證券代碼：600888 新疆中和證券簡稱 編號：臨2023-052號

新疆中和股份有限公司

第九屆董事會(huì)2023年第六次臨時(shí)會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月7日，新疆中和股份有限公司通過傳真、電子郵件向董事發(fā)出通知，召開公司第九屆董事會(huì)2023年第六次臨時(shí)會(huì)議，并于2023年6月12日通訊表決。會(huì)議應(yīng)有11名董事參加，實(shí)際收到11張有效表決票。會(huì)議的召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議的決議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過了《公司關(guān)于氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》。

表決結(jié)果:同意11票，反對0票，棄權(quán)0票；同意票占董事會(huì)有效表決權(quán)的100%。

(二)審議通過了《公司關(guān)于開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的議案》。

表決結(jié)果:同意11票，反對0票，棄權(quán)0票；同意票占董事會(huì)有效表決權(quán)的100%。

詳見臨2023-053號《新疆中和股份有限公司關(guān)于氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的公告》。

公司獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見見詳見上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn。

特此公告。

新疆中和股份有限公司董事會(huì)

2023年6月13日

● 報(bào)備文件

2023年新疆中和股份有限公司第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議決議

證券代碼：600888 新疆中和證券簡稱 編號：臨2023-053號

新疆中和股份有限公司

關(guān)于氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●交易目的：氧化鋁期貨將在不久的將來上市。為減少氧化鋁價(jià)格波動(dòng)對公司生產(chǎn)經(jīng)營成本的影響，公司開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)。

●交易品種：氧化鋁。

●交易工具：氧化鋁期貨、期權(quán)及其組合。

●交易場所：僅限于合法經(jīng)營的期貨交易所、大型證券公司、銀行等。

●交易金額:預(yù)計(jì)未來12個(gè)月套期保值任何交易日最高保值金額不超過1.3億元，可在此范圍內(nèi)回收利用；預(yù)計(jì)未來12個(gè)月任何交易日持有的氧化鋁套期保值最高合約價(jià)值不超過11億元。

●已完成的審查程序：2023年6月12日，公司第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《公司氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)可行性分析報(bào)告》、《公司關(guān)于開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的議案》不需要提交股東大會(huì)審議。

●特殊風(fēng)險(xiǎn)提示：公司開展套期保值業(yè)務(wù)不是為了投機(jī)，主要是為了有效避免原材料價(jià)格波動(dòng)對公司的影響，但也會(huì)有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、資本風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

一、交易情況概述

(一)從事套期保值的目的

公司主要從事鋁電子新材料和鋁合金產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括高純鋁、電子鋁箔、電極箔、鋁制品和合金產(chǎn)品，氧化鋁是公司生產(chǎn)所需的主要原材料，價(jià)格波動(dòng)會(huì)對公司的生產(chǎn)成本造成一定的壓力。氧化鋁期貨將在不久的將來上市。為了減少氧化鋁價(jià)格波動(dòng)對公司生產(chǎn)經(jīng)營成本的影響，公司計(jì)劃開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)，減少原材料價(jià)格波動(dòng)引起的產(chǎn)品成本波動(dòng)，從而鎖定相應(yīng)的經(jīng)營利潤，減少對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響。公司利用氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，不進(jìn)行任何以逐利為目的的投機(jī)交易。

(二)交易金額

根據(jù)生產(chǎn)所需氧化鋁的現(xiàn)貨數(shù)量，公司進(jìn)行套期保值交易的數(shù)量預(yù)計(jì)不超過36萬噸。原則上，套期保值頭寸的數(shù)量不得超過生產(chǎn)所需的現(xiàn)貨數(shù)量。

預(yù)計(jì)未來12個(gè)月套期保值任何交易日最高保值金額不超過1.3億元，可在此范圍內(nèi)回收利用。

公司相應(yīng)的氧化鋁套期保值頭寸與需要管理的現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)敞口相匹配，原則上不超過相關(guān)現(xiàn)貨合同的實(shí)際執(zhí)行時(shí)間。預(yù)計(jì)未來12個(gè)月任何交易日持有的氧化鋁套期保值最高合同價(jià)值不超過11億元。

(三)資金來源

公司在氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)中投入的資金全部為自有資金。

(四)交易方式

1、交易品種

氧化鋁是公司開展套期保值業(yè)務(wù)的品種。

2、交易工具

氧化鋁期貨、期權(quán)及其組合是公司開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的工具。

3、交易場所

公司開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的場所僅限于合法經(jīng)營的期貨交易所、大型證券公司、銀行等。

(五)交易期限

上述套期保值業(yè)務(wù)的期限為公司第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)。

二、二。審議程序和獨(dú)立董事意見的履行

2023年6月12日，公司第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《公司關(guān)于開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》、《公司關(guān)于氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)的議案》，上述議案同意票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。

公司獨(dú)立董事認(rèn)為，公司編制的《公司氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)可行性分析報(bào)告》客觀全面，業(yè)務(wù)可行。公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)。公司對套期保值業(yè)務(wù)建立了有效的內(nèi)部控制，可以嚴(yán)格控制各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)有利于減少原材料價(jià)格波動(dòng)對生產(chǎn)經(jīng)營的影響，不損害公司和全體股東的利益。有關(guān)事項(xiàng)的審查程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

三、交易風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

(一)交易風(fēng)險(xiǎn)分析

1、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：氧化鋁價(jià)格波動(dòng)，可能產(chǎn)生價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，造成交易損失。

2、資本風(fēng)險(xiǎn)：期貨交易采用保證金和日常市場關(guān)注制度。如果投資金額過大，可能會(huì)導(dǎo)致資本流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至因?yàn)闆]有時(shí)間補(bǔ)充保證金而被迫平倉，造成實(shí)際損失。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可能是由于交易不活躍，導(dǎo)致交易困難。

4、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn):套期保值專業(yè)性強(qiáng)，復(fù)雜性高，可能導(dǎo)致內(nèi)部控制系統(tǒng)不完善或人為操作失誤造成的風(fēng)險(xiǎn)。

5、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能是由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不完整造成的。

(二)公司擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格按照《公司期貨套期保值內(nèi)部控制制度》的規(guī)定進(jìn)行套期保值交易。堅(jiān)持只從事與現(xiàn)貨經(jīng)營相對應(yīng)的套期保值業(yè)務(wù)，不從事任何形式的市場投機(jī)。

2、公司使用自有資金進(jìn)行套期保值業(yè)務(wù)，不使用不符合國家法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所規(guī)定的募集資金、銀行貸款等資金；加強(qiáng)資金管理的內(nèi)部控制和合理調(diào)度。

3、公司將重點(diǎn)關(guān)注套期保值交易，合理選擇套期保值合同月份，避免市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司成立了套期保值管理小組，負(fù)責(zé)對套期保值業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理，包括董事長、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及相關(guān)單位和人員，設(shè)立專門的套期保值崗位和人員，負(fù)責(zé)具體套期保值業(yè)務(wù)的實(shí)施和運(yùn)營；公司套期保值業(yè)務(wù)日常報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度按照《公司期貨套期保值內(nèi)控制度》實(shí)施，形成高效的風(fēng)險(xiǎn)處理程序。公司審計(jì)部按照公司要求檢查套期保值業(yè)務(wù)，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

5、公司已建立了合格的交易、通信和信息服務(wù)設(shè)施系統(tǒng)，以確保交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行和交易工作的正常發(fā)展。發(fā)生錯(cuò)誤訂單時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的處理措施，減少損失。

四、交易對公司及相關(guān)會(huì)計(jì)處理的影響

在期貨市場價(jià)格和風(fēng)險(xiǎn)對沖功能的幫助下，公司開展氧化鋁套期保值業(yè)務(wù)，利用套期保值工具規(guī)避市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定生產(chǎn)成本。

根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)與計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號一套期會(huì)計(jì)》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號一金融工具清單》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號一公允價(jià)值計(jì)量》等相關(guān)規(guī)定和指南，公司對套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行了相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。

特此公告。

新疆中和股份有限公司董事會(huì)

2023年6月13日