證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-051

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月12日舉辦第二屆職工監事第四次會議。此次會議報告于2023年6月8日以直接送達、發傳真與電子郵件形式傳出，會議由監事長王丹丹女性集結和組織，例會應參加公司監事3名，具體參加公司監事3名，所有公司監事均參加決議全部提案。大會的集結和舉辦合乎《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的相關規定。

二、監事會會議決議狀況

經參會公司監事用心決議，一致通過如下所示決定：

（一）表決通過《關于部分募集資金投資項目延期的議案》

經決議，職工監事覺得公司本次將對一部分募投項目延期事宜沒有改變募投項目的募資項目投資主要用途、投資總額、建設主體，也不會對募投項目的實行造成實質危害，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司的正常運營產生重大不良影響，其管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創板股票上市規則》與公司《募集資金使用管理辦法》等有關法律法規的相關規定。

決議結論：允許票3票，否決票0票，反對票0票；

（二）表決通過《關于部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的議案》

經決議，職工監事覺得公司本次對一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目的事宜，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司與公司公司股東利益，不存在損害自然人股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律法規以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關規定。綜上所述，職工監事允許公司本次一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目的事宜。

決議結論：允許票3票，否決票0票，反對票0票；

（三）表決通過《關于與關聯方共同投資設立控股孫公司暨關聯交易的議案》

經決議，職工監事覺得公司本次與關聯企業合作投資開設孫公司暨關聯交易提案能夠滿足公司戰略規劃及業務需要，推動企業健全總體產業發展規劃，提升企業產品研發能力，提升優秀人才合理布局，進一步提升企業綜合性競爭能力。此次事項決議及表決流程合乎相關法律法規的相關規定，本次交易遵循著公平公正、公平、公開發布標準，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。職工監事允許企業《關于與關聯方共同投資設立控股孫公司暨關聯交易的議案》。

決議結論：允許票3票，否決票0票，反對票0票；

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司職工監事

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-052

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關一部分募集資金投資項目延期公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議、第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許企業將募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”做到預訂可使用狀態日期開展推遲。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議，企業承銷商民生工程證券股份有限公司對該事項出具了確立贊同的審查建議。該事項不用遞交股東大會審議。現就有關情況公告如下：

一、募資基本概況

經中國證監會《關于同意北京陽光諾和藥物研究股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準【2021】1629號），企業首次公開發行股票人民幣普通股（A股）2,000億港元，募資總額為rmb53,780.00萬余元，扣減發行費rmb7,061.85萬余元，募資凈收益金額為46,718.15萬余元。以上資產已經全部及時，大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行檢審，并且于2021年6月17日出具了《驗資報告》（海康驗字[2021]000430號）。為加強企業募資管理與應用，維護債權人權益，公司已經對募資展開了專用賬戶存放。募資到帳后，已經全部存放在經董事會準許開辦的募資重點賬戶中，并和承銷商、儲存募資的銀行業簽訂了募資三方監管協議。

二、募集資金投資項目及應用情況

截止到2022年12月31日，企業首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：

企業：萬余元

企業募投項目執行工作進展詳細公司在2023年3月11日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司2022年年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

三、此次募投項目延期情況和緣故

（一）此次募投項目推遲實際情況

融合當前公司募集資金投資項目的具體建設進度與投資進展，在募資項目投資主要用途及投資總額不發生變化的情形下，對工程做到預訂可使用狀態的時間也作出調整，詳細如下：

（二）此次募投項目延期緣故

（1）“藥物創新研發平臺新項目”推遲具體原因

企業“藥物創新研發平臺新項目”由分公司成都市諾和晟泰生物科技有限公司基本建設，項目執行地址坐落于成都市。2022年，特別是2022年年底，項目所在地經濟形勢發生一定轉變，募投項目的施工隊伍流動性、原材料設備招標均遭受一定程度的危害，促使裝飾裝修工程及設備運輸調節工作中進度較計劃有一定的推遲，后面工程驗收工作就迫不得已延遲，導致企業“藥物創新研發平臺新項目”推遲。

（2）“臨床研究綜合服務平臺工程項目”推遲具體原因

“臨床研究綜合服務平臺工程項目”由分公司北京市諾和德美醫藥技術有限責任公司執行，致力于擴大臨床研究服務業務的團隊規模，構建遍布全國的銷售網絡。2022年，企業臨床研究生物和化學分析服務由于受經濟形勢轉變產生的影響，各工程中試驗者入組工作效能降低、施工進度緩減，有關研發團隊招騁進展變緩，造成“臨床研究綜合服務平臺工程項目”推遲。

（3）“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”進度緩慢具體原因

企業“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”主要是由分公司北京陽光德美藥業科技公司基本建設，項目執行地址坐落在北京。2022年，特別是2022年年底，項目所在地經濟形勢發生一定轉變，募投項目的施工隊伍流動性、原材料設備招標均遭受一定程度的危害，促使裝飾裝修工程及設備運輸調節工作中進度較計劃有一定的推遲，后面工程驗收工作就迫不得已延遲，導致企業“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”推遲。

四、再次論述募投項目

依據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》有關規定：“超出募資融資計劃順利完成時限且募資資金投入額度沒有達到方案額度50%，上市企業理應對于該募投項目的可行性分析、預估盈利等再次進行論述，再決定是否繼續執行此項目。因而企業對“獨特制劑研發平臺項目”、“藥物創新研發平臺新項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”展開了再次論述：

（一）藥物創新研發平臺新項目

1、新項目必要性分析

（1）有利于進一步完善企業新藥研究服務項目傳動鏈條

報告期，企業在生物藥層面收入主要來自臨床研究服務項目。2018年5月，企業成立子公司成都市諾和晟泰生物科技有限公司（下稱“諾和晟泰”），將企業業務延伸到創新藥研發行業。諾和晟泰已獨立項目立項并在研好幾個生物藥種類，一些產品已確定臨床醫學備選化學物質，正進行藥學研究以用以宣布安全評價，但還沒有產生收益。該項目專注于生物藥的研發，有利于企業健全創新藥研發保障體系，為公司發展增加更多的核心競爭力。

（2）有利于提升企業新藥研究服務水平

生物藥開發設計具備難度高、時間長、風險性高等特點，必須大量資金適用，以打造高水準軟硬件建設，吸引住高端的開發優秀人才。企業通過將資金投入在創新藥研發服務上，該項目將改建創新藥研發試驗室并基本建設中試平臺，要在諾和晟泰原來多肽類藥物關鍵技術前提下擴展的研發平臺，是提升技術創新能力的戰略布局，是企業創新體系建設的重要組成部分，有助于提高企業技術創新能力以實現科技突破。

2、項目可行性分析

（1）企業把握生物藥開發設計層面的諸多技術性

諾和晟泰已理解了生物藥開發設計層面的諸多技術性，包含難度很大活性多肽自主創新分子結構計算機輔助設計與挑選技術性、多肽類藥物開發設計、小核酸藥物生成及質量控制技術、藥品新式中藥制劑開發設計（溶劑、納米粒子、脂質體等）系統等?？茖W合理切實可行的科學研究方案策劃、科學嚴謹質量控制管理體系確保了藥物研究數據庫的合理性和精確性，進而為根本項目的實施帶來了技術支撐。

（2）企業擁有專業人才資源

從成立以來，諾和晟泰已設立了高質量、有凝聚力的精英團隊。諾和晟泰緊緊圍繞藥品自主研發及產業發展，在活性多肽生物藥、活性多肽新式中藥制劑、小核酸藥物開發設計等行業領域，打造出了一支技術專業藥物研發部門，關鍵技術專家團包含多位在相關行業具備豐富的經驗的專業人士，且有若干名世界各國藥物創新與產業發展資深顧問。強勁技術實力和高水平的人才團隊為根本項目的實施提供了很好的技術支撐和人才資源適用。

（二）臨床研究綜合服務平臺工程項目

1、新項目必要性分析

（1）達到高速發展的臨床研究服務項目項目需求

2018年3月，企業收購北京市諾和德美醫藥技術有限責任公司（下稱“諾和德美”）100%股份，將業務拓展至臨床研究服務項目，企業構成了“藥學研究+臨床研究+生物分析”綜合服務方式。自此，相關業務間的協同作用明顯充分發揮，促使企業相關業務訂單經營規模持續增長。2021至2023年企業依次開設南京市先寧藥業科技公司、上海市美速科用數據有限責任公司、北京美助醫藥科技服務有限公司三家臨床醫學服務中心逐漸擴大了企業臨床研究服務業務的團隊規模，提高一站式服務水平。盡管2022年公司臨床研究生物和化學分析服務由于受經濟形勢轉變產生的影響，各施工進度變緩，但是隨著2023年總體經濟形勢的恢復，總體施工進度會出現比較大改進。

（2）健全臨床研究服務業務管理體系

本項目的實施將進一步發揮企業關鍵技術在生物等效性試驗及Ⅰ-Ⅳ期臨床試驗的優點，建立健全臨床醫學監督、醫藥學事務管理、醫藥學申請注冊、藥物警戒、數據庫管理、數據分析的質量管理體系。與此同時，該項目將健全臨床研究服務業務里的SMO管理平臺，在現有營銷網絡（華東區、華北地區、東北地區、西部地區）的前提下，擴大創建遍布全國的銷售網絡。本項目開工建設將大大提高企業營銷及服務水平，健全提升各個地區監督管理體系，便捷監督工作人員就近原則為客戶服務。

因而，該項目將達到企業臨床研究服務業務集約化管理、大幅度提高運營管理質量的需求，進而提高企業的整體實力和市場競爭力。

2、項目可研報告

（1）擁有先進的管理模式，可以滿足將來業務流程規模增長的需求

本項目建設內容涉及到臨床研究的大多數步驟，包含惡性腫瘤、吸氣、消化吸收、內分泌失調、心血管等多個關鍵病癥行業，是公司具有業務規模擴張，可為用戶提供更專業的藥物試驗及Ⅰ-Ⅳ期臨床試驗的寫作服務項目（研究思路、知情同意、匯報總結等）和醫藥學監督服務項目，為臨床研究全過程提供可靠、全方位的研發服務。企業發展過程中，擁有豐富的管理心得，并儲備了各個方面的優秀管理優秀人才，將來能夠保障本項目組織管理工作的實施。

（2）臨床研究服務業務中各個平臺具備聯動性，為用戶提供一站式服務

企業臨床研究服務業務包含臨床研究醫藥學與運營管理平臺、SMO服務平臺、第三方稅務稽查服務平臺、數據庫管理統計平臺等。該項目對臨床研究醫藥學與運營管理平臺的擴大健全，可以為臨床研究提供更夯實的基礎工作保障。與此同時，該項目對SMO平臺上的擴大健全，可以有效填補現階段環境分析下各科研基地臨床協調員不足的問題，根據巡察臨床協調員能夠幫助學者實行實驗南非醫藥學分辨屬性的明確性日常事務，立即降低學者的壓力，從而確?？茖W研究的品質，從而確保該項目可以實現順利推進。

（三）創新藥物PK/PD科學研究平臺項目

1、新項目建設必要性

（1）完成對目前生物分析業務流程補充和延展

PK，即藥物代謝動力學，致力于科學研究身體內藥物濃度和時間之間的關系；PD，即藥品效用動力學模型，致力于科學研究身體內藥物濃度與作用效應強度關聯。PK/PD科學研究都是基于生物分析的科研工作。現階段公司從事的生物分析工作中主要體現在臨床階段，且主要面向自已的臨床研究業務流程。該項目PK/PD研究所建設完成后，企業可以規模性對外開放給予包含大、小分子藥物的藥動學、抗原性、藥效學及生物標志物等有關研究服務項目。該項目化學物質均衡研究所建設完成后，企業能從事血液蛋白結合率科學研究、機構遍布科學研究、類化合物譜科學研究、反映基因型及酶動力學分析、代謝科學研究等。因而，本項目的實施可以實現對當前生物分析業務流程補充和延展。

（2）滿足用戶多元化的要求，提升服務的產品附加值

隨著市場仿藥及創新藥研發管理體系日益完善，公司具有生物分析業務流程已無法完全滿足用戶多元化的要求，需要在原來業務流程前提下持續填補和延展。而PK/PD研究與化學物質均衡科學研究對試驗室軟硬件建設的要求很高，應使用很多高檔精密機器，價錢昂貴，需大量的資金適用。與此同時，本項目的實施，將提升原來生物分析業務經濟增加值，從而提升企業的營運能力。

2、項目可行性分析

（1）充沛的銷售市場貯備

創新藥物PK/PD科研平臺一方面為企業內部藥物研發給予配套方案，一方面為外界醫藥行業給予PK/PD科學研究服務項目。目前已經在PK/PD科學研究業務領域積累了豐富的顧客，已經與數百家醫藥行業戰略合作關聯，促使企業可以在深層挖掘客戶需求的前提下對創新藥物PK/PD科學研究服務項目開展精準投放。與此同時，創新藥物PK/PD科研平臺能夠充分共享公司在享受CRO工作過程中積累下來的巨大顧客群，在更初始階段鎖住顧客的訂單信息要求，滿足用戶多層次多維度的業務需要。

（2）具有生物藥PK/PD科學研究行業經驗

企業在生物分析業務領域擁有豐富的研發服務經驗和實體模型，已經完成上百項小分子生物學剖析業務流程。企業曾對國家公安部給予過呼吸設備毒物檢測項目服務，曾和同濟醫院在腎炎生物藥行業開展聯合研究內容，為全國知名醫藥工業企業和科學研究機構提供過服務項目。企業通過長期性高質量服務和成功的行業案例設立了銷售市場信譽與產品口碑，為從業PK/PD科學研究服務項目，進一步拓展業務范圍、搶占市場份額提供了有力保障。

五、募集資金投資項目再次論述結果

公司表示以上募投項目合乎公司發展規劃，依然具有投入的重要性和可行性分析，公司將繼續執行以上新項目。與此同時，企業將高度關注法定條件轉變，適度分配募資工程項目的項目投資。

六、募投項目延期危害

募投項目推遲是結合公司項目執行的具體情況所做出的謹慎確定，盡管對募投項目的項目實施進度導致了一定影響，但公司已經投入使用的試驗室總面積及其專業技術人員經營規模穩步增長，募投項目進度緩慢尚未對公司主要業務、競爭優勢、將來業務發展造成嚴重不良影響。

七、履行決議程序流程

公司在2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議、第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許公司本次一部分募投項目推遲，該事項不用提交公司股東大會審議。

八、重點建議表明

（一）獨董建議

獨董覺得：此次一部分募投項目推遲是結合公司項目執行的具體情況所做出的謹慎確定，不受影響募投項目的實行與公司平時業務發展。管理決策審批流程合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律法規以及公司《募集資金使用管理辦法》的相關規定，找不到變向更改募集資金用途和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，且募投項目推遲依法履行必須的審核和決策制定。因而，大家一致同意《關于部分募集資金投資項目延期的議案》。

（二）職工監事建議

職工監事覺得：公司本次將對一部分募投項目延期事宜沒有改變募投項目的募資項目投資主要用途、投資總額、建設主體，也不會對募投項目的實行造成實質危害，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司的正常運營產生重大不良影響，其管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創板股票上市規則》與公司《募集資金使用管理辦法》等有關法律法規的相關規定。

（三）承銷商建議

經核實，承銷商覺得：企業一部分募集資金投資項目推遲事宜早已董事會、職工監事表決通過，獨董已發布了確立贊同的單獨建議，依法履行必須的程序流程。此次事宜合乎《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關法律、政策法規、行政規章的需求。承銷商允許公司本次一部分募集資金投資項目延期事宜。

九、手機上網公示配件

1、《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第四次會議相關事項的獨立意見》；

2、《民生證券股份有限公司關于陽光諾和藥物研究股份有限公司募集資金投資項目延期的核查意見》。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-053

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關一部分募投項目結項并把結余募資

用以別的募投項目的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

2023年6月12日，北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業”或“陽光諾和”）召開第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的議案》，允許企業將募投項目“獨特制劑研發平臺項目”給予結項，并把結余募資706.25萬余元（在其中已扣減待支付合同余款及擔保金額度1,549.51萬余元，主要額度以資產轉走當天銀行結息具體實際額度為標準）全部用于募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”。公司獨立董事對該事宜發布了確立贊同的單獨建議，承銷商民生工程證券股份有限公司（下稱“承銷商”）對該事宜出具了很明確的審查建議，本事宜不用提交公司股東大會審議?，F就有關情況公告如下：

一、募資基本概況

（一）募資簡述

經中國證監會《關于同意北京陽光諾和藥物研究股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準【2021】1629號），允許企業首次公開發行股票的商標注冊申請，企業批準向社會公布發售人民幣普通股20,000,000股。每股面值為1元，每一股發行價為26.89元，本次發行募資總金額537,800,000.00元。以上募資總金額扣減發行費70,618,507.55元（各項費用均是不含稅金額）后，此次企業公開發行新股的募資凈收益467,181,492.45元，民生工程證券股份有限公司已經在2021年6月16日將扣減有關承銷保薦費（未稅）rmb47,402,000.00元的尾款rmb490,398,000.00元匯到企業募集資金專戶，大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行檢審，并且于2021年6月17日出具了《驗資報告》（?？凋炞諿2021]000430號）。

（二）募資儲放及管理狀況

進一步規范募資管理和應用，維護債權人權益，我們公司按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》等相關資料的相關規定，融合我們公司具體情況，建立了《公司募集資金管理辦法》（下稱管理條例），對企業募資的儲放、使用和應用情況嚴格監管等多個方面作出了實際具體規定，并依據管理方案的相關規定儲放、應用、管理方法資產。

企業按照要求對于該募資實施了專用賬戶存儲系統，儲存募資的銀行業、民生工程證券股份有限公司、企業以及相關分公司簽署了募集資金專戶存放三方監管協議。管控協議范本不會有重要差別，企業嚴格執行該監管協議的相關規定儲放、應用、管理方法募資。

二、募集資金投資項目狀況

公司在2022年6月10日舉辦第一屆股東會第十八次大會、第一屆職工監事第十一次大會，審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許企業將募投項目“獨特制劑研發平臺項目”、“藥物創新研發平臺新項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”做到預訂可使用狀態日期開展推遲，詳細如下：

公司在2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議、第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許企業將募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”做到預訂可使用狀態日期開展推遲，詳細如下：

結合公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》公布及推遲狀況，企業首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用方案如下所示：

企業：萬余元

三、此次結項的募集資金投資項目募集資金使用及結余狀況

（一）結項項目以及結余資金

現階段，企業募集資金投資項目“獨特制劑研發平臺項目”已基本建設結束以達到可使用狀態，企業擬訂將這些項目結項，截止到2023年5月31日，此次結項的募集資金投資項目實際使用和結余情況如下：

企業：萬余元

注：

（1）上表中合計數與各單項加數量末尾數不一致的狀況，系四舍五入尾差而致；

（2）具體結余募資以資產轉走當天計算出來的此項目募資余額為標準。

（二）此次結項的募投項目募資結余的重要原因

1、企業在執行募投項目“獨特制劑研發平臺項目”的過程當中，嚴格執行募集資金使用的相關規定，從項目的具體情況考慮，在不改變募集資金投資項目可以順利推進進行前提下，秉著公司與公司股東利潤最大化目標遵循原則，堅持不懈慎重、有效、節省及合理的基本原則，科學合理謹慎地選擇募資。

2、結余募資包括閑置募集資金現金管理業務盈利，募資儲放期內形成了一定的利息費用。

四、此次結余募資的應用方案

由于“獨特制劑研發平臺項目”已建設完成，為提升資金使用效益，企業擬向結余募資共706.25萬余元（現實額度以資產轉走當日賬戶余額為標準）全部用于新建募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”，以適應這個項目的融資需求，詳情如下：

（一）項目規劃：藥物創新研發平臺新項目

項目實施主體：成都市諾和晟泰生物科技有限公司

工程建設地址：成都市

項目建設內容：該項目集中在活性多肽、小核酸角度的創新藥物研究與中試生產服務項目，為用戶提供遮蓋止痛、腎炎病發癥、抑菌、糖尿病患者、心腦血管病、生殖保健等多個治療領域的藥物研發及小試服務項目，包含多肽類藥物及小核酸藥物的分子設計與挑選、初期藥效學點評、定制合成和質量管理、新式載藥裝置等層面。該項目坐落于成都天府國際生物城，使用的面積3,900平米，在其中藥物創新研發實驗室900平米、中試車間3,000平米。

此次結余募資轉到募投項目“藥物創新研發平臺新項目”后，此項目募資投資額會由12,576.67萬余元增加到了12,883.75萬余元，該投資總額也為13,033.73萬余元保持一致，新項目投資額超過募資方案應用金額的一部分會由企業自籌資金處理。

（二）項目規劃：臨床研究綜合服務平臺工程項目

項目實施主體：北京市諾和德美醫藥技術有限責任公司、南京市先寧藥業科技公司、上海市美速科用數據有限責任公司

工程建設地址：北京市、南京市、上海市

項目建設內容：該項目致力于擴張目前臨床研究經營規模，建立健全目前臨床研究業務體系。該項目擬運用并擴大目前臨床醫學CRO業務流程互聯網，并聯合高等院校、科研院所及臨床研究中心，推進ARO-CRO-SMO（科學研究機構-合同研究組織-產業基地組織制度）方式，提高臨床實驗提供服務的經濟效益、效率專業水平。

此次結余募資轉到募投項目“臨床研究綜合服務平臺工程項目”后，此項目募資投資額會由5,985.71萬余元增加到了6,131.86萬余元，該投資總額為6,203.24萬余元保持一致，新項目投資額超過募資方案應用金額的一部分會由企業自籌資金處理。

（三）項目規劃：創新藥物PK/PD科學研究平臺項目

項目實施主體：北京陽光德美藥業科技公司、上海派邏輯思維新生物醫藥科技有限責任公司

工程建設地址：北京市、上海市

項目建設內容：該項目擬投資建設藥品PK/PD研究所及化學物質均衡研究所，應該是目前生物分析業務流程補充和延展。

PK/PD研究所將建設合乎GLP、GCP標準的試驗室、P1/P2級細胞培養基室、

P2級PCR試驗室及四大開發平臺：質譜檢測服務平臺、免疫分析服務平臺、體細胞科研平臺、生物學科研平臺。

化學物質均衡研究所將建設合乎輻射安全許可的放射性物質處理設施及三大開發平臺：定量分析全身上下放射性自成像技術性（QWBA）服務平臺、放射性檢測開發平臺和質譜檢測服務平臺。

此次結余募資轉到募投項目“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”后，此項目募資投資額會由10,362.03萬余元增加到了10,615.04萬余元，該投資總額為10,738.61萬余元保持一致，新項目投資額超過募資方案應用金額的一部分會由企業自籌資金處理。

結余募資轉走后，且余款應用結束后，企業將申請辦理注銷辦理手續，銷戶原募資帳戶，公司和承銷商、項目實施主體、開戶行簽訂的該募集資金專戶監管協議隨著停止。

五、決議程序流程以及相關建議

（一）決議程序流程

公司在2023年6月12日召開第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于部分募投項目結項并將節余募集資金投入其他募投項目的議案》，同意將募投項目“高獨特制劑研發平臺項目”結項，并把結余募資用以新建募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”。公司獨立董事發布了確立贊同的單獨建議，該事項不用遞交股東大會審議。

（二）獨董建議

公司本次將募投項目“獨特制劑研發平臺項目”結項，并把結余募資用以新建募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”，都是基于募投項目的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司業務發展需要或長期發展戰略規劃，不會對公司正常的生產運營產生不利影響，不會有更改或者變相更改募資看向和危害股東利益的情形。合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律法規及《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》等相關規定。綜上所述，獨董允許公司本次一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目的事宜。

（三）職工監事建議

職工監事覺得：公司本次對一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目的事宜，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司與公司公司股東利益，不存在損害自然人股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律法規以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關規定。綜上所述，職工監事允許公司本次一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目的事宜。

（四）承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：公司本次對一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目的事宜早已董事會、職工監事表決通過，公司獨立董事及職工監事均發布了很明確的同意意見，不會對公司運營、經營情況造成不利影響，合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定。承銷商對企業一部分募投項目結項并把結余募資用以別的募投項目事宜情況屬實。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-055

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關與關聯企業合作投資開設控股孫公司

暨關聯交易的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●關聯方交易簡述：北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司(下稱“企業”或“陽光諾和”)控股子公司北京市諾和德美醫藥技術有限責任公司(下稱“諾和德美”)、公司關聯方趙凌陽先生及其它投資者擬共同投資rmb3,000萬余元開設南京市諾和欣藥業科技公司（最后以市場監管部門批準的名字為標準，下稱“投資方向”或“南京市諾和欣”）。在其中，諾和德美擬認繳制貨幣出資1,560萬余元，趙凌陽先生擬認繳制貨幣出資540萬余元。

●此次合作投資開設公司構成關聯方交易，未組成《上市公司重大資產重組管理辦法》所規定的資產重組。

●此次合作投資成立公司早已企業第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監事第四次會議表決通過，獨董就得事宜發布了確立贊同的單獨建議，本事宜不用提交公司股東大會審議。

●風險防范：1、因為投資方向的開設有待市場監管局等相關審批機關的審批，有待觀察。2、投資方向具體運營過程中將面臨宏觀經濟政策和行業政策調整、行業競爭等不可控因素產生的影響，存在一定的經營風險、運營風險、管控風險等。煩請廣大投資者注意投資風險。

一、關聯方交易簡述

南京市諾和欣主要業務為創新藥臨床CRO，主要包含藥品注冊、醫藥學方案和編寫、臨床醫學經營、醫藥學監督、數據庫管理和數據分析等業務，主要面向世界各國生物藥、改進藥物、創新醫療器械公司。南京市諾和欣重點圍繞申請注冊、醫藥學、統計分析搭建關鍵技術要求，為其提供高水準新藥研究對策資詢得到高端客戶，與此同時搭建扎扎實實可信賴的交貨管理體系，保證項目交付品質的高品質、平穩，從而獲取更多的顧客的合作關系。為推動企業健全總體產業發展規劃，提升企業產品研發能力，提升優秀人才合理布局，進一步提升企業綜合性競爭能力，為用戶提供更為高質量的產品，諾和德美擬與關聯企業趙凌陽及其它投資者共同投資3,000.00萬人民幣開設南京市諾和欣。在其中，諾和德美擬注資1,560.00萬人民幣，占投資方向注冊資金的52%；趙凌陽擬注資540.00萬人民幣，占投資方向注冊資金的18%。

依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》(下稱“《上市規則》”)的相關規定，趙凌陽先生為陽光諾和董事長助理、執行董事、財務經理，因而本次交易組成關聯方交易。

截止到本公告公布日，除了上述關聯方交易外，以往12個月公司和同一關聯人或不一樣關系人和人之間交易標的類型有關的關聯方交易額度做到企業最近一期經審計資產總額或總市值的1%之上但不得超過3,000萬余元。

本次交易沒有達到《上市公司重大資產重組管理辦法》《科創板上市公司重大資產重組特別規定》所規定的資產重組規范，不構成資產重組。

本次交易事宜早已企業第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監事第四次會議表決通過，獨董就得事宜發布了確立贊同的單獨建議，本事宜不用提交公司股東大會審議。

二、關聯企業基本概況

趙凌陽先生為陽光諾和董事長助理、執行董事、財務經理，因而，依據《上市規則》的有關規定，趙凌陽為公司關聯方。去12月，除開自企業領到薪資外，公司和關聯企業趙凌陽先生未出現關聯方交易。

三、關系交易標的基本概況

1、企業名字：南京市諾和欣藥業科技公司(暫定名,最后以市場監管部門審批為標準)

2、公司類型：有限公司

3、注冊資金：3,000.00萬人民幣

4、業務范圍：醫學臨床研究和試驗發展；技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；翻譯公司；數據處理方法存儲服務與支持；企業管理服務；信息技術咨詢服務項目；技術進出口（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）（以審批機關審批為標準）

5、股權比例

四、關聯交易的標價狀況

此次合作投資成立公司，買賣多方依照占股比例以1元/注冊資金的注資價錢，都以貸幣方法注資。本次交易經雙方協商一致愿意，本次交易標價遵照公平公正、公平、自行、平等互惠的基本原則，成交價公允價值、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

五、關聯交易的重要性及其對上市公司產生的影響

(一)關聯交易的重要性

此次與關聯企業一同開設控股孫公司是依據公司戰略規劃及業務需要，為推動企業健全總體產業發展規劃，提升企業產品研發能力，提升優秀人才合理布局，進一步提升企業綜合性競爭能力，為用戶提供更為高質量的產品，提高企業綜合性競爭能力。

(二)關聯方交易對上市公司產生的影響

此次與關聯企業合作投資開設控股孫公司，都是基于企業發展及業務需要，可以促進企業生物藥臨床實驗服務規模和覆蓋面積。孫公司的相關業務若能順利進行，可以提升企業的整體實力及競爭優勢，將有利于可持續發展觀。

公司本次與關聯企業合作投資開設控股孫公司，要在確保公司主要業務正常的發展趨勢前提下所做出的決策，不會對公司的經營情況及生產經營造成實質危害，也不會對目前業務發展導致經濟壓力，也不會影響企業經營活動的正常使用，亦不會對公司自覺性造成影響。

六、相關風險

1、因為投資方向的開設有待市場監管局等相關審批機關的審批，有待觀察。

2、投資方向具體運營過程中將面臨宏觀經濟政策和行業政策調整、行業競爭等不可控因素產生的影響，存在一定的經營風險、運營風險、管控風險等。煩請廣大投資者注意投資風險。

七、關聯交易的決議程序流程

(一)決議程序流程

2023年6月12日，公司召開了第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監事第四次會議，一致審議通過了《關于與關聯方共同投資設立控股孫公司暨關聯交易的議案》，獨董就得事宜發布了確立贊同的單獨建議。此次關聯方交易不用提交公司股東大會審議。

(二)獨董自主的建議

獨董覺得：此次與關聯企業合作投資開設控股孫公司能夠滿足公司戰略規劃及業務需要，推動企業健全總體產業發展規劃，提升企業產品研發能力，提升優秀人才合理布局，進一步提升企業綜合性競爭能力。此次與關聯企業合作投資開設控股孫公司暨關聯交易遵循著公平公正、公布、公平公正的市場化原則，不受影響公司獨立性，并沒有危害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。股東會在集結、舉辦及決定程序上合乎相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定。

總的來說，大家一致同意此次與關聯企業合作投資開設控股孫公司暨關聯交易的事宜。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-050

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

第二屆股東會第四次會議決定公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議。此次會議報告于2023年6月8日以直接送達、發傳真與電子郵件形式傳出，會議由老總利虔老先生集結和組織，例會應參加執行董事9名，真實參加執行董事9名，大會的集結和舉辦合乎《中華人民共和國公司法》及《公司章程》等有關法律、行政規章、行政法規、行政規章的相關規定。

二、董事會會議決議狀況

經與會董事用心決議，一致通過如下所示決定：

（一）表決通過《關于部分募集資金投資項目延期的議案》

此次對一部分募投項目延期事宜是結合公司項目執行的具體情況所做出的謹慎確定，不會對公司的正常運營造成影響。管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律法規和企業《募集資金使用管理辦法》的相關規定，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

主要內容詳細企業公布于上海交易所網址(www.sse.com.cn)的《關于部分募集資金投資項目延期的公告》（公示序號：2023-052）。

決議狀況：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關于部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的議案》

公司本次將募投項目“獨特制劑研發平臺項目”結項，并把結余募資用以新建募投項目“藥物創新研發平臺新項目”、“臨床研究綜合服務平臺工程項目”、“創新藥物PK/PD科學研究平臺項目”，都是基于募投項目的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律法規及《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》等相關規定，不存在損害公司與公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址(www.sse.com.cn)的《關于部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的公告》（公示序號：2023-053）。

決議狀況：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過《關于與關聯方共同投資設立控股孫公司暨關聯交易的議案》

主要內容詳細企業公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司關于與關聯方共同投資設立控股孫公司暨關聯交易的公告》（公示序號：2023-055）。

關聯董事趙凌陽回避表決。

決議狀況：8票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-054

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關關鍵專業技術人員辭職

暨新增加評定關鍵工程師的公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業”）關鍵專業技術人員高劍老先生個人原因于近期向申請辭掉企業所任職位，辭職后辭去企業一切職位。

●高劍先生與企業簽有《勞動合同》、《保密協議》，在任職期做為發明者辦理的有關專利權均屬于非單一發明者且使用權均屬于公司或者分公司，不會有危害公司知識產權完好性的現象。

●高劍老先生辭職后，其負責任的工作中已經完成工作交接，企業的生產運營、項目研發等相關工作均穩步推進。高劍先生辭職不會對公司持續盈利、研發能力、競爭優勢產生重大不良影響。

●企業融合孟廣鵬老先生、袁瑜小姐的就職簡歷，和未來對企業關鍵技術研制的參加情況和市場拓展奉獻等因素，認定其為企業核心專業技術人員。

一、關鍵專業技術人員辭職實際情況

企業核心專業技術人員高劍老先生個人原因于近期向申請辭掉企業所任職位，辭職后辭去企業一切職位。公司及股東會對高劍老先生任職期的勤勉工作和為企業發展所做出的努力與奉獻表示衷心的感謝。

（一）關鍵專業技術人員實際情況

高劍老先生，男，1981年8月生，中國籍，無海外居留權，醫生碩士學歷。2008年7月至2011年7月，在瑞士巴塞爾高校從業分析化學博士后研究；2011年8月至2013年7月，任瑞士巴塞爾大學有機化學研究室高級研究員；2013年8月至2015年12月，任成都先導藥物開發有限責任公司副總監；2015年12月至2018年4月，任揚子江藥業集團四川海匯藥業有限公司研發負責人；2018年5月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司副總、生物藥部總監。

截止到本公告公布日，高劍老先生未以各種方法直接和間接擁有企業股票。

（二）專利權狀況

高劍老先生任職期，主要從事企業項目研發有關工作，目前已完成與研發部門的工作交接，其辭職不容易對現有預研項目產生不利影響。

截止到本公告公布日，高劍老師在任職期參加科學研究并已獲得授權國家發明專利8項、實用型專利3項，在審國家發明專利7項，在審PCT國家發明專利1項。上述情況專利權高劍老先生均屬于非單一發明者且使用權均屬于公司或者分公司，不會有危害公司知識產權完好性的現象。

（三）執行保密義務狀況

結合公司與高劍老先生簽訂的《勞動合同》《保密協議》，彼此明確規定了關于企業公司機密和商業秘密的信息保密利益責任、合同違約責任等事宜，高劍老先生并對知曉企業的商業機密負有保密義務。截止到本公告公布日，企業沒有發現高劍老先生有違背保密義務的情況。

二、新增加關鍵專業技術人員評定狀況

經公司管理人員討論決定，新增加評定孟廣鵬老先生、袁瑜女性為企業核心專業技術人員，孟廣鵬老先生、袁瑜小姐的個人簡歷如下所示：

孟廣鵬老先生，男，1990年10月生，中國籍，無海外居留權，醫生碩士學歷。2020年7月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司生物藥部工程項目經理。截止到本公告公布日，孟廣鵬老先生未以各種方法直接和間接擁有企業股票，與公司實際控制人、持有公司5%之上股權股東及其董事、公司監事、高管人員中間不會有關聯性，將嚴格執行《上海證券交易所科創板股票上市規則》有關關鍵專業技術人員股權轉讓的相關規定。

袁瑜女性，女，1982年10月生，中國籍，無海外居留權，研究生文憑。2008年6月至2018年3月，任長江經業集團公司四川海蓉藥業有限公司新產品部副部長；2018年3月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司綜合管理部副總。截止到本公告公布日，袁瑜女性未以各種方法直接和間接擁有企業股票，與公司實際控制人、持有公司5%之上股權股東及其董事、公司監事、高管人員中間不會有關聯性，將嚴格執行《上海證券交易所科創板股票上市規則》有關關鍵專業技術人員股權轉讓的相關規定。

三、關鍵專業技術人員辭職對企業的危害

截至2020年末、2021年末、2022年末，企業研發團隊總數分別是584人、716人、951人，占公司職員總數占比分別是79.67%、82.02%、84.46%，企業整體研發團隊總數持續增長。公司成立以來一直十分重視專業人才的引入與培養，維持吸引住全世界有才能的人進入公司研發部門，豐富多彩企業的專業技術人才資源，提升研發部門整體實力，不會有對單一關鍵工程師的重要依靠狀況。高劍先生辭職不會對公司研發能力、競爭優勢和持續盈利造成實質危害，也不會影響公司具有關鍵技術及預研項目的工作推進。企業評定孟廣鵬老先生、袁瑜女性為基礎專業技術人員后，企業核心專業技術人員由7人變成8人，詳情如下：

四、企業采取措施

截止到本公告公布日，高劍老先生已經完成與企業研發部門的工作交接，公司具有各類預研項目穩步推進。當前公司的產品研發和日常運營均順利進行，目前研發部門及主要專業技術人員可以支持企業未來核心技術不斷產品研發。與此同時，公司已經形成一套包含專利權、注冊商標及軟件著作等企業知識產權維護管理體系，切實保護企業的科技創新成果。企業歷年來十分重視研究與開發，將進一步堅持自主創新，健全績效管理體系和人才培養機制，提高企業的自主創新能力。

五、承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：

1、企業研發部門整體比較穩定。高劍老先生已經與公司申請相關工作工作交接，高劍先生辭職不會對公司的產品研發和生產運營產生實質直接影響，也不會影響企業擁有的關鍵技術；

2、高劍老先生已簽定有關的《勞動合同》《保密協議》及協議，高劍老先生辭職不受影響企業專利權的完好性，不會對公司市場拓展與技術革新產生重大不良影響；

3、當前公司的產品研發和日常運營均順利進行，高劍老先生辭職未對企業的持續盈利產生重大不良影響。

六、手機上網公示配件

《民生證券股份有限公司關于北京陽光諾和藥物研究股份有限公司核心技術人員離職暨新增認定核心技術人員的核查意見》

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日