證券代碼：002548 證券簡稱：金新農 公告編號：2023-037

債券代碼：128036 債券簡稱：金農轉債

深圳市金新農科技股份有限公司

第五屆董事會第三十六次（臨時）會議

決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市金新農科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第三十六次（臨時）會議通知于2023年5月31日以電子郵件、微信、電話等方式發出，并于2023年6月5日（星期一）在光明區金新農大廈會議室以現場和通訊相結合的方式召開。本次會議應出席董事7人，實際出席董事7人，董事長郝立華先生、副董事長陳俊海先生現場出席，其他董事通訊出席。會議由董事長郝立華先生主持，公司部分監事及高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召集、召開和表決程序符合《公司法》《公司章程》和《董事會議事規則》的有關規定。經與會董事認真審議，以記名投票表決方式進行了表決，表決通過了如下決議：

一、會議以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易的議案》。

為進一步發展生豬養殖業務，滿足子公司的發展需求，公司擬和廣州鄉村振興投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鄉投合伙企業”）簽訂投資合作協議，由鄉投合伙企業對公司子公司廣州金農現代農業有限公司增資8,000.00萬元，增資后其持股比例為14.285714%。具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易的公告》（公告編號：2023-039）。

公司獨立董事對本次關聯交易予以事前認可并發表了同意的獨立意見，中信證券股份有限公司出具了核查意見。

此議案尚需提交公司股東大會審議。

二、會議以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

公司回購注銷不再符合激勵對象資格的11位激勵人員已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計275,550股，首次授予部分的回購價格為2.9238元/股，預留授予部分的回購價格為2.93元/股。具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的公告》（公告編號：2023-040）。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見，上海君瀾律師事務所出具了法律意見書，上海信公科技集團股份有限公司出具了獨立財務顧問報告。

此議案尚需提交公司股東大會審議。

三、會議以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合解除限售條件的激勵對象共計87人，可申請解鎖的限制性股票數量為3,047,850股。具體內容詳見公司指定信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）和《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》披露的《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號：2023-041）。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見，上海君瀾律師事務所出具了法律意見書，上海信公科技集團股份有限公司出具了獨立財務顧問報告。

四、會議以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于提請召開2023年第二次臨時股東大會的議案》。

本次董事會審議通過的部分議案，尚需提交公司股東大會審議，董事會提議于2023年6月21日（星期三）14:30 在深圳市光明區光明街道光電北路18號金新農大廈16樓會議室召開2023年第二次臨時股東大會，具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于召開2023年第二次臨時股東大會的通知》（公告編號：2023-042）。

特此公告。

深圳市金新農科技股份有限公司董事會

2023年6月6日

證券代碼：002548 證券簡稱：金新農 公告編號：2023-038

債券代碼：128036 債券簡稱：金農轉債

深圳市金新農科技股份有限公司

第五屆監事會第三十一次（臨時）會議

決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市金新農科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第三十一次（臨時）會議于2023年5月31日以微信、電話、電子郵件等方式發出通知，并于2023年6月5日（星期一）在光明區金新農大廈會議室以現場和通訊相結合的方式召開。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人，監事李文靜女士現場出席，其他監事通訊出席，會議由監事會主席李新年先生主持。本次會議的召集、召開和表決程序符合《公司法》《公司章程》和《監事會議事規則》的有關規定，會議合法有效。經與會監事認真審議，表決通過了如下決議：

一、會議以3票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易的議案》。

經審核，監事會認為：本次子公司增資暨關聯交易事項有利于滿足子公司發展需求、聚焦生豬養殖主業，交易價格公平合理，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形，同意本次增資事項。

《關于子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易的公告》（公告編號：2023-039）詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

此議案尚需提交公司股東大會審議。

二、會議以3票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》相關法律法規及《激勵計劃》的有關規定，監事會對本次回購注銷已不符合條件的11位激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的回購原因、價格、數量及涉及的激勵對象名單進行了核實。經審核，監事會認為：鑒于激勵對象已不再符合激勵條件，公司將激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票回購注銷符合相關法律、法規的規定，本次回購注銷部分限制性股票的審議程序合法有效，回購原因、數量及價格合法、合規，同意本次回購注銷。

《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的公告》（公告編號：2023-040）詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

此議案尚需提交公司股東大會審議。

三、會議以3票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

經審核，監事會認為：根據公司《激勵計劃》的相關規定，2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已經成就，同意公司按照相關規定辦理2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售事宜。同時，監事會對解除限售資格合法有效的激勵對象名單進行了確認，認為上述激勵對象滿足公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期相應的解除限售條件，同意公司為其辦理解除限售手續。

《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號：2023-041）詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

深圳市金新農科技股份有限公司監事會

2023年6月6日

證券代碼：002548 證券簡稱：金新農 公告編號：2023-041

債券代碼：128036 債券簡稱：金農轉債

深圳市金新農科技股份有限公司

關于2020年限制性股票激勵計劃

首次授予部分第三個解除限售期解除

限售條件成就的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合解除限售條件的激勵對象共計87人，可申請解鎖的限制性股票數量為3,047,850股，占公司目前總股本的0.3781%；

2、本次限制性股票解除限售尚需在相關部門辦理解除限售手續，上市流通前公司將發布相關提示性公告，敬請投資者注意。

深圳市金新農科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開的第五屆董事會第三十六次（臨時）會議及第五屆監事會第三十一次（臨時）會議審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，現將具體內容公告如下：

一、本次股權激勵計劃基本情況

1、2020年2月28日，公司召開的第四屆董事會第四十八次（臨時）會議審議通過了《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

2、2020年2月28日，公司召開的第四屆監事會第三十六次（臨時）會議審議通過了《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核查公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，監事會對首次授予激勵對象名單出具了審核意見，并同意公司實行本次激勵計劃。

3、2020年2月29日，公司在官網（http://www.kingsino.cn）及內部OA系統發布了《關于2020年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的公示》，對本次激勵對象姓名及職務予以公示，公示時間為2020年2月29日至2020年3月9日，公示期為10天。公示期滿，公司監事會未收到任何人或組織對本次擬激勵對象提出的異議。公示期滿后，公司監事會結合公示情況對本次激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于2020年3月12日披露了《監事會關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2020年3月16日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》，公司對內幕信息知情人在公司本次激勵計劃公告前6個月內買賣公司股票的情況進行自查，未發現相關內幕信息知情人存在利用與本次激勵計劃相關的內幕信息進行股票買賣的行為。

5、2020年5月15日，公司召開的第四屆董事會第五十四次（臨時）會議及第四屆監事會第四十一次（臨時）會議審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以2020年5月15日為授予日，向147名激勵對象首次授予1,279萬股限制性股票，授予價格為3.86元/股。監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見。

6、2020年6月2日，公司披露了《關于向激勵對象首次授予限制性股票登記完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期為2020年6月1日。

7、2020年10月25日，公司召開的第五屆董事會第五次（臨時）會議及第五屆監事會第五次（臨時）會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》《關于調整2020年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》，同意以2020年10月30日為授予日，向23名激勵對象授予75.9932萬股預留限制性股票，授予價格為2.96元/股。監事會對本次授予預留限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見。

8、2020年11月20日，公司披露了《關于向激勵對象授予預留限制性股票登記完成的公告》，預留限制性股票的上市日期為2020年11月19日。

9、2021年1月29日，公司召開的第五屆董事會第七次（臨時）會議及第五屆監事會第七次（臨時）會議審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及回購數量的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，同意回購注銷3名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票364,000股，同時調整限制性股票首次授予部分的回購價格為2.9538元/股。上述回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

10、2021年3月2日，公司召開的2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票的減資公告》。

11、2021年5月28日，公司披露了《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，完成了364,000股限制性股票的回購注銷。

12、2021年5月28日，公司召開的第五屆董事會第十次（臨時）會議及第五屆監事會第十次（臨時）會議審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為143名激勵對象辦理第一個解除限售期的6,484,400股限制性股票的解除限售手續。

同日，本次會議審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃限制性股票回購價格的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，同意將公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的回購價格由2.9538元/股調整為2.9238元/股，預留授予限制性股票的回購價格由2.96元/股調整為2.93元/股。同時同意公司回購注銷已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票52,000股。上述回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

13、2021年6月8日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予部分第一個解除限售期解除限售的股票上市流通日為2021年6月10日。

14、2021年7月21日，公司召開的2021年第三次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票的減資公告》。

15、2022年1月10日，公司召開的第五屆董事會第二十二次（臨時）會議及第五屆監事會第二十次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為20名激勵對象辦理第一個解除限售期的259,972股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷20名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票1,673,900股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

16、2022年3月21日，公司召開的2022年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

17、2022年5月30日，公司召開的第五屆董事會第二十五次（臨時）會議及第五屆監事會第二十二次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為111名激勵對象辦理第二個解除限售期的3,636,750股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷20名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票961,200股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

18、2022年6月14日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予部分第二個解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日為2022年6月15日。

19、2022年6月15日，公司披露了《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，完成了1,725,900股限制性股票的回購注銷。

20、2022年7月8日，公司召開的第五屆董事會第二十六次（臨時）會議、第五屆監事會第二十三次（臨時）會議審議通過了《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃（修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，對公司2020年限制性股票激勵計劃及相關文件中關于公司層面的業績考核要求、公司業績考核指標設定科學性、合理性說明等內容進行了修訂。2020年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期的業績考核目標由“以2019年生豬銷售數量為基數，2022年生豬銷售數量增長率不低于500%?！弊兏鼮椤耙?019年生豬銷售數量為基數，2022年生豬銷售數量增長率不低于300%且2022年凈利潤不低于1,000萬元?！?。

21、2022年7月26日，公司召開的2022年第三次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法及其摘要（修訂稿）〉的議案》《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

22、2022年11月23日，公司召開的第五屆董事會第三十二次（臨時）會議及第五屆監事會第二十八次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為15名激勵對象辦理第二個解除限售期的158,980股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷15名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票337,350股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

23、2022年12月1日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，預留授予部分第二個解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日為2022年12月2日。

24、2022年12月10日，公司召開的2022年第五次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

25、2023年6月5日，公司召開的第五屆董事會第三十六次（臨時）會議及第五屆監事會第三十一次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為87名激勵對象辦理第三個解除限售期的3,047,850股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷11名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票275,550股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

二、公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期符合解除限售條件的說明

（一）2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期屆滿的情況說明

根據《深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關規定，2020年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票自授予完成之日起滿12個月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分別為40%、30%、30%。

首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

■

公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票于2020年6月1日上市，本次激勵計劃首次授予限制性股票第三個限售期于2023年5月31日屆滿。

（二）第三個解除限售期條件成就的情況說明

■

綜上所述，董事會認為公司《激勵計劃》規定的首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，同意公司按照《激勵計劃》相關規定辦理相關解除限售事宜。

三、本次可解鎖的激勵對象及可解鎖限制性股票數量

根據公司《激勵計劃》中的解除限售規定，首次授予限制性股票第三個解除限售期可解除限售數量為獲授限制性股票總數的30%，本次符合解鎖條件的激勵對象共計87人，可申請解鎖的限制性股票數量為3,047,850股，占公司目前總股本的0.3781%。具體情況如下：

■

注：1、2020年6月15日，公司實施了2019年度利潤分配方案，即以本次權益分派股權登記日（即2020年6月12日）的總股本（扣除回購專戶上已回購股份）為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.20元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每10股轉增3股，不送紅股。實施完成后，公司首次授予激勵對象獲授的限制性股票數量、可解鎖和未解鎖的限制性股票數量均有所增加；

2、本激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象譚志林等9人因主動離職而不再具備激勵對象資格，公司擬回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票251,550股，上表數據已剔除該部分股數。

四、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

《激勵計劃》的授予對象魏泓等70人因主動離職、退休、公司裁員或因公司出售子公司被動離職等原因而不再具備激勵對象資格，根據公司《激勵計劃》的相關規定，公司對其已獲授但尚未解除限售的限制性股票全部回購注銷。

除上述人員外，本次解除限售的限制性股票數量及人員與已披露的《激勵計劃》一致。

五、董事會薪酬及考核委員會的核查意見

公司董事會薪酬與考核委員會對本次《激勵計劃》首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件是否成就情況及激勵對象名單進行了核查，認為《激勵計劃》設定的首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，本次87名激勵對象全部滿足解除限售條件，符合解除限售條件的股票數量合計3,047,850股。本次可解除限售的激勵對象資格符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《激勵計劃》等有關規定。

六、獨立董事意見

獨立董事認為：公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已經成就，激勵對象可解除限售限制性股票的數量與其在考核年度內個人績效結果相符，可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，本次解除限售符合公司《激勵計劃》以及《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定，不會損害公司及全體股東利益，同意公司按照相關規定辦理限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售相關事宜。

七、監事會意見

監事會認為：根據公司《激勵計劃》的相關規定，2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已經成就，同意公司按照相關規定辦理2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售事宜。同時，監事會對解除限售資格合法有效的激勵對象名單進行了確認，認為上述激勵對象滿足公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期相應的解除限售條件，同意公司為其辦理解除限售手續。

八、律師核查意見

上海君瀾律師事務所認為：根據2020年第二次臨時股東大會對董事會的授權，截至本法律意見書出具日，本次解除限售及回購注銷已取得現階段必要的批準和授權，本次回購注銷尚需股東大會審議通過，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定。公司本次激勵計劃首次授予部分第三個限售期已屆滿，解除限售條件已成就，本次解除限售的人數及數量符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定。公司本次回購注銷的原因、價格、股票數量和資金來源，符合《管理辦法》等法律、法規、規章、規范性文件及《激勵計劃》的相關規定，本次回購注銷不影響公司本次激勵計劃的繼續實施，不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響，也不會影響公司的正常生產經營和管理團隊的勤勉盡職。公司已按照《管理辦法》及《激勵計劃》的規定履行了現階段的信息披露義務，公司尚需按照上述規定履行后續的信息披露義務。

九、獨立財顧顧問意見

上海信公科技集團股份有限公司認為：公司首次授予部分第三次解除限售及回購注銷部分限制性股票事項已經履行了必要程序，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《自律監管指南》等法律法規及《激勵計劃》的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形；限制性股票的回購注銷尚需履行股東大會審議程序，根據相關規定履行信息披露義務，并按照相關法規規定辦理限制性股票回購注銷的相關手續。

十、備查文件

1、第五屆董事會第三十六次（臨時）會議決議；

2、第五屆監事會第三十一次（臨時）會議決議；

3、獨立董事關于第五屆董事會第三十六次（臨時）會議相關事項的獨立意見；

4、上海君瀾律師事務所關于公司2022年限制性股票激勵計劃解除限售及回購注銷相關事項之法律意見書；

5、上海信公科技集團股份有限公司關于公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三次解除限售及回購注銷部分限制性股票相關事項之獨立財務顧問報告。

特此公告。

深圳市金新農科技股份有限公司董事會

2023年6月6日

證券代碼：002548 證券簡稱：金新農 公告編號：2023-040

債券代碼：128036 債券簡稱：金農轉債

深圳市金新農科技股份有限公司關于

回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未

解鎖的2020年限制性股票的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市金新農科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開的第五屆董事會第三十六次（臨時）會議及第五屆監事會第三十一次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，鑒于《深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）激勵對象中11人（其中9人為首次授予的激勵對象，2人為預留部分授予的激勵對象）因個人原因主動離職或退休已不再符合激勵對象資格，公司擬將上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計275,550股全部回購注銷，首次授予部分限制性股票的回購價格為2.9238元/股，預留授予部分限制性股票的回購價格為2.93元/股。本議案尚需提交公司股東大會審議，現將有關事項說明如下：

一、本次股權激勵計劃基本情況

1、2020年2月28日，公司召開的第四屆董事會第四十八次（臨時）會議審議通過了《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

2、2020年2月28日，公司召開的第四屆監事會第三十六次（臨時）會議審議通過了《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核查公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，監事會對首次授予激勵對象名單出具了審核意見，并同意公司實行本次激勵計劃。

3、2020年2月29日，公司在官網（http://www.kingsino.cn）及內部OA系統發布了《關于2020年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的公示》，對本次激勵對象姓名及職務予以公示，公示時間為2020年2月29日至2020年3月9日，公示期為10天。公示期滿，公司監事會未收到任何人或組織對本次擬激勵對象提出的異議。公示期滿后，公司監事會結合公示情況對本次激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于2020年3月12日披露了《監事會關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2020年3月16日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市金新農科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》，公司對內幕信息知情人在公司本次激勵計劃公告前6個月內買賣公司股票的情況進行自查，未發現相關內幕信息知情人存在利用與本次激勵計劃相關的內幕信息進行股票買賣的行為。

5、2020年5月15日，公司召開的第四屆董事會第五十四次（臨時）會議及第四屆監事會第四十一次（臨時）會議審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以2020年5月15日為授予日，向147名激勵對象首次授予1,279萬股限制性股票，授予價格為3.86元/股。監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見。

6、2020年6月2日，公司披露了《關于向激勵對象首次授予限制性股票登記完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期為2020年6月1日。

7、2020年10月25日，公司召開的第五屆董事會第五次（臨時）會議及第五屆監事會第五次（臨時）會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》《關于調整2020年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》，同意以2020年10月30日為授予日，向23名激勵對象授予75.9932萬股預留限制性股票，授予價格為2.96元/股。監事會對本次授予預留限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見。

8、2020年11月20日，公司披露了《關于向激勵對象授予預留限制性股票登記完成的公告》，預留限制性股票的上市日期為2020年11月19日。

9、2021年1月29日，公司召開的第五屆董事會第七次（臨時）會議及第五屆監事會第七次（臨時）會議審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及回購數量的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，同意回購注銷3名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票364,000股，同時調整限制性股票首次授予部分的回購價格為2.9538元/股。上述回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

10、2021年3月2日，公司召開的2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票的減資公告》。

11、2021年5月28日，公司披露了《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，完成了364,000股限制性股票的回購注銷。

12、2021年5月28日，公司召開的第五屆董事會第十次（臨時）會議及第五屆監事會第十次（臨時）會議審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為143名激勵對象辦理第一個解除限售期的6,484,400股限制性股票的解除限售手續。

同日，本次會議審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃限制性股票回購價格的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，同意將公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的回購價格由2.9538元/股調整為2.9238元/股，預留授予限制性股票的回購價格由2.96元/股調整為2.93元/股。同時同意公司回購注銷已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票52,000股。上述回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

13、2021年6月8日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予部分第一個解除限售期解除限售的股票上市流通日為2021年6月10日。

14、2021年7月21日，公司召開的2021年第三次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票的減資公告》。

15、2022年1月10日，公司召開的第五屆董事會第二十二次（臨時）會議及第五屆監事會第二十次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為20名激勵對象辦理第一個解除限售期的259,972股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷20名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票1,673,900股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

16、2022年3月21日，公司召開的2022年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

17、2022年5月30日，公司召開的第五屆董事會第二十五次（臨時）會議及第五屆監事會第二十二次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為111名激勵對象辦理第二個解除限售期的3,636,750股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷20名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票961,200股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

18、2022年6月14日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予部分第二個解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日為2022年6月15日。

19、2022年6月15日，公司披露了《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，完成了1,725,900股限制性股票的回購注銷。

20、2022年7月8日，公司召開的第五屆董事會第二十六次（臨時）會議、第五屆監事會第二十三次（臨時）會議審議通過了《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃（修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，對公司2020年限制性股票激勵計劃及相關文件中關于公司層面的業績考核要求、公司業績考核指標設定科學性、合理性說明等內容進行了修訂。2020年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期的業績考核目標由“以2019年生豬銷售數量為基數，2022年生豬銷售數量增長率不低于500%。”變更為“以2019年生豬銷售數量為基數，2022年生豬銷售數量增長率不低于300%且2022年凈利潤不低于1,000萬元?！薄?/P>

21、2022年7月26日，公司召開的2022年第三次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法及其摘要（修訂稿）〉的議案》《關于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

22、2022年11月23日，公司召開的第五屆董事會第三十二次（臨時）會議及第五屆監事會第二十八次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為15名激勵對象辦理第二個解除限售期的158,980股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷15名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票337,350股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

23、2022年12月1日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，預留授予部分第二個解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日為2022年12月2日。

24、2022年12月10日，公司召開的2022年第五次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并披露了《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

25、2023年6月5日，公司召開的第五屆董事會第三十六次（臨時）會議及第五屆監事會第三十一次（臨時）會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司為87名激勵對象辦理第三個解除限售期的3,047,850股限制性股票的解除限售手續，同意公司回購注銷11名已離職激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票275,550股。本次回購注銷事項需提交公司股東大會審議。

二、本次回購注銷部分已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的情況

1、回購注銷的原因

根據《激勵計劃》相關規定，“激勵對象合同到期且不再續約的或主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購注銷；激勵對象退休而離職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格加上中國人民銀行同期銀行存款利息之和進行回購注銷?！?/P>

鑒于《激勵計劃》首次授予的激勵對象譚志林、宮佳麗、楊華威、潘飛、石偉、周超、王俊超、許海洋、宋文超及預留授予的激勵對象葉科因個人原因主動離職而不再符合激勵對象資格，預留授予的激勵對象劉清箐因退休而不再符合激勵對象資格，公司擬將上述11位激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計275,550股全部回購注銷，本次回購注銷完成后，公司限制性股票激勵計劃將按照法規要求繼續執行。

2、回購注銷的數量

根據《激勵計劃》的規定，若公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細情形的，回購數量的調整方法為：Q＝Q0×(1＋n)，其中：Q0為調整前的限制性股票數量，n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量），Q為調整后的限制性股票數量。

2020年6月15日，公司實施了2019年度權益分派：以公司現有總股本432,080,504股（已扣除回購專戶股份數）為基數，向全體股東每10股派0.2元人民幣現金（含稅），同時以資本公積金向全體股東每10股轉增3股。

因公司實施了2019年度權益分派，在資本公積金轉增股本后，不再符合激勵資格的11名激勵對象持有的未解除限售限制性股票數量合計為275,550股，占2020年限制性股票激勵計劃所涉及的標的股票的比例為1.58%，占目前公司總股本的比例為0.0342%，具體如下：

單位：股

■

3、回購注銷的價格

根據前次調整，本次回購注銷限制性股票首次授予部分的回購價格為2.9238元/股，預留授予部分的回購價格為2.93元/股。具體內容詳見公司2021年5月29日披露于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》的《關于調整2020年限制性股票激勵計劃限制性股票回購價格的公告》。

（注：因退休而不再符合激勵對象資格的激勵人員，公司以回購價格加上中國人民銀行同期存款利息之和進行回購注銷。上述人員的回購金額=回購價格×回購數量×（1+董事會審議通過回購注銷議案之日同期央行定期存款利率×董事會審議通過回購注銷議案之日距離限制性股票上市日的天數÷365天），從限制性股票上市之日（含當天）起計算利息到董事會審議通過回購注銷議案之日（不含當天），滿兩年不滿三年按照兩年同期央行定期存款利率計算。）

4. 本次回購注銷限制性股票的資金來源

本次回購事項公司應支付的回購價款總額為807,209.83元（含利息），回購資金來源于公司自有資金。

三、預計限制性股票回購注銷后公司股權結構的變動情況

■

注：1、因首次授予部分限制性股票解除限售，使股權激勵限售股減少3,047,850股，無限售條件流通股增加3,047,850股；

2、變動前為截至2023年6月2日的公司股本；變動后具體數據以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的上市公司股本結構表為準。

3、上表中部分明細與合計數如有差異，是四舍五入原因所致。

本次回購注銷完成后，不會導致公司控股股東發生變化，公司股權分布仍具備上市條件。

四、本次回購注銷對公司的影響

本次回購注銷部分限制性股票系公司根據《激勵計劃》對已不符合條件的激勵對象所獲授但尚未解除限售的限制性股票的具體處理，本次回購注銷事項不影響公司2020年股權激勵計劃的繼續實施，本次回購注銷限制性股票不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響，也不會影響公司的正常生產經營和管理團隊的勤勉盡職。

五、獨立董事意見

公司本次回購注銷已不符合條件的激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票是根據公司《激勵計劃》以及《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規作出，回購原因、數量及價格合法、合規。本次回購注銷不會影響公司的持續經營，也不會損害公司及全體股東利益，同意本次回購注銷。

六、監事會意見

根據《上市公司股權激勵管理辦法》相關法律法規及《激勵計劃》的有關規定，監事會對本次回購注銷已不符合條件的11位激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的回購原因、價格、數量及涉及的激勵對象名單進行了核實。經審核，監事會認為：鑒于激勵對象已不再符合激勵條件，公司將激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票回購注銷符合相關法律、法規的規定，本次回購注銷部分限制性股票的審議程序合法有效，回購原因、數量及價格合法、合規，同意本次回購注銷。

七、法律意見書結論意見

上海君瀾律師事務所認為：根據2020年第二次臨時股東大會對董事會的授權，截至本法律意見書出具日，本次解除限售及回購注銷已取得現階段必要的批準和授權，本次回購注銷尚需股東大會審議通過，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定。公司本次激勵計劃首次授予部分第三個限售期已屆滿，解除限售條件已成就，本次解除限售的人數及數量符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定。公司本次回購注銷的原因、價格、股票數量和資金來源，符合《管理辦法》等法律、法規、規章、規范性文件及《激勵計劃》的相關規定，本次回購注銷不影響公司本次激勵計劃的繼續實施，不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響，也不會影響公司的正常生產經營和管理團隊的勤勉盡職。公司已按照《管理辦法》及《激勵計劃》的規定履行了現階段的信息披露義務，公司尚需按照上述規定履行后續的信息披露義務。

八、獨立財務顧問意見

上海信公科技集團股份有限公司認為：公司首次授予部分第三次解除限售及回購注銷部分限制性股票事項已經履行了必要程序，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《自律監管指南》等法律法規及《激勵計劃》的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形；限制性股票的回購注銷尚需履行股東大會審議程序，根據相關規定履行信息披露義務，并按照相關法規規定辦理限制性股票回購注銷的相關手續。

九、備查文件

1、第五屆董事會第三十六次（臨時）會議決議；

2、第五屆監事會第三十一次（臨時）會議決議；

3、獨立董事關于第五屆董事會第三十六次（臨時）會議相關事項的獨立意見；

4、上海君瀾律師事務所關于公司2020年限制性股票激勵計劃解除限售及回購注銷相關事項之法律意見書；

5、上海信公科技集團股份有限公司關于公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三次解除限售及回購注銷部分限制性股票相關事項之獨立財務顧問報告。

特此公告。

深圳市金新農科技股份有限公司董事會

2023年6月6日

證券代碼：002548 證券簡稱：金新農 公告編號：2023-042

債券代碼：128036 債券簡稱：金農轉債

深圳市金新農科技股份有限公司

關于召開2023年第二次臨時

股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市金新農科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第三十六次（臨時）會議審議通過了《關于提請召開2023年第二次臨時股東大會的議案》，現就召開2023年第二次臨時股東大會相關事項通知如下：

一、會議召開的基本情況

（一）股東大會屆次：2023年第二次臨時股東大會

（二）會議的召集人：公司董事會

（三）會議召集的合法、合規性：經公司第五屆董事會第三十六次（臨時）會議審議通過，決定召開公司2023年第二次臨時股東大會。本次股東大會會議召集程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

（四）會議召開的日期和時間

1、現場會議時間：2023年6月21日14:30

2、網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2023年6月21日的交易時間即：9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2023年6月21日9:15一15:00期間任意時間。

（五）召開方式：本次會議采取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。公司將通過深圳證券交易系統和互聯網投票系統（網址：http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。公司股東只能選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式。如同一股東通過現場和網絡投票系統重復進行表決的，以第一次表決結果為準。

（六）股權登記日：2023年6月15日（星期四）。

（七）出席對象：

1、截止股權登記日下午交易結束后，在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權委托書模板詳見附件2）。

存在對本次股東大會審議議案需回避表決、承諾放棄或者不得行使表決權的股東，需在本次股東大會上回避表決、放棄或者不得行使表決權，并且不得代理其他股東行使表決權，否則對相關議案的表決視為無效表決，不計入統計結果。

2、公司董事、監事、高級管理人員；

3、公司聘請的見證律師。

4、根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

（八）現場會議召開地點：深圳市光明區光明街道光電北路18號金新農大廈16樓會議室。

二、會議審議事項

1、會議議案

■

2、披露情況

上述議案已經公司于2023年6月5日召開的第五屆董事會第三十六次（臨時）會議和第五屆監事會第三十一次（臨時）會議審議通過，具體內容詳見2023年6月6日在公司指定信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易的公告》（公告編號：2023-039）、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的公告》（公告編號：2023-040）。

3、議案1涉及公司對子公司未支付的投資收益及違約金提供連帶責任保證事項，且公司及控股子公司對外提供的擔保總額超過公司最近一期經審計總資產30%，因此議案1屬于特別決議事項，需獲得出席會議的股東所持有效表決權三分之二以上同意。議案2也屬于特別決議事項，需獲得出席會議的股東所持有效表決權三分之二以上同意。本次股東大會對上述議案的中小投資者表決單獨計票并披露單獨計票結果。

三、會議登記等事項

1、登記時間：2023年6月20日（星期二）上午8:30-11:30，下午1:00-4:00（信函以收到時間為準，但不得遲于2023年6月20日下午4:00送達）。

2、登記方式：

(1) 自然人股東憑本人身份證和證券賬戶卡進行登記手續；

(2) 法人股東憑營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡、法定代表人身份證明或法人授權委托書和出席人身份證原件辦理登記手續；

(3) 委托代理人憑本人身份證原件、授權委托書、委托人證券賬戶卡及持股憑證等辦理登記手續；

(4) 股東可以憑以上證件采取信函或傳真方式登記，不接受電話登記。

3、登記地點：公司董事會辦公室（深圳市光明區光明街道光電北路18號金新農大廈16樓）

4、登記聯系人及聯系方式

聯系人：唐麗娜

電 話：0755-27166108/13610162103 傳 真：0755-27166396

郵箱：[email protected]

5、會期半天，出席會議股東食宿及交通費用自理。出席現場會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件提前半小時到達會場。

四、參加網絡投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件1。

五、備查文件

1、《第五屆董事會第三十六次（臨時）會議決議》

2、《第五屆監事會第三十一次（臨時）會議決議》

特此公告。

深圳市金新農科技股份有限公司董事會

2023年6月6日

附件1：

一、網絡投票的程序

1、投票代碼：362548

2、投票簡稱：金新投票

3、填報表決意見或選舉票數。

對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

對于累積投票提案，填報投給某候選人的選舉票數。上市公司股東應當以其所擁有的每個提案組的選舉票數為限進行投票，股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，可以對該候選人投0票。

4、股東對總議案進行投票，視為對所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、投票時間：2023年6月21日的交易時間，即：9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為2023年6月21日上午9：15，結束時間為2023年6月21日下午3：00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件2：

深圳市金新農科技股份有限公司

2023年第二次臨時股東大會授權委托書

茲授權 先生/女士，代表本人（單位）出席深圳市金新農科技股份有限公司2023年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。除以下會議各項議案的投票指示外，本委托書未做具體指示的議案，受托人可以按自己的意思進行表決。授權委托書的有效期限為自授權委托書簽署之日起至本次會議結束時止。委托人對受托人關于會議各項議案的投票指示如下：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托人股東賬戶：

委托人持股數量：

委托日期： 年 月 日

證券代碼：002548 證券簡稱：金新農 公告編號：2023-039

債券代碼：128036 債券簡稱：金農轉債

深圳市金新農科技股份有限公司

關于子公司增資擴股引入投資者暨

關聯交易的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、關聯交易概述

（一）關聯交易基本情況

深圳市金新農科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金新農”）為進一步發展生豬養殖業務，滿足子公司的發展需求，擬和廣州鄉村振興投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鄉投合伙企業”）簽訂投資合作協議，由鄉投合伙企業對公司子公司廣州金農現代農業有限公司（以下簡稱“廣州金農”）增資8,000.00萬元，增資后其持股比例為14.285714%。

（二）關聯關系概述

本次交易對手方為鄉投合伙企業，公司間接控股股東粵港澳大灣區產融投資有限公司的董事長張大林先生同時是鄉投合伙企業的執行事務合伙人廣州鄉村振興控股集團有限公司的董事長，根據《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，本次交易構成關聯交易。

（三）關聯交易審議情況

本次公司子公司廣州金農增資擴股引入投資者暨關聯交易事項已經公司于2023年6月5日召開的第五屆董事會第三十六次（臨時）會議及第五屆監事會第三十一次（臨時）會議審議通過，公司獨立董事對本次關聯交易予以事前認可并發表了同意的獨立意見，中信證券股份有限公司出具了核查意見。

本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，根據《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》的相關規定，本次交易尚需提交公司股東大會審議。

二、關聯方介紹

1、基本情況

■

2、主要股東和實際控制人

■

3、關聯關系說明

公司間接控股股東粵港澳大灣區產融投資有限公司的董事長張大林先生同時是鄉投合伙企業的執行事務合伙人廣州鄉村振興控股集團有限公司的董事長。

4、主要財務數據：2022年鄉投合伙企業營業收入0萬元，凈利潤1,139.53萬元；截止2023年3月31日，鄉投合伙企業總資產21,510.43萬元，凈資產 21,510.43萬元。

5、鄉投合伙企業不是失信被執行人，信譽良好，具備履行合同的能力。

三、關聯交易標的情況

1、基本情況

■

2、最近一年又一期主要財務數據

■

3、主要業務

廣州金農主要業務為生豬樓房養殖，其年出欄生豬設計產能為30萬頭。

4、增資前后股權結構情況

增資前：

■

增資后：

■

四、關聯交易的定價政策及定價依據

本次交易定價參考北京中林資產評估有限公司出具的評估報告（中林評字【2022】430號），廣州金農股東全部權益評估值為48,244.23萬元，經協商一致后確認增資前廣州金農股東全部權益價值為4.8億元。鄉投合伙企業以人民幣8,000.00萬元增資，其中6,768.707483萬元進入注冊資本，剩余全部資金進入資本公積。增資完成后，鄉投合伙企業共計持有廣州金農14.285714%股權。本次關聯交易定價客觀、公允、合理，不存在其他相關利益安排，不存在損害公司和中小股東利益的情況。

五、關聯交易主要內容

1、交易內容

鄉投合伙企業以人民幣8,000.00萬元對公司子公司廣州金農增資，增資完成后，鄉投合伙企業共計持有廣州金農14.285714%股權。

2、增資方式

本次增資款項全部以現金方式繳付。

3、增資事項實施

3.1 增資款的支付

鄉投合伙企業同意于投資合作協議生效之日起15個工作日內繳付全部增資款。逾期繳付增資款的，每逾期一日，應當向廣州金農支付逾期繳付金額萬分之五的違約金。

3.2 工商變更

各方一致同意在投資合作協議生效之日起一個月內，完成本次增資相關的工商變更登記手續。

4、其他約定

4.1 各方協商一致，鄉投合伙企業本次對廣州金農投資期為3+2年（自增資款轉入指定收款賬戶之日起算），投資期3年結束后，鄉投合伙企業有權要求公司回購上述股權；經鄉投合伙企業同意的，投資期可延長2年。

4.2 各方協商一致，投資期內，鄉投合伙企業有權按投資合作協議約定取得投資收益；投資收益按年化收益率6%計算，廣州金農應在當年1月15日前向鄉投合伙企業指定收款賬戶支付上一年度的投資收益，廣州金農若未按約定支付上一年度的投資收益，自應付未付之日起，每逾期一日，應當向鄉投合伙企業支付逾期金額萬分之五的違約金。如廣州金農逾期支付超過60天，則視為廣州金農違約。公司同意對廣州金農未支付的投資收益及違約金提供連帶責任保證。

4.3公司同意并承諾對鄉投合伙企業本次增資股權承擔回購義務：

4.3.1 公司應當在投資合作協議第4.1條約定的投資期屆滿后30個工作日內予以回購；如存在協議違約情況，則鄉投合伙企業有權要求公司提前回購。

4.3.2 公司應當保障回購收益率按照年化收益率6%的門檻回報計算，回購價格為（1+N×6%）×8000萬元。根據第4.2條已支付的投資收益可從本條的回購總價中扣除。

4.4 公司逾期支付回購價款的，每逾期一日，應當向鄉投合伙企業支付逾期回購金額萬分之五的違約金。

5、違約責任

投資合作協議任何一方未能按照協議的條款和條件全面履行協議相關義務，給相對方造成損害的，應根據法律、法規的規定或協議的約定賠償給對方造成的一切直接和間接經濟損失，但協議另有約定的除外。

6、爭議解決

投資合作協議適用中國法律，并根據中國現行有效的法律、法規、行政規章進行解釋。因投資合作協議而發生的所有爭議，如不能通過友好協商方式解決，則應由簽約所在地人民法院管轄。

7、協議生效

投資合作協議自簽字蓋章完成之日起生效。

六、關聯交易目的和對上市公司的影響

本次子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易事項，有利于滿足公司子公司的發展需求，有利于公司進一步發展生豬養殖業務，是根據公司實際情況和業務發展規劃作出的決策，符合公司的發展戰略。

七、與該關聯人累計已發生的各類關聯交易情況

年初至今公司與鄉投合伙企業（包含受同一主體控制或相互存在控制關系的其他關聯人）無其他已發生的各類關聯交易。

八、獨立董事意見

1、事前認可意見

經審核，公司獨立董事認為：本次子公司增資暨關聯交易事項，有利于滿足子公司發展需求，發展生豬養殖業務，符合公司長期發展戰略，定價依據合理，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形，同意將上述事項提交給公司董事會審議。

2、獨立意見

經審核，公司獨立董事認為：本次子公司增資暨關聯交易事項，有利于發展生豬養殖業務，提升公司競爭力，符合公司實際經營發展需要。本次交易公平、公正，決策程序符合中國證監會、深圳證券交易所相關規則及《公司章程》的規定，同意本次增資事項。

九、監事會意見

經審核，監事會認為：本次子公司增資暨關聯交易事項有利于滿足子公司發展需求、聚焦生豬養殖主業，交易價格公平合理，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形，同意本次增資事項。

十、保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：本次金新農子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易事項已經上市公司董事會審議通過，獨立董事發表了事前認可意見和同意的獨立意見，本次交易尚需提交上市公司股東大會審議，符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則（2023年修訂）》等相關法律法規及規范性文件要求和《公司章程》的規定。

保薦機構對本次金新農子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易事項無異議。

十一、備查文件

1、第五屆董事會第三十六次（臨時）會議決議；

2、第五屆監事會第三十一次（臨時）會議決議；

3、獨立董事事前認可意見、獨立意見；

4、中信證券股份有限公司關于公司子公司增資擴股引入投資者暨關聯交易的核查意見。

特此公告。

深圳市金新農科技股份有限公司董事會

2023年6月6日