證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號(hào)：2023-037

湖北五方光電有限公司于2020年首次授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

二是解除限售期限售股上市流通的提示性公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、共有84名激勵(lì)對象符合終止限售條件。本次終止限售的限制性股票數(shù)量為455102股，占公司總股本的0.1551%。

2、解除限售股份的上市流通日期為2023年6月14日。

湖北五方光電有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月6日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票第二次終止限制性股票終止限制條件的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)及公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)的有關(guān)規(guī)定，公司辦理了2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)第一次授予限制性股票第二次解除限制性股票解除限制性股票，滿足解除限制性股票銷售條件。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:

1.本激勵(lì)計(jì)劃已完成的相關(guān)審批程序

1、2020年9月25日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、公司獨(dú)立董事對股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事項(xiàng)的提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的議案》。公司內(nèi)部公布了激勵(lì)對象名單，并于2020年10月10日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的核查意見及公示說明》。

2、2020年10月15日，公司召開了2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)授權(quán)辦理本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜，并于2020年10月16日披露了《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票的自查報(bào)告》。

3、2020年11月18日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、公司獨(dú)立董事就向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)核實(shí)了調(diào)整后的激勵(lì)對象名單，并對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見。

4、2020年11月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)核實(shí)了調(diào)整后的激勵(lì)對象名單。

5、2020年12月7日，公司披露了《關(guān)于完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記的公告》。公司完成了2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記，共授予109名激勵(lì)對象27.90萬股限制性股票，授予限制性股票上市日期為2020年12月10日。

6、2021年6月15日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票數(shù)量的議案》、公司獨(dú)立董事對2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的回購注銷及調(diào)整回購價(jià)格和數(shù)量的議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

7、2021年7月1日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)的議案》和《關(guān)于取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格、回購數(shù)量的議案》。

8、2021年9月17日，公司召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了激勵(lì)對象名單，并對授予事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見。

9、2021年11月1日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票授予登記的公告》。公司完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記，共授予17個(gè)激勵(lì)對象47.4960萬股限制性股票，授予限制性股票上市日期為2021年11月3日。

10、2022年6月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》和《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購及調(diào)整回購價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

11、2022年6月30日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購及調(diào)整回購價(jià)格的議案》。

12、公司于2022年10月25日召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票解除限售期限制性股票解除限售期限制性股票成果的議案》和《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

13、2023年6月6日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于解除限售期限售條件的2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票第二次成果的議案》和《關(guān)于回購和注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分限制性股票和調(diào)整回購價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

第二，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票，第二次解除限售期，解除限售條件。

(一)限售期

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的解除限制時(shí)間如下表所示:

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本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的上市日為2020年12月10日，2023年6月9日首次授予限制性股票的第二次限制期屆滿。

(二)解除限售條件的成就說明

本激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票第二次終止限制性股票的成果如下：

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綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司已經(jīng)完成了2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票第二次解除限制性股票的條件。同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理第一次授予限制性股票第二次解除限制性股票的解除限制。

三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃的差異說明

1、《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》經(jīng)公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定和2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，自愿放棄認(rèn)購公司擬授予的39.40萬股限制性股票。公司于2020年11月18日召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》，調(diào)整了激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單和授予權(quán)益數(shù)量。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象數(shù)量由141人調(diào)整為113人，首次授予的限制性股票數(shù)量由323.30萬股調(diào)整為283.90萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由39.58萬股調(diào)整為323.48萬股。

2、公司董事會(huì)確定激勵(lì)計(jì)劃首次授予日后，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定和2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2020年11月30日召開了第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》，將首次授予激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象數(shù)量從113人調(diào)整為109人，首次授予限制性股票數(shù)量從283.90萬股調(diào)整為277.90萬股；同時(shí)，激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票39.58萬股，授予限制性股票總數(shù)相應(yīng)調(diào)整。323.48萬股調(diào)整為317.48萬股。

3、公司于2021年6月15日召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，并于2021年7月1日召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)的議案》并相應(yīng)修訂《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)及其摘要及《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。具體情況見2021年6月16日巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)的公告》(公告號(hào):2021-030)。

4、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定和公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2021年6月15日召開了第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票數(shù)量的議案》。調(diào)整了公司激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的限制性股票數(shù)量。調(diào)整后，公司激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的限制性股票數(shù)量從39.58萬股調(diào)整為47.4960萬股。

5、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，公司于2021年6月15日召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，并于2021年7月1日召開第一次臨時(shí)股東大會(huì)。審議通過了《關(guān)于取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票，調(diào)整回購價(jià)格和數(shù)量的議案》，調(diào)整了首次授予的限制性股票的回購價(jià)格和數(shù)量，取消了離職激勵(lì)對象未取消的限制性股票。經(jīng)調(diào)整，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的未終止限制性股票的回購價(jià)格從11.36元/股調(diào)整為9.30元/股，首次授予的未終止限制性股票數(shù)量從277.90萬股調(diào)整為33.48萬股。回購注銷限制性股票數(shù)量為6.00萬股。回購注銷完成后，公司首次授予的激勵(lì)對象數(shù)量從109人調(diào)整為106人，首次授予的限制性股票數(shù)量從33.48萬股調(diào)整為327.48萬股。

6、由于公司實(shí)施了2021年年度權(quán)益分配計(jì)劃，同時(shí)根據(jù)2021年激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)的完成情況和首次授予激勵(lì)對象中的13個(gè)激勵(lì)對象和預(yù)留情況根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，公司于2022年6月14日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，2022年6月30日召開第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票和調(diào)整回購價(jià)格的議案》，調(diào)整了本次激勵(lì)計(jì)劃未取消限制性股票的回購價(jià)格。調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的回購價(jià)格由9.30元/股調(diào)整為9.10元/股。預(yù)留授予的未解除限制性股票的回購價(jià)格由6.72元/股調(diào)整為6.52元/股；對于離職激勵(lì)對象未解除限制性股票和本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象未解除限制性股票的限制性股票進(jìn)行回購注銷，本次回購注銷限制性股票為57.4609萬股，其中，首次授予54.9609萬股，預(yù)留授予2.50萬股。

7、由于7個(gè)激勵(lì)對象和1個(gè)激勵(lì)對象不再具有激勵(lì)資格，根據(jù)2021年激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，公司于2022年10月25日召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，回購取消了離職激勵(lì)對象未取消限制性股票和本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象未取消限制性股票的限制性股票。計(jì)劃回購取消的限制性股票數(shù)量為19.1580萬股，其中首次授予15.1200萬股。預(yù)留授予部分4.0380萬股。回購注銷尚未提交股東大會(huì)審議。同時(shí)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃，公司再次履行了調(diào)整回購價(jià)格和回購注銷的相關(guān)審批程序。

8、由于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃，同時(shí)，由于第一個(gè)激勵(lì)對象9個(gè)激勵(lì)對象和預(yù)留激勵(lì)對象1個(gè)激勵(lì)對象不再具有激勵(lì)資格，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃2021年績效考核目標(biāo)和2022年績效考核目標(biāo)，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，公司于2023年6月6日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票和調(diào)整回購價(jià)格的議案》，調(diào)整了該激勵(lì)計(jì)劃尚未解除限制性股票的回購價(jià)格。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的未解除限售限制性股票的回購價(jià)格由9.10元/股調(diào)整為8.90元/股，預(yù)留授予的未終止限制性股票的回購價(jià)格由6.52元/股調(diào)整為6.32元/股；對于離職激勵(lì)對象未終止限制性股票，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象未終止限制性股票的第一個(gè)終止限制性股票，第一個(gè)終止限制性股票的第二個(gè)終止限制性股票的第二個(gè)終止限制性股票的回購和注銷，擬回購注銷的限制性股票數(shù)量為54.4318萬股，其中首次授予50.3938萬股，預(yù)留授予4.0380萬股。回購注銷仍需提交公司股東大會(huì)審議。

除上述調(diào)整外，公司實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃一致，無差異。

四、本次解除限售限制性股票上市流通安排

1、符合解除限售條件的激勵(lì)對象84人；

2、限售限制性股票數(shù)量為455102股，占公司總股本的0.1551%；

3、2023年6月14日解除限售股份的上市流通日期；

4、限售股解除如下：

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注：（1）上述激勵(lì)對象本次可解除限制性股票數(shù)量＝授予的限制性股票數(shù)量×第二個(gè)解除限售期限售比例(30%)×限售比例(58.15%)在公司層面解除。×個(gè)人解除限售比例(100%)；另外，當(dāng)計(jì)算結(jié)果出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)。

（2）根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃績效考核目標(biāo)的完成情況，授予的限制性股票數(shù)量與已終止限制性股票數(shù)量、本次可終止限制性股票數(shù)量與剩余未終止限制性股票數(shù)量之和的差額為上述激勵(lì)對象未終止限制性股票的限制性股票，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定回購注銷。

五、限制性股票解除限售后股本結(jié)構(gòu)變更表

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注：限制性股票終止后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的最終結(jié)果為準(zhǔn)。

六、備查文件

1、第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

2、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、北京德恒（深圳）律師事務(wù)所對湖北五方光電有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票解除限制、調(diào)整回購價(jià)格和部分激勵(lì)股票回購注銷的法律意見。

特此公告。

湖北五方光電有限公司董事會(huì)

2023年6月12日