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中原證券股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會河南監管局行政監管措施決定書的公告
證券代碼： 601375 證券簡稱： 中原證券 公告編號：2023-025
中原證券股份有限公司關于收到
中國證券監督管理委員會河南監管局
行政監管措施決定書的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
近日，中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監督管理委員會河南監管局（以下簡稱“河南證監局”）《關于對中原證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》（〔2023〕11號），主要情況如下：
一、行政監管措施決定書主要內容
“中原證券股份有限公司：
經查，你公司發布證券研究報告業務相關制度不完善，質量審核和合規審查機制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質量審核和合規審查留痕不到位。
上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條，《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第三條、第十條等相關規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定，決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應在本監管措施下發之日起30日內完成整改，并向我局提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”
二、相關說明
公司高度重視上述問題，完全接受河南證監局的監管決定，將嚴格按照監管要求完成整改，于規定時間內向河南證監局提交書面報告。目前，公司經營情況正常，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。
特此公告。
中原證券股份有限公司董事會
2023年6月6日
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