證券代碼：603195證券簡(jiǎn)稱：公牛集團(tuán)公示序號(hào)：2023-038

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒:

●回購(gòu)價(jià)格：由63.06元/股調(diào)整至40.38元/股。

●復(fù)購(gòu)總數(shù)：由35,200股調(diào)整至52,098股。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》，現(xiàn)就2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“此次激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)調(diào)節(jié)具體內(nèi)容公告如下：

一、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行相應(yīng)審批流程

（一）2022年4月11日，公司召開第二屆股東會(huì)第十次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2022年4月12日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了公示公告，公示時(shí)間為2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到任何組織或者個(gè)人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了審查，并公示了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》。

（三）2022年5月5日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

（四）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會(huì)第十二次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)、授于數(shù)量及授于價(jià)錢的變化在企業(yè)2021年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會(huì)明確企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于日是2022年5月20日，該授予日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）及《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授予日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)變更后的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（五）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會(huì)第十五次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，表決通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共52,400股。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃事宜合乎證監(jiān)會(huì)《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（六）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會(huì)第十七次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)，表決通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共35,200股。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃35,200股合乎證監(jiān)會(huì)《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（七）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。

（八）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同一天，表決通過(guò)《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，610名激勵(lì)對(duì)象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次調(diào)整事項(xiàng)表明

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。

依據(jù)《管理辦法》與公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等因素企業(yè)總股本或者公司股價(jià)事項(xiàng)，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及/或總數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)節(jié)。結(jié)合公司2021年年度股東大會(huì)的受權(quán)，主要調(diào)節(jié)如下所示：

1、員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格開展如下所示調(diào)節(jié)：

P=（P0-V）/（1+n）=（63.06-3.30）/（1+0.48）=40.38元/股

在其中：P0為調(diào)節(jié)前回購(gòu)價(jià)格；V為每一股的分紅派息額；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或股票拆細(xì)后增大的股票數(shù)），P為變更后的回購(gòu)價(jià)格。

2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃復(fù)購(gòu)總數(shù)開展如下所示調(diào)節(jié)：

Q=Q0×（1+n）=35,200×（1+0.48）=52,098股

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

綜上所述，此次激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格由63.06元/股調(diào)整至40.38元/股，復(fù)購(gòu)總數(shù)由35,200股調(diào)整至52,098股。

三、此次調(diào)節(jié)對(duì)企業(yè)的危害

此次調(diào)節(jié)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)合乎《管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐蓪?shí)質(zhì)危害，也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的盡職履責(zé)。

四、獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)：

股東會(huì)對(duì)企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量調(diào)節(jié)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2021年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

綜上所述，咱們?cè)试S股東會(huì)此次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認(rèn)，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)：

企業(yè)調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2021年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)均達(dá)到《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對(duì)公司本次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)事宜出具了法律意見書，覺得：截止到本法律意見書出示之時(shí)，此次調(diào)整事項(xiàng)已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的具體內(nèi)容合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡(jiǎn)稱：公牛集團(tuán)公示序號(hào)：2023-039

小牛集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

授于數(shù)量及授于價(jià)錢的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●授于總數(shù)：由151.00億港元調(diào)整至221.6596億港元。

●授于價(jià)錢：由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》，現(xiàn)就2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)調(diào)節(jié)具體內(nèi)容公告如下：

一、此次激勵(lì)計(jì)劃已履行相應(yīng)審批流程

1、2023年4月27日，公司召開第二屆股東會(huì)第十七次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

2、2023年4月28日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了公示公告，公示時(shí)間為2023年4月28日至2023年5月7日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到任何組織或者個(gè)人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了審查，并公示了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》。

3、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

4、2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。

5、2023年6月9日，公司召開第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得激勵(lì)對(duì)象法律主體確定合理合法、合理，確立的授于日符合規(guī)定要求，公司本次激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就。

二、此次調(diào)整事項(xiàng)表明

由于一部分激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因舍棄其獲授的那一部分員工持股計(jì)劃，結(jié)合公司2022年年度股東大會(huì)的受權(quán)，股東會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的授于總數(shù)進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)此次調(diào)整，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的員工持股計(jì)劃總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至149.77億港元。

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》與公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，如在此次激勵(lì)計(jì)劃公示當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行員工持股計(jì)劃股份登記期內(nèi)，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股等事宜，解決員工持股計(jì)劃數(shù)量和/或授于價(jià)錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。結(jié)合公司2022年年度股東大會(huì)的受權(quán)，董事會(huì)對(duì)授于數(shù)量和授于價(jià)錢開展如下所示調(diào)節(jié)：

1、授于數(shù)量調(diào)節(jié)

Q=Q0×（1+n）=149.77×（1+0.48）=221.6596億港元

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

2、授于價(jià)錢的變化

P=（P0-V）/（1+n）=（75.75-3.30）/（1+0.48）=48.95元/股

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；V為每一股的分紅派息額；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的授于價(jià)錢。

綜上所述，此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至221.6596億港元，授于價(jià)格由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股。

三、此次調(diào)節(jié)對(duì)企業(yè)的危害

此次調(diào)節(jié)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐蓪?shí)質(zhì)危害，也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的盡職履責(zé)。

四、獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)：

股東會(huì)對(duì)企業(yè)調(diào)節(jié)此次激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)錢，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2022年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

綜上所述，咱們?cè)试S股東會(huì)調(diào)節(jié)此次激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)錢。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認(rèn)，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)：

企業(yè)調(diào)節(jié)此次激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)錢，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2022年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

以上變更后的授于數(shù)量及授于價(jià)錢均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

大家允許調(diào)節(jié)此次激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)錢。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對(duì)企業(yè)調(diào)節(jié)此次激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)格和授于事宜出具了法律意見書，覺得：截止到本法律意見書出示之日，此次調(diào)節(jié)及授于事宜已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的具體內(nèi)容合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《公牛集團(tuán)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司

股東會(huì)

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡(jiǎn)稱：公牛集團(tuán)公示序號(hào)：2023-040

小牛集團(tuán)股份有限公司

有關(guān)向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●員工持股計(jì)劃授于日：2023年6月9日

●員工持股計(jì)劃授于總數(shù)：221.6596億港元

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，現(xiàn)就2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）授于相關(guān)事項(xiàng)開展如下所示表明：

一、此次激勵(lì)計(jì)劃利益授于狀況

（一）已履行決策制定和信息公開狀況

1、2023年4月27日，公司召開第二屆股東會(huì)第十七次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

2、2023年4月28日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了公示公告，公示時(shí)間為2023年4月28日至2023年5月7日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到任何組織或者個(gè)人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了審查，并公示了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》。

3、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

4、2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了2022年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案，以證券登記日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。

5、2023年6月9日，公司召開第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得激勵(lì)對(duì)象法律主體確定合理合法、合理，確立的授于日符合規(guī)定要求，公司本次激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就。

（二）股東會(huì)對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）及此次激勵(lì)計(jì)劃里的要求，激勵(lì)對(duì)象只會(huì)在同時(shí)符合以下條件時(shí)，才可以獲授員工持股計(jì)劃：

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示反對(duì)意見或是無(wú)法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示反對(duì)意見或是無(wú)法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來(lái)近期36個(gè)月發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個(gè)月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

股東會(huì)通過(guò)用心審查，覺得公司及獲授員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象都未產(chǎn)生或并不屬于以上兩根任一狀況。總的來(lái)說(shuō)，此次激勵(lì)計(jì)劃授于標(biāo)準(zhǔn)已造就，激勵(lì)對(duì)象可得授員工持股計(jì)劃。

（三）此次激勵(lì)計(jì)劃授于實(shí)際情況

1、此次員工持股計(jì)劃授于日：2023年6月9日。

2、此次員工持股計(jì)劃授于總數(shù)：221.6596億港元（結(jié)合公司2022年本年度利潤(rùn)分配方案，員工持股計(jì)劃授于總數(shù)由149.77億港元調(diào)整至221.6596億港元）。

3、此次員工持股計(jì)劃授于總數(shù)：762名。

4、此次員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢：48.95元/股（結(jié)合公司2022年本年度利潤(rùn)分配方案，員工持股計(jì)劃授于價(jià)格由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股）。

5、此次員工持股計(jì)劃的個(gè)股由來(lái)：企業(yè)定向發(fā)行的A股普通股票。

6、此次激勵(lì)計(jì)劃有效期、限售期和解除限售分配狀況：

此次激勵(lì)計(jì)劃的期限為48月，限售期各自為自員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行之日起12月、24月、36月。解除限售日程安排如下所示：

7、授于激勵(lì)對(duì)象及總數(shù)實(shí)際清單如下表：

二、職工監(jiān)事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)證實(shí)的狀況

審核確認(rèn)，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)：

1、企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象中，由于一部分激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因舍棄其獲授的那一部分員工持股計(jì)劃，結(jié)合公司2022年年度股東大會(huì)的受權(quán)，股東會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的授于總數(shù)進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)此次調(diào)整，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的員工持股計(jì)劃總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至149.77億港元。

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定需對(duì)企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃的授于總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，員工持股計(jì)劃授于總數(shù)由149.77億港元調(diào)整至221.6596億港元。

除了上述調(diào)節(jié)外，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)與企業(yè)2022年年度股東大會(huì)核準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中確立的激勵(lì)對(duì)象相符合。之上調(diào)整事項(xiàng)合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法律法規(guī)的規(guī)定以及公司《2023年激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，符合公司2022年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)，不存在損害公司及公司股東權(quán)益的狀況。

2、擬獲授權(quán)利的激勵(lì)對(duì)象（授于日）不會(huì)有《管理辦法》所規(guī)定的不可變成激勵(lì)對(duì)象的情況：

（1）近期12個(gè)月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

3、擬獲授權(quán)利的激勵(lì)對(duì)象（授于日）合乎《2023年激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，在其中無(wú)獨(dú)董、公司監(jiān)事、直接或總計(jì)持有公司5%之上股份的股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。

三、參加鼓勵(lì)的執(zhí)行董事、高管人員在授于前6個(gè)月售出企業(yè)股票狀況的表明

董事、高管人員未參加此次激勵(lì)計(jì)劃。

四、此次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響

依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中有關(guān)投資性房地產(chǎn)明確的有關(guān)規(guī)定，公司需要選擇合適的估值方法對(duì)員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)來(lái)計(jì)算。公司本次激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃的授于對(duì)企業(yè)有關(guān)年度的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有很大的影響，但是若考慮到此次激勵(lì)計(jì)劃公司的發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起激勵(lì)對(duì)象的熱情，提升運(yùn)營(yíng)效率，減少交易成本，此次激勵(lì)計(jì)劃所帶來(lái)的企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)將高過(guò)以其所帶來(lái)的成本增加。董事會(huì)已經(jīng)確定此次激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃授于日為2023年6月9日，員工持股計(jì)劃的授于價(jià)格是48.95元/股。依據(jù)授于日員工持股計(jì)劃的賬面價(jià)值確定鼓勵(lì)成本費(fèi)。

經(jīng)計(jì)算，此次激勵(lì)計(jì)劃授予員工持股計(jì)劃對(duì)歷期會(huì)計(jì)成本產(chǎn)生的影響見下表所顯示：

以上結(jié)論并不代表最后的會(huì)計(jì)成本，以上對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生的影響僅是計(jì)算數(shù)據(jù)信息，最后的結(jié)果要以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

五、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對(duì)公司本次向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃出具了法律意見書，覺得：此次激勵(lì)計(jì)劃的授于日以及確立的全過(guò)程合理合法、合理；此次股權(quán)激勵(lì)方案的授于目標(biāo)、授于總數(shù)、授于價(jià)錢以及確立的全過(guò)程合乎《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公牛集團(tuán)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理；此次激勵(lì)計(jì)劃授于員工持股計(jì)劃的前提條件早已造就，公司為激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃合理合法、合理。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議

上海市榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司開具的《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于公牛集團(tuán)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》覺得：截止到本報(bào)告出示日，此次激勵(lì)計(jì)劃已獲得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán)；企業(yè)不會(huì)有不符此次激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)的情況；此次員工持股計(jì)劃的授于日、授于價(jià)錢、授于目標(biāo)、授于總數(shù)等明確合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。公司本次授于有待依照《管理辦法》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)開展信息公開和向證交所、登記結(jié)算組織申請(qǐng)辦理相對(duì)應(yīng)后面辦理手續(xù)。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡(jiǎn)稱：公牛集團(tuán)公示序號(hào)：2023-043

小牛集團(tuán)股份有限公司

2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期合乎解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象總共610人；

●2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期能解除限售的員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到811,283股，占現(xiàn)階段公司股本總量的0.09%；

●公司將在申請(qǐng)辦理結(jié)束有關(guān)解除限售申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)、股權(quán)發(fā)售商品流通前，公布有關(guān)約束性股票解除限售暨發(fā)售的通知，煩請(qǐng)投資人留意。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“此次激勵(lì)計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行概述

（一）2022年4月11日，公司召開第二屆股東會(huì)第十次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2022年4月12日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了公示公告，公示時(shí)間為2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到任何組織或者個(gè)人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃目標(biāo)名冊(cè)展開了審查，并公示了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》。

（三）2022年5月5日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

（四）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會(huì)第十二次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)、授于數(shù)量及授于價(jià)錢的變化在企業(yè)2021年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會(huì)明確企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于日為2022年5月20日，該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)變更后的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（五）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會(huì)第十五次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，表決通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共52,400股。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃事宜合乎證監(jiān)會(huì)《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計(jì)劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（六）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會(huì)第十七次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)，表決通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及到的員工持股計(jì)劃總共35,200股。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃35,200股合乎證監(jiān)會(huì)《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜。

（七）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了2022年年度權(quán)益分派計(jì)劃方案，根據(jù)本計(jì)劃方案，企業(yè)以證券登記日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。

（八）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，表決通過(guò)《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，610名激勵(lì)對(duì)象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的解釋

（一）限售期將要期滿表明

結(jié)合公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解除限售期為自員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行之日起12個(gè)月后的第一個(gè)買賣日起止員工持股計(jì)劃授于備案進(jìn)行之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)買賣日當(dāng)日止。企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的備案進(jìn)行日期是2022年6月21日，第一個(gè)限售期將在2023年6月20日期滿。

（二）達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)狀況的表明

董事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解除限售期特定條件展開了核查，均達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)。

總的來(lái)說(shuō)，股東會(huì)覺得企業(yè)《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)置的2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

三、此次可解除限售員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象和可解除限售員工持股計(jì)劃總數(shù)

結(jié)合公司《激勵(lì)計(jì)劃》及有關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃合乎解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象總計(jì)610人，可以申請(qǐng)解除限售并發(fā)售流通員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到811,283股，占公司現(xiàn)階段股權(quán)總量的0.09%。詳細(xì)如下：

注：

1、2022年年度權(quán)益分派計(jì)劃方案為：以證券登記日的總市值扣減公司回購(gòu)專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價(jià)稅合計(jì)），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)0.48股。因而，激勵(lì)對(duì)象所獲得的授的員工持股計(jì)劃總數(shù)將做適當(dāng)調(diào)整。

2、以上變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)所形成的末尾數(shù)早已四舍五入解決，具體可解除限售的總數(shù)之上市商品流通日為標(biāo)準(zhǔn)。

四、股東會(huì)薪酬與考核委員會(huì)建議

依據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，股東會(huì)薪酬與考核委員會(huì)覺得企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

五、獨(dú)董建議

依據(jù)《管理辦法》、企業(yè)《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)2021年年度股東大會(huì)的受權(quán)，企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。此次解除限售符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定，610名激勵(lì)對(duì)象合乎解除限售的具體條件，其作為本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象法律主體合理合法、合理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。以上事項(xiàng)決策制定合乎法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)程序合法、決定合理，符合公司及公司股東利益。

董事會(huì)在討論有關(guān)提案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定回避表決，有關(guān)提案由并不是關(guān)聯(lián)董事決議表決。

綜上所述，大家一致同意企業(yè)為符合要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售的事宜。

六、職工監(jiān)事審查建議

依據(jù)《管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們?cè)试S企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)。

七、法律意見書結(jié)論性建議

截止到本法律意見書出示之日，此次股權(quán)激勵(lì)方案第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)已造就，合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡(jiǎn)稱：公牛集團(tuán)公示序號(hào)：2023-035

小牛集團(tuán)股份有限公司

第二屆職工監(jiān)事第十八次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十八次會(huì)議報(bào)告于2023年6月4日以書面形式、電子郵件、電話等方法傳出，大會(huì)于2023年6月9日以通信方式在企業(yè)會(huì)議室召開。此次會(huì)議需到公司監(jiān)事3人，實(shí)到公司監(jiān)事3人，此次會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)申VIP老先生組織，此次職工監(jiān)事的舉行合乎《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

經(jīng)參會(huì)公司監(jiān)事用心決議，根據(jù)如下所示提案：

（一）表決通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2019年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2020年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2021年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格及總數(shù)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（四）表決通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于數(shù)量及授于價(jià)錢，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2022年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

以上變更后的授于數(shù)量及授于價(jià)錢均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于數(shù)量及授于價(jià)錢。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（五）表決通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：此次授于員工持股計(jì)劃的762名激勵(lì)對(duì)象均是企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)的《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》中確立的工作人員，不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》所規(guī)定的不可變成激勵(lì)對(duì)象的情況：

1.近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

2.近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

3.近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

4.具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

5.有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6.證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

以上762名激勵(lì)對(duì)象合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，合乎《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，此次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。與此同時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)已造就。

大家允許以2023年6月9日為授于日，向滿足條件的762名激勵(lì)對(duì)象授于221.6596億港元員工持股計(jì)劃，授于價(jià)格是48.95元/股。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（六）表決通過(guò)《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們?cè)试S企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（七）表決通過(guò)《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們?cè)试S企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（八）表決通過(guò)《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們?cè)试S企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

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職工監(jiān)事

二二三年六月十日