重要提醒

1、中歐國際國證2000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]1139號文準(zhǔn)許申請注冊。證監(jiān)會對本基金的申請注冊并不等于證監(jiān)會對該基金投資使用價值、行業(yè)前景和利潤做出實質(zhì)分辨、強(qiáng)烈推薦或是確保，都不說明投向本基金并沒有風(fēng)險性。證監(jiān)會錯誤基金投資使用價值及行業(yè)前景等做出實質(zhì)分辨或是確保。

2、本基金的基金管理方法人為因素中歐國際基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”），登記機(jī)構(gòu)為中歐國際基金管理有限公司。

3、本基金為中歐國際國證2000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金，基金運作方式為契約型、敞開式。

4、本基金A類基金份額的基金認(rèn)購編碼為018663，C類基金份額的基金認(rèn)購編碼為018664。

5、本基金根據(jù)我們公司銷售組織及其它基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售點公開發(fā)售。

6、本基金的開售期為自2023年6月26日至2023年7月14日止。

7、本基金的開售對象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

8、投資人申請辦理申購時，別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點每一個帳戶每筆申購最低總金額1元（含認(rèn)購費，相同）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最少申購額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項目要求為標(biāo)準(zhǔn)。銷售組織每一個帳戶初次申購最低總金額10,000元，增加申購最低總金額每筆10,000元。別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點的投資人欲轉(zhuǎn)到銷售組織買賣交易須受銷售組織最少申購金額的限定。

9、本基金最低募資市場份額總額為2億份，最少募資額度總金額不得少于rmb2億人民幣。

10、投資者欲申購本基金，須設(shè)立我們公司基金開戶，已有此類帳戶的投資者不必再行設(shè)立。

11、本基金的高效申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

12、銷售機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請辦理。申購確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對申購申請辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資者一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

13、本公告只對本基金上線的相關(guān)事項和要求給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請參考2023年6月9日發(fā)表在企業(yè)官網(wǎng)（www.zofund.com）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布的基金合同和募集說明書。投資者也可以利用本企業(yè)官網(wǎng)掌握公司的具體情況和本基金開售的事宜。

14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請聯(lián)系各銷售機(jī)構(gòu)資詢。未設(shè)立銷售點的區(qū)域的投資者，請致電公司的客戶服務(wù)熱線021-68609700、400-700-9700（免長途電話費）資詢申購事項。

15、在募集資金期內(nèi)，若出現(xiàn)調(diào)節(jié)開售組織的情況，我們公司將及時在管理員網(wǎng)站公示。

16、我們公司可綜合性一些情況對本基金的開售分配做適當(dāng)調(diào)整。

17、風(fēng)險防范：證券基金是一種長線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險性。私募投資有別于銀行儲蓄和國債等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具，投資者買基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

本基金為股票基金，其預(yù)期收益率及預(yù)估風(fēng)險級別高過混合基金、債券基金和貨幣型基金。本基金如項目投資港股通標(biāo)的個股，還要承擔(dān)港股通機(jī)制下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場運行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來的特有風(fēng)險。

投資者選購本基金并不意味著把資金做為儲蓄存放銀行和儲蓄類金融企業(yè)。投資者理應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、募集說明書、股票基金產(chǎn)品信息概述等基金信息披露文檔，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財經(jīng)驗、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是不是以及自己的風(fēng)險承受度相一致，并通過基金托管人或基金管理人委托具備股票基金產(chǎn)品銷售資質(zhì)的其他機(jī)構(gòu)買基金。投資者在得到股票基金長期投資的前提下，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險性，將包括：金融市場總體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險、某些證劵獨有的非系統(tǒng)風(fēng)險、很多贖出或狂跌所導(dǎo)致的利率風(fēng)險、基金托管人在資產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的風(fēng)險管控及其本基金特有風(fēng)險等。

基金財產(chǎn)若投向香港股市，要面臨港股通機(jī)制下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場運行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來的特有風(fēng)險，包含港股市場股票波動比較大的風(fēng)險性（港股市場推行T+0回轉(zhuǎn)交易，并且對股票不設(shè)置漲跌停，港股股價很有可能表現(xiàn)出了比A股更加猛烈的股票波動）、匯率風(fēng)險（匯率變動可能會對股票基金投資收益經(jīng)濟(jì)損失）、港股通機(jī)制下交易時間斷斷續(xù)續(xù)很有可能帶來的損失（在大陸股市開市中國香港休盤的情況之下，港股通無法正常買賣，香港股市無法及時售出，很有可能帶來一定的利率風(fēng)險）等。實際風(fēng)險性勞煩查看募集說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)目錄具體內(nèi)容。

股票基金可以根據(jù)投資建議必須或不一樣配備地銷售市場環(huán)境變化，會將一部分基金財產(chǎn)投向香港股市或者選擇不把基金財產(chǎn)投向香港股市，基金財產(chǎn)并不是必定投資港股，存有錯誤香港股市來投資的可能性。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金財產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不是預(yù)兆其未來主要表現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。基金托管人提示投資者留意私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運營情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險，由投資者自己壓力。

本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購數(shù)不可已超過基金份額總數(shù)的50%，但基金運作全過程因其股票基金份額贖回等情況造成處于被動已超過50%除外。法律法規(guī)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

為對沖交易信貸風(fēng)險，本基金很有可能投向信用衍生品，信用衍生品的投入將面臨利率風(fēng)險、償還風(fēng)險性及其價格波動風(fēng)險等。

一、此次基金募集和基金認(rèn)購開售的相關(guān)情況

（一）基金名稱

中歐國際國證2000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金

（二）股票基金通稱及編碼

本基金 A 類基金份額的稱之為“中歐國際國證2000指數(shù)增強(qiáng)A”，編碼：018663

本基金 C 類基金份額的稱之為“中歐國際國證2000指數(shù)增強(qiáng)C”，編碼：018664

（三）基金種類

股票型基金證券基金

（四）基金運作模式

契約型、敞開式。

（五）私募投資總體目標(biāo)

根據(jù)量化交易方式進(jìn)行積極主動的投資組合管理與風(fēng)險管控，追尋得到超過標(biāo)的指數(shù)的收益。

（六）股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性。

（七）基金認(rèn)購原始顏值

本基金基金認(rèn)購開售顏值金額為1.00元。

（八）募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

（九）私募投資范疇

本基金投資范圍包括具有較強(qiáng)流動性金融衍生工具，涉及中國依規(guī)發(fā)行上市的個股（包含創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板上市以及其它經(jīng)證監(jiān)會容許發(fā)行上市的個股）、存托、港股通標(biāo)的個股、債卷（包含國債券、地方政府債、政府扶持組織債、金融債、企業(yè)債券、公司債券、央票、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)債、可交換債券、公開發(fā)行次級債券、分離交易可轉(zhuǎn)債等）、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購、存款、同業(yè)存單、現(xiàn)錢、金融衍生產(chǎn)品（包含期貨合約、股指、個股期權(quán)）、信用衍生品（沒有合同類）及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許私募投資的許多金融衍生工具（但必須符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定參加股權(quán)融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門之后容許私募投資別的種類，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍。

基金投資組成比例是：

本投資基金于個股資產(chǎn)不得低于基金財產(chǎn)的80%，港股通標(biāo)的個股的投資比例為個股資產(chǎn)0%-50%，投向標(biāo)底指數(shù)成分股以及候選成分股的財產(chǎn)不少于貨幣性基金財產(chǎn)的80%；每一個交易時間日終在扣減股指、期貨合約、個股期權(quán)合約需要繳納的保證金后，現(xiàn)錢或到期還款日在一年以內(nèi)政府部門債權(quán)投資不得低于基金份額凈值的5%，在其中，資金不包含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

假如法律法規(guī)或證監(jiān)會變動投資產(chǎn)品的投資比例限定，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，可以調(diào)節(jié)以上投資產(chǎn)品的投資比例。

（十）募資經(jīng)營規(guī)模

本基金最低募資市場份額總額為2億份，最少募資額度總金額不得少于rmb2億人民幣。

本基金可以設(shè)置初次募資經(jīng)營規(guī)模限制，實際募資限制及經(jīng)營規(guī)模操縱的解決方案詳細(xì)基金認(rèn)購開售公示或其它公示。若本基金設(shè)定初次募資經(jīng)營規(guī)模限制，股票基金合同生效后不會受到此募資經(jīng)營規(guī)模限制。

（十一）募資方法

根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的實際名冊見本公示“一、此次基金募集和基金認(rèn)購開售的相關(guān)情況（十三）基金認(rèn)購開售組織”及其基金托管人網(wǎng)站公示的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊。

銷售機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)早已接受到申購申請辦理。申購確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對申購申請辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資者一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

（十二）每筆最少申購限定

本基金別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點每一個帳戶每筆最少申購總金額1元（含認(rèn)購費，相同）；銷售組織每一個賬戶初次最少申購總金額10,000元，增加申購每筆最少申購總金額10,000元，不設(shè)置極差限定。在沒有違背上述情況要求前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最少申購額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項目要求為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人能夠?qū)δ假Y階段的單獨投資者的總計申購額度進(jìn)行監(jiān)管，實際限制以及處理辦法請參考升級更新的募集說明書及相關(guān)公示。

基金托管人可以根據(jù)市場狀況，調(diào)節(jié)申購金額的數(shù)量限制，基金托管人務(wù)必最遲在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（十三）基金認(rèn)購開售組織

（1）銷售組織：

名字：中歐國際基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路479號8層

辦公地點：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路上海中心大廈 16 層

法人代表：竇玉明

手機(jī)聯(lián)系人：馬云歌

手機(jī)：021-68609602

發(fā)傳真：021-68609601

客服電話：021-68609700，400-700-9700（免長途電話費）

網(wǎng)站地址：www.zofund.com

（2）別的銷售機(jī)構(gòu)

名字：中信建投證券有限責(zé)任公司

公司注冊地址：北京朝陽區(qū)安立路66號4棟樓

辦公地點：北京市東城區(qū)朝內(nèi)街道2號凱恒核心B座16層

法人代表：王向陽

客服電話：95587/4008-888-108

網(wǎng)站地址：www.csc108.com

各銷售機(jī)構(gòu)的實際名冊見基金托管人網(wǎng)址公布的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊。基金托管人能夠根據(jù)實際情況對于某種市場份額轉(zhuǎn)變、提升或減少銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人頁面的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊公示公告。銷售機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)實際情況轉(zhuǎn)變、提升或減少其市場銷售大城市、營業(yè)網(wǎng)點。各銷售機(jī)構(gòu)所提供的私募投資服務(wù)項目很有可能略有不同，實際可以咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

（十四）募資日程安排

本基金的募資時限為自基金認(rèn)購開售之日起最多不能超過3個月。

本基金的募集期為自2023年6月26日至2023年7月14日止。

基金托管人可以根據(jù)私募投資狀況在募資時間內(nèi)適當(dāng)增加、減少或改變基金開售時長，并立即公示。

（十五）如遇到緊急事件以及其它突發(fā)情況，之上基金募集期安排能夠適當(dāng)調(diào)整。

二、募資方法及有關(guān)規(guī)定

（一）申購帳戶

投資者欲申購本基金，須設(shè)立我們公司基金開戶，已有此類帳戶的投資者不用再行設(shè)立。

（二）申購方法

1、投資者申購時，必須按銷售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。

2、投資者在募資期限內(nèi)可數(shù)次申購基金認(rèn)購，申購申請辦理一經(jīng)審理，不可撤消。

3、投資者在T日規(guī)定的時間內(nèi)遞交的申購申請辦理，應(yīng)當(dāng)T+2日（包含該日）后立即在原有申請辦理營業(yè)網(wǎng)點或者通過基金托管人的客服中心查看申購申請辦理是不是成功將審理。

4、基金代銷機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)早已接受到申購申請辦理。申購確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對申購申請辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資者一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

（三）申購花費

本基金A類基金認(rèn)購扣除申購花費，C類基金認(rèn)購免收申購花費。本基金A類基金認(rèn)購在買入時扣除認(rèn)購費，認(rèn)購費率隨申購金額的的增加下降。本基金對通過銷售核心申購A類基金份額的養(yǎng)老保險金顧客執(zhí)行實惠的認(rèn)購費率。

養(yǎng)老保險金顧客包含基本上養(yǎng)老保險基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，主要包括：

（1）全國社會保障基金；

（2）能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社保基金；

（3）年金單一方案及其集合計劃；

（4）年金聯(lián)合會委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案；

（5）年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

（6）職業(yè)類型年金計劃；

（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；

（8）本人稅收遞延型養(yǎng)老保險產(chǎn)品等商品。

如未來發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個新的養(yǎng)老保險基金種類，基金托管人可以從募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養(yǎng)老保險金顧客范疇。別的顧客指除養(yǎng)老保險金顧客以外的其他投資者。

根據(jù)基金托管人的銷售核心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險金顧客優(yōu)惠認(rèn)購費率如下表：

投資者若是有幾筆申購，可用利率按每筆各自測算。

3、認(rèn)購份額計算

（1）若投資者選擇申購A類基金分紅，則認(rèn)購份額的計算公式：

當(dāng)申購花費可用占比利率時，認(rèn)購份額的計算公式：

凈申購額度=申購額度/（1+認(rèn)購費率）

申購花費=申購額度-凈申購額度

認(rèn)購份額=（凈申購額度+申購貸款利息）/1.00元

當(dāng)申購費用為固定不動額度時，認(rèn)購份額計算方法如下所示：

申購花費＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認(rèn)購份額＝（凈申購額度+申購貸款利息）/1.00元

認(rèn)購份額計算保存到小數(shù)點后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者（別的顧客）在申購期限內(nèi)項目投資100,000元申購本基金A類基金分紅，認(rèn)購費率為1.20%，假定這100,000元在申購期內(nèi)造成利息為29.50元，則該可獲得的基金認(rèn)購數(shù)測算如下所示：

凈申購額度＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23元

申購花費＝100,000-98,814.23=1,185.77元

認(rèn)購份額＝（98,814.23+29.50）/1.00=98,843.73份

即：投資者（別的顧客）項目投資100,000元申購本基金A類基金分紅，在申購期結(jié)束后，假定這100,000元在申購期內(nèi)造成利息為29.50元，投資者帳戶備案有本基金A類基金認(rèn)購98,843.73份。

（2）若投資者選擇申購C類基金分紅，則認(rèn)購份額的計算公式：

認(rèn)購份額＝（申購額度＋申購貸款利息）/1.00元

認(rèn)購份額計算保存到小數(shù)點后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者在申購期項目投資100,000元申購本基金C類基金分紅，假定這100,000元在申購期內(nèi)造成利息為30.00元，則該可獲得的C類基金認(rèn)購數(shù)測算如下所示：

認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

即：投資者項目投資100,000元申購本基金C類基金分紅，在申購期結(jié)束后，假定這100,000元在申購期內(nèi)造成利息為30.00元，投資者帳戶備案有本基金C類基金認(rèn)購100,030.00份。

（五）募資利息解決

合理申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（六）開售組織

本基金的開售組織請參閱本公告“一、此次基金募集和基金認(rèn)購開售的相關(guān)情況”里的“（十三）基金認(rèn)購開售組織”，如果在募資期內(nèi)調(diào)節(jié)銷售機(jī)構(gòu)，請見基金托管人網(wǎng)站公示的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊。

三、本基金申購的銀行開戶與申購程序流程

（一）應(yīng)用帳戶表明

投資者申購本基金應(yīng)設(shè)立我們公司開放型基金基金開戶。本基金認(rèn)購開售期限內(nèi)各基金代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點和銷售組織與此同時給投資者申請辦理設(shè)立基金開戶的辦理手續(xù)。

投資人可以從不一樣銷售機(jī)構(gòu)銀行開戶，但是每個投資人只可以設(shè)立一個基金開戶。

投資人不可違法運用別人帳戶或資金用于申購，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開展申購。

（二）我們公司銷售核心開戶（或賬號注冊）與申購程序

1、在基金募集期間，我們公司建在上海市的銷售中心為初次每筆申購額度不少于1萬余元的投資者開戶（或賬號注冊）、申購辦理手續(xù)，增加申購每筆最少申購總金額1萬余元。

2、開戶（或賬號注冊）及申購的時間也：

本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日日不予受理申請辦理）。

3、開戶（或賬號注冊）須提供的材料：

投資者申購本基金，需設(shè)立我們公司開放型基金基金開戶，如已設(shè)立則無需要再次申請辦理。在基金募集期間，投資者的銀行開戶和申購申請辦理可以同時申請辦理。申請辦理股票基金銀行開戶（或賬號注冊）應(yīng)提交以下資料：

（1）投資者務(wù)必遞交以下資料（包含但是不限于）：

① 自己目前有效身份證件明原件和復(fù)印件（若為第二代身份證，需提供正反面復(fù)印件）；

② 我們公司開放型基金基金賬號（如有）原件和復(fù)印件；

③ 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并且經(jīng)過本人有效簽字；

④ 特定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡原件和復(fù)印件（正反兩面，背面需要本人有效簽字）；

⑤ 承諾書；

⑥ 填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（自然人）》。

⑦ 填妥并簽訂《個人稅收居民身份聲明文件》

⑧ 填妥并簽訂《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》

注：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條要求第（五）項定性為專業(yè)投資者的辦理流程如下所示：

① 填妥并簽訂《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書》

② 提供一些金融業(yè)部門出具的資金證明或所在單位開具的個人收入證明。

③ 提供一些金融業(yè)部門出具的近期2年項目投資紀(jì)錄正本；或是具備歸屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高管人員、得到技術(shù)專業(yè)職業(yè)資格認(rèn)證的做金融業(yè)業(yè)務(wù)的注冊會計和律師的從業(yè)經(jīng)驗，則可以給予所在單位開具的工作證明。

（2）投資者務(wù)必遞交以下資料（包含但是不限于）：

① 我們公司開放型基金基金賬號（如有）原件和復(fù)印件；

② 提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（既非應(yīng)用“三證合一”后含統(tǒng)一社會信用代碼的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，還須提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記）原件或事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織的監(jiān)管部門或民政授予的注冊登記證書正本，給予加蓋公章復(fù)印件。

③ 基金業(yè)務(wù)受權(quán)委托書原件（蓋公章和法定代表人章/責(zé)任人章）；

④ 給予法人代表/責(zé)任人身份證證件影印件（若為第二代身份證，需提供正反面復(fù)印件）；

⑤ 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件和復(fù)印件（若為第二代身份證，需提供正反面復(fù)印件）；

⑥ 蓋上銀行預(yù)留印鑒（公司章、人名章各一枚，加蓋公司印章）的《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；

⑦ 特定銀行帳戶的《開戶許可證》原件或特定金融機(jī)構(gòu)開具的開戶證明正本，給予影印件；

⑧ 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》,并加公司章和法人代表/責(zé)任人蓋章；

⑨ 承諾書；

⑩ 填妥的《傳真委托協(xié)議書》一式兩份,并加公司章和法人代表/責(zé)任人蓋章；

填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》；

給予加蓋公章的《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；

給予填妥并加蓋公章和公司法人人蓋章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；

若機(jī)構(gòu)類型是消沉非銀行，還須提供填妥及控制人簽名的《控制人稅收居民身份聲明文件》；

如果在產(chǎn)品類別為名設(shè)立基金開戶，還需提交產(chǎn)品的審批及證明材料；

加蓋公章機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書文檔影印件。

給予填妥并加蓋公章和經(jīng)辦人員蓋章的《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我公司規(guī)定的許多合規(guī)管理原材料。

注：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條要求，除（一）、 （二） 、 （三）項注明機(jī)構(gòu)可以直接評定成專業(yè)投資者之外，依據(jù)第（四）項定性為專業(yè)投資者的辦理流程如下所示：

① 填妥并加蓋公章及私章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書》

② 給予加蓋公章的近期1年經(jīng)審計的財務(wù)報告；

③ 給予加蓋公章的近期1年有關(guān)金融業(yè)部門出具的資金證明；

④ 由所在金融業(yè)部門出具的近期2年項目投資紀(jì)錄正本；

注：以上特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時預(yù)埋并確定的作為贖出、年底分紅、退款唯一銀行結(jié)算賬戶,正常情況下銀行賬戶名稱務(wù)必同投資者基金開戶的賬戶名稱一致。

4、申請辦理申購須提供的材料：

（1）投資者申請辦理申購還需提供以下資料（包含但是不限于）：

① 自己目前有效身份證件明原件和復(fù)印件；

② 蓋上合理金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

③ 填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并且經(jīng)過本人有效簽字。

（2）投資者申請辦理申購還需提供以下資料（包含但是不限于）：

① 已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份,加蓋它在公司的合理銀行預(yù)留印鑒；

② 蓋上合理金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

③ 經(jīng)辦人員目前有效身份證件明原件和復(fù)印件。

注：如投資人風(fēng)險承受度與認(rèn)、認(rèn)購基金風(fēng)險不一致（除最少風(fēng)險承受度投資人），投資人還需提供《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》再可以繼續(xù)買賣。

5、交款：

投資者需依照中歐國際基金管理有限公司銷售核心的相關(guān)規(guī)定，在申請申購前把全額資產(chǎn)匯到中歐國際基金管理有限公司銷售專用賬戶。

銷售專用賬戶一：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行：建設(shè)銀行股份有限公司上海市浦東支行

銀行賬戶：31001520313050011627

銷售專用賬戶二：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行

銀行賬戶：216200100100162028

銷售專用賬戶三：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行: 交通出行銀行股份有限公司上海第一分行

銀行賬戶: 310066726018800101573

銷售專用賬戶四：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行：工商銀行上海分行營業(yè)部

銀行賬戶：1001244319025808016

投資者所填報的存款單據(jù)在匯款用途中需要標(biāo)明申購的基金名稱或基金代碼及其投資者名字（若為投資者須標(biāo)明身份證號碼）,以確保在募資完畢日16:30前至賬。

若投資者申購資金當(dāng)日16:30以前沒到我們公司銷售賬戶，挑選申購有效期限延期的，則當(dāng)日遞交申請延期審理，審理日期（即合理申請辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)；若因為金融機(jī)構(gòu)緣故，當(dāng)日無法確定到帳資產(chǎn)的投資者信息內(nèi)容，則當(dāng)日遞交申請順延到投資者信息確認(rèn)后審理。上述情況最訴訟時效至募資完畢日。銷售核心可綜合性各種各樣緊急事件對于該分配作適當(dāng)調(diào)整。

至募集期完畢，以下情形將被認(rèn)定失效申購。導(dǎo)致失效申購的，中歐國際基金管理有限公司和銷售專用賬戶的開戶行不承擔(dān)任何責(zé)任：

（1）投資者劃來資產(chǎn)，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

（2）投資者劃來資產(chǎn)，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

（3）投資者劃的申購資產(chǎn)低于其辦理的申購金額的；

（4）投資者的申購資金募集期完畢日明確的規(guī)定時段前仍沒到賬的；

（5）其他造成申購毫無意義的狀況。

投資者申購失效或申購不成功，申購賬款將在股票基金合同生效后三個工作中日內(nèi)劃往投資者來款帳戶。如投資者未銀行開戶或開戶失敗，其申購資產(chǎn)將退還其來款帳戶。

（三）別的銷售機(jī)構(gòu)的銀行開戶與申購程序流程以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

四、結(jié)算與交收

1、本基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

2、若本基金的基金合同生效，則投資者繳納的合理申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)及其交易規(guī)則及基金合同約定，申請辦理本基金的利益?zhèn)浒浮?/p>

五、基金驗資報告與股票基金合同的生效

本基金自基金認(rèn)購開售之日起3個月內(nèi)，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗資機(jī)構(gòu)驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到證監(jiān)會確定文件信息次日對股票基金合同生效事項予以公告。基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個人行為而引起的負(fù)債和成本；

2、在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已交納的賬款，并加計金融機(jī)構(gòu)同時期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。

六、此次募資被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：中歐國際基金管理有限公司

創(chuàng)立日期：2006年7月19日

法人代表：竇玉明

居所: 我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路 479 號 8 層

辦公地點：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路 479 號 8 層、10層、16層

手機(jī)：021－68609600

發(fā)傳真：021－33830351

（二）基金管理人

名字：中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”）

居所：北京朝陽區(qū)安立路66號4棟樓

辦公地點：北京朝陽區(qū)安立路66號4棟樓

法人代表：王向陽

成立年限：2005年11月02日

批準(zhǔn)成立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號：證監(jiān)會、證監(jiān)組織字[2005]112號

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊資金：rmb77.57億人民幣

存續(xù)期限：長期運營

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號：證監(jiān)批準(zhǔn)【2015】219號

（三）開售組織

開售組織名冊詳細(xì)本公告“一、此次基金募集和基金認(rèn)購開售的相關(guān)情況”里的“（十三）基金認(rèn)購開售組織”。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：中歐國際基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路 479 號 8 層

辦公地點：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路上海中心大廈 10 層

法人代表：竇玉明

經(jīng)理：劉建平

創(chuàng)立日期：2006年7月19日

手機(jī)：021-68609600

發(fā)傳真：021-68609601

手機(jī)聯(lián)系人：楊毅

（五）出示法律意見書的法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、陸奇

手機(jī)：021-31358666

發(fā)傳真：021-31358600

手機(jī)聯(lián)系人：陸奇

（六）財務(wù)審計基金資產(chǎn)的會計事務(wù)所

名字：安永華明會計事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大廈17層

辦公地點：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大廈17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

手機(jī)：010-58153000

發(fā)傳真：010-85188298

業(yè)務(wù)洽談人：王珊珊

經(jīng)辦人員會計：王珊珊、許培菁

七、開售花費

此次股票基金開售中所發(fā)生的與股票基金相關(guān)的法律規(guī)定信息公開費、會計費和律師代理費等發(fā)行費由基金托管人擔(dān)負(fù)，不在基金資產(chǎn)中付款。

中歐國際基金管理有限公司

2023年6月9日