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遼寧鼎際得石化股份有限公司關于2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權首次授予登記完成的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
●股票期權首次授予登記完成日：2023年6月7日
●股票期權首次授予登記人數：23人
●股票期權首次授予登記數量：44.00萬份
根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關規則及《遼寧鼎際得石化股份有限公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“本次激勵計劃”）的規定，遼寧鼎際得石化股份有限公司（以下簡稱“公司”）已完成公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權的首次授予登記工作，現將相關事項公告如下：
一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
1、2023年4月6日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》等議案，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。上海市金茂律師事務所對此出具了相應的法律意見書。
同日，公司召開第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》等議案。
2、2023年4月7日至2023年4月18日，公司對擬首次授予的激勵對象名單進行了公示。截至公示期滿，公司監事會未收到任何組織或個人對公司本次激勵計劃擬首次授予的激勵對象提出異議。2023年4月20日，公司披露了《遼寧鼎際得石化股份有限公司監事會關于2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2023年4月24日，公司召開2023年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。另外，公司就本次激勵計劃的內幕信息知情人在本次激勵計劃首次公開披露前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形，并于2023年4月25日披露了《遼寧鼎際得石化股份有限公司關于2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
4、2023年4月28日，公司分別召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于向2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，公司獨立董事對首次授予相關事項發表了獨立意見，認為本次激勵計劃首次授予條件已成就，激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關規定。監事會對本次激勵計劃首次授予相關事項發表了核查意見。上海市金茂律師事務所對此出具了相應的法律意見書。
具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告。
二、本次激勵計劃股票期權首次授予的具體情況
1、首次授權日：2023年4月28日；
2、首次授予數量：44.00萬份；
3、首次授予人數：23人；
4、行權價格：63.36元/份；
5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司人民幣A股普通股股票
6、激勵對象名單及擬授出權益分配情況：
注：上述合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系以上百分比結果四舍五入所致。
7、股票期權的有效期、等待期、可行權日
（1）有效期
本激勵計劃股票期權有效期自股票期權授權之日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷之日止，最長不超過72個月。
（2）等待期
本激勵計劃授予的股票期權等待期分別自相應部分授權之日起12個月、24個月、36個月。等待期內，激勵對象獲授的股票期權不得轉讓、用于擔保或償還債務。
（3）可行權日
在本激勵計劃經股東大會通過后，授予的股票期權等待期滿后可以開始行權。可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：
①上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；
②上市公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；
③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日內；
④中國證監會及證券交易所規定的其他期間。
上述“重大事件”為公司依據《上海證券交易所股票上市規則》的規定應當披露的交易或其他重大事項。如相關法律、行政法規、部門規章對不得行權的期間另有規定的，以相關規定為準。
本激勵計劃授予股票期權行權期及各期行權時間安排如下表所示：
在上述約定期間因行權條件未成就或激勵對象未申請行權的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應的股票期權。在股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。
在滿足股票期權行權條件后，公司將為激勵對象辦理滿足行權條件的股票期權行權事宜。
三、激勵對象實際獲授股票期權與公司前次經董事會審議情況一致性的說明
公司本次激勵計劃股票期權首次授予登記人員名單及其獲授的股票期權數量與公司于2023年4月29日披露的《遼寧鼎際得石化股份有限公司關于向2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的公告》和《遼寧鼎際得石化股份有限公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（首次授予日）》內容一致。
四、本次激勵計劃股票期權首次授予登記完成情況
公司于2023年6月7日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成本次激勵計劃股票期權首次授予登記手續，具體情況如下：
1、股票期權簡稱：鼎際得期權
2、股票期權代碼（分三期行權）：1000000372、1000000373、1000000374
3、股票期權首次授予登記完成日：2023年6月7日
4、本次實際首次授予登記的人員及數量：
注：上述合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系以上百分比結果四舍五入所致。
五、股票期權授予登記后對公司財務狀況的影響
根據財政部《企業會計準則第11號一一股份支付》的相關規定，公司將在等待期內的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權數量，并按照股票期權授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。股權激勵計劃終止或激勵對象放棄行權時按照會計準則相關規定處理。
經測算，公司于2023年4月28日授予的44萬份股票期權需攤銷的預測算費用為24.68萬元，具體需攤銷的費用預測見下表：
本次激勵計劃股票期權的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮本次激勵計劃對公司業績的正向作用情況下，本次激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。考慮到本次激勵計劃對公司經營發展產生的正向作用，由此激發管理、業務團隊的積極性，提高經營效率，降低經營成本，本激勵計劃帶來的公司業績提升將高于因其帶來的費用增加。具體對財務狀況和經營成果的影響，應以會計師事務所出具的審計報告為準。
特此公告。
遼寧鼎際得石化股份有限公司
董事會
2023年6月7日
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