點30 分

舉辦地址：常州市新北區(qū)瀏陽河路66號公司會議室

（五） 網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡投票時長。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

選用上海交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡微信投票的網(wǎng)絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（六） 股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務、約定購回業(yè)務流程有關帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡投票，應當按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及到公開招募公司股東選舉權

不適合

二、 會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡投票股東類型

1、 表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

此次遞交股東大會審議的議案早已企業(yè)2023年6月6日舉行的第三屆股東會第十二次大會及第三屆職工監(jiān)事第九次會議審議根據(jù)，有關公示已經(jīng)在2023年6月8日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及《證券日報》《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《經(jīng)濟參考報》給予公布。公司將在2023年第三次股東大會決議舉辦前，上海證券交易所（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次臨時股東大會會議資料》

2、 特別決議提案：提案2

3、 對中小股東獨立記票的議案：提案1

4、 涉及到關系公司股東回避表決的議案：提案1

應回避表決的相關性股東名稱：陳耀民

5、 涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、 股東會網(wǎng)絡投票常見問題

（一） 我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術微信投票網(wǎng)址表明。

（二） 同一投票權進行現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三） 公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、 大會參加目標

（一） 除權日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二） 董事、監(jiān)事會和高管人員。

（三） 企業(yè)聘用律師。

（四） 有關人員

五、 大會備案方式

（一）法人股東親身參加的，應提供其個人本人身份證、個股賬戶正本申請辦理登記；授權委托人列席會議的，應提供受托人個股賬戶原件及身份證掃描件、受權委托書原件（受權委托書格式詳見附件1）和受委托人本人身份證申請辦理登記。

（二）公司股東由企業(yè)法人親身列席會議的，應提供其個人本人身份證、蓋上法人代表公章的營業(yè)執(zhí)照副本復印件、個股賬戶正本申請辦理登記；公司股東法人代表授權委托人列席會議的，委托代理人應提供其個人本人身份證、蓋上法人代表公章的營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法定代表人證明書、個股賬戶正本、法人代表依規(guī)開具的法人授權書（蓋公章）申請辦理登記。

（三）外地公司股東可采取信件或電子郵件的形式備案，在信件或電子郵件上須注明公司股東名字、股東賬戶、通訊地址、郵政編碼、聯(lián)系方式，并附身份證件及股東賬戶影印件，信封袋上請注明“股東會議”字眼，需在備案時長2023年6月25日在下午17:00前送到備案地址。

（四）備案時長、地址

備案時長：2023年6月25日（早上9:00-12:00，在下午14:00-17:00）

備案地址：常州市新北區(qū)瀏陽河路66號公司會議室

（五）常見問題

公司股東請于參與現(xiàn)場會議時帶上以上有效證件

六、 其他事宜

（一）此次股東會擬參加現(xiàn)場會議股東或委托代理人自行安置交通出行、吃住相關費用。

（二）出席會議公司股東需提前三十分鐘抵達大會現(xiàn)場辦理每日簽到，并安排持身份證明、股東賬戶卡、法人授權書等正本，便于認證進場。

（三）大會聯(lián)系電話：

企業(yè)地址：常州市新北區(qū)瀏陽河路66號

郵編：213000

電子郵件：[email protected]

聯(lián)系方式：021-33882061

手機聯(lián)系人：林椿楠

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

配件1：法人授權書

配件1：法人授權書

法人授權書

常州市聚和新型材料有限責任公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月26日舉行的貴司2023年第三次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：

授權委托時間： 年 月 日

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。