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員工在網(wǎng)上非法公開推薦股票 投資公司董事長也受到了處罰
編輯《證券時(shí)報(bào)》 仰山
第三方投資公司、員工、董事長因員工通過“快手”平臺公開推薦股票而受到處罰。
近日，廈門證券監(jiān)督管理局披露，2023年6月至2024年7月，廈門新鼎盛控股有限公司第三方投資顧問員工通過“快手”平臺公開分析推薦個(gè)股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。因此，廈門新鼎盛控股有限公司被責(zé)令改正。公司董事長兼總經(jīng)理因領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任被采取監(jiān)督談話的監(jiān)督管理措施，相關(guān)員工被監(jiān)督出具警告信。
廈門證券監(jiān)督管理局透露，經(jīng)調(diào)查，2023年6月至2024年7月，新鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析推薦股票，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條的規(guī)定。廈門證券監(jiān)督管理局決定對周偉成發(fā)出警告信。
據(jù)報(bào)道，新鼎盛控股公司前身為新鼎盛投資咨詢服務(wù)有限公司，成立于1997年，是一家具有證券咨詢資格的機(jī)構(gòu)。新鼎盛控股還控股新鼎盛期貨、多快好省網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司、上海邁偉資產(chǎn)管理有限公司等企業(yè)。根據(jù)公司的官方網(wǎng)站，新鼎盛控股公司擁有私募股權(quán)基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)部門。
廈門證監(jiān)局透露，經(jīng)調(diào)查，鑫鼎盛控股存在兩大問題。一是公司人員執(zhí)業(yè)管理不到位。2023年6月至2024年7月，周偉成員工通過“快手”平臺公開分析推薦個(gè)股。二是基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實(shí)情況、反洗錢部門設(shè)置情況、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢人員的聯(lián)系方式未向監(jiān)管部門報(bào)告，反洗錢培訓(xùn)未覆蓋全體員工。
廈門證券監(jiān)督管理局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)信息記錄在誠信檔案中。
同時(shí)，新鼎盛控股董事長兼總經(jīng)理林金對上述問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。廈門證券監(jiān)督管理局決定采取監(jiān)督談話的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)信息記錄在誠信檔案中。
此外，新鼎盛控股的新鼎盛期貨福建分公司也被責(zé)令改正。監(jiān)管披露，分公司的主要違規(guī)行為包括任命不合格人員從事期貨業(yè)務(wù)，以及不規(guī)范的互聯(lián)網(wǎng)營銷和服務(wù)。
值得一提的是，隨著資本市場交易活動的增加，抖音、快速、微信視頻等賬戶以“分享股票技能”“老板”“大師指導(dǎo)”為噱頭，通過現(xiàn)場、短視頻、圖片等形式從事非法股票推薦活動，騙取高成本，給投資者，特別是中小型投資者造成財(cái)產(chǎn)損失。
12月11日，網(wǎng)絡(luò)信息辦公室披露，自今年以來，在線金融信息混亂保持高壓打擊趨勢，與抖音、快手、微博、微信等平臺相關(guān)部門處置一批非法推薦、非法金融中介活動賬戶，清理金融排水和誘導(dǎo)非法信息，增加不合格的金融相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站和賬戶處置處罰。
網(wǎng)絡(luò)信息辦公室還建議，目前的非法金融活動具有多種形式、隱蔽性強(qiáng)的特點(diǎn)。有的打著“拼單團(tuán)購”、“社交電商”、“消費(fèi)回扣”、“網(wǎng)絡(luò)兼職”、“虛擬養(yǎng)殖”、“電子貨幣交易”的旗號開展網(wǎng)絡(luò)傳銷活動，有的以“債務(wù)重組”、“債務(wù)優(yōu)化”的名義收取“斬首利息”，增加債務(wù)人負(fù)擔(dān)，有的以“零門檻”、“零利息”、“快到”等詞匯誘導(dǎo)盲目借貸。
對于非法推薦活動，網(wǎng)絡(luò)信息辦公室提醒大多數(shù)網(wǎng)民建立正確的投資理念，提高風(fēng)險(xiǎn)意識，不相信“快速賺錢”“一夜致富”“手指賺錢”“鎖定牛市”渲染高回報(bào)、高回報(bào)相關(guān)信息，注意識別驗(yàn)證相關(guān)網(wǎng)站平臺和賬戶資格，不參與非法金融活動，小心個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失。
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