證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-058

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于調整第二、三、四期股權激勵

股票期權行權價格和數量的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股票期權調整原因： 2022年度利潤分配實施后調整

● 股票期權行權價格調整結果：

第二期股權激勵首次授予的股票期權行權價格由18.26077元/份調整為15.12元/份，第三個行權期行權數量由50.4000萬份調整為60.4800萬份；

第二期股權激勵預留授予的股票期權行權價格由32.91037元/份調整為27.33元/份，第二個行權期行權數量由17.0000萬份調整為20.4000萬份；

第三期股權激勵首次授予的股票期權行權價格由35.35637元/份調整為29.37元/份，第二個行權期行權數量由120.3360萬份調整為144.4032萬份，第三個行權期行權數量由173.0800萬份調整為207.6960萬份；

第三期股權激勵預留授予的股票期權行權價格由48.83元/份調整為40.61元/份，第一個行權期行權數量由27.0000萬份調整為32.4000萬份，第二個行權期行權數量由27.0000萬份調整為32.4000萬份，第三個行權期行權數量由36.0000萬份調整為43.2000萬份；

第四期股權激勵首次授予的股票期權行權價格由46.50元/份調整為38.66元/份，第一個行權期行權數量由38.4720萬份調整為46.1664萬份，第二個行權期行權數量由38.7000萬份調整為46.4400萬份，第三個行權期行權數量由51.6000萬份調整為61.9200萬份。

第四期股權激勵預留授予的股票期權行權價格由38.27元/份調整為31.80元/份，第一個行權期行權數量由16.5000萬份調整為19.8000萬份，第二個行權期行權數量由16.5000萬份調整為19.8000萬份。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會第三十五次會議、第四屆監事會第三十三次會議，審議通過了《關于調整第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的議案》，現將有關事項說明如下：

一、股權激勵計劃批準及實施情況

（一）第二期股權激勵計劃批準及實施情況

1、2019年6月26日，公司召開第三屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡稱《激勵計劃（草案）》）、《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等相關議案，擬授予200萬份股票期權與102萬股限制性股票，其中首次授予160萬份股票期權與82萬份限制性股票，預留部分為40萬份股票期權與20萬份限制性股票。具體內容詳見公司于2019年6月27日發布的《至純科技關于第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）摘要的公告》（公告編號：2019-043）。

2、2019年6月27日至2019年7月6日，公司在內部公示了激勵對象名單，公示期滿后，監事會對激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，具體內容詳見公司于2019年7月6日發布的《至純科技監事會關于公司第二期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》（公告編號2019-048）。

3、2019年7月12日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《上海至純潔凈系統科技股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等議案，具體內容詳見公司于2019年7月13日公布的《至純科技2019年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-056）

4、2019年8月30日，公司召開了第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于調整公司第二期股權激勵計劃相關事項的議案》《關于首次向激勵對象授予第二期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，對激勵對象人數及授予權益數量進行調整，并確定本次股權激勵首次授予日為2019年8月30日。公司監事會和獨立董事對此發表同意意見。具體內容詳見公司于2019年8月31日發布的《至純科技關于調整第二期股權激勵計劃相關事項的公告》（公告編號：2019-064）、《至純科技關于首次授予第二期股權激勵股票期權與限制性股票的公告》（公告編號：2019-065）。

5、2019年9月26日，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的股票期權和限制性股票的登記工作。

6、2020年6月19日公司召開第三屆董事會第三十三次會議、第三屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予第二期股權激勵預留權益的議案》，授予限制性股票20萬股，授予價格為16.58元/股（2019年度利潤分配實施后，限制性股票授予價格調整為16.494元/股）；授予股票期權40萬份，行權價格為33.16元/股（2019年度利潤分配實施后，股票期權的行權價格調整為33.074元/股）。具體內容詳見公司于2020年6月20日發布的《關于向激勵對象授予第二期股權激勵預留權益的公告》（公告編號：2020-077）。

7、2020年7月13日，公司分別召開了第三屆董事會第三十四次會議和第三屆監事會第二十六次會議，審議通過了《關于公司第一、二期股權激勵相關限制性股票解鎖條件成就的議案》，公司認為第二期股權激勵首次授予的第一個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經成就，同意第二期股權激勵51名激勵對象共計24.525萬股限制性股票解鎖。上述股份于2020年9月28日解鎖并上市流通。

8、2020年7月23日，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予所涉及的股票期權和限制性股票的登記工作。

9、2021年4月29日，公司召開了第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關于調整第二期首次授予的股票期權行權價格的議案》《關于公司第二期股權激勵授予的股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》等議案。因公司實施了2019年度利潤分配，分配方案為每股派發現金紅利 0.0856 元（含稅），故第二期股權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由18.51元/份調整為18.4244元/份。公司認為激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期行權條件成就，同意符合條件的18名激勵對象合計40.20萬份股票期權辦理相關行權事宜。

10、2021年6月21日，公司第二期股權激勵首次授予的股票期權第一個行權期已全部行權結束，新增非限售流通股402,000股。

11、2021年7月19日，公司分別召開了第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第四次會議，審議通過了《關于公司第二期股權激勵預留授予的限制性股票第一次解鎖條件成就的議案》，公司認為第二期股權激勵預留授予的第一個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經成就，同意6名激勵對象共計10萬股限制性股票解鎖。該部分限制性股票于2021年7月23日上市流通。

12、2021年8月30日，公司分別召開了第四屆董事會第七次會議和第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關于公司第二期股權激勵首次授予的限制性股票第二次解鎖條件成就的議案》，第二期股權激勵首次授予的第二個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經成就，51名激勵對象共計24.525 萬股限制性股票解鎖并于2021年9月27日上市流通。

13、2022年4月28日，公司召開了第四屆董事會第十八次會議和第四屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整第二期首次、預留授予及第三期首次授予的股票期權行權價格的議案》《關于第二期股權激勵首次授予的股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》《關于公司第二期股權激勵預留授予的股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》等議案。

因公司實施了2020年度利潤分配，每股派發現金紅利為0.16363元（含稅），故第二期股權激勵計劃預留授予的股票期權行權價格由33.074元/股調整為32.91037元/股，第二期股權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由18.4244元/股調整為18.26077元/股。

公司認為，第二期股權激勵計劃首次授予的股票期權第二個行權期的行權條件已經成就，同意公司按照第二期股權激勵計劃的相關規定為符合行權條件的17名激勵對象合計37.8萬份股票期權辦理相關行權事宜；第二期股權激勵計劃預留授予的股票期權第一個行權期的行權條件已經成就，同意公司按照第二期股權激勵計劃的相關規定為符合行權條件的13名激勵對象合計17萬份股票期權辦理相關行權事宜。

14、2022年8月1日，公司分別召開了第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于公司第二期股權激勵預留授予的限制性股票第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》，第二期股權激勵預留授予的第二個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經成就，6名激勵對象共計10 萬股限制性股票解鎖并于2022年8月5日上市流通。

15、2022年9月29日，公司第二期股權激勵首次授予的股票期權第二個行權期和預留授予的股票期權第一個行權期已全部行權結束，新增非限售流通股5,480,000股。

16、2022年10月14日，公司召開了第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第二十三次會議，審議通過了《關于公司第二期股權激勵首次授予的限制性股票第三次解鎖條件成就的議案》，公司認為第二期股權激勵首次授予第三個解鎖期的限制性股票解鎖條件已滿足，同意對第二期股權激勵計劃首次授予的51名激勵對象共計32.7萬股限制性股票解除限售。

17、2023年1月30日，公司召開了第四屆董事會第二十九次會議和第四屆監事會第二十八次會議，審議通過了《關于第二期股權激勵預留授予的股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》，公司認為第二期股權激勵預留授予的股票期權第二個行權期的行權條件已成就，同意公司按照第二期股權激勵計劃的相關規定為符合行權條件的13名激勵對象合計17萬份股票期權辦理相關行權事宜。

（二）第三期股權激勵計劃批準及實施情況

1、公司于2020年10月30日分別召開了第三屆董事會第四十次會議、第三屆監事會第三十一次會議，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第三期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第三期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第三期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發表了獨立意見。

2、2020年11月13日，公司內部公示了激勵對象名單，公示時間自2020年11月13日起至2020年11月25日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監事會對激勵對象名單進行了核查，并于2020年11月25日出具了《監事會關于公司第三期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2020年12月1日召開2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第三期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第三期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第三期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2021年1月13日，公司分別召開了第三屆董事會第四十二次會議和第三屆監事會第三十二次會議，審議通過了《關于調整公司第三期股權激勵計劃相關事項的議案》《關于首次向激勵對象授予第三期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予相關內容的法律意見書。2021 年 1 月 26 日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成43萬股限制性股票、466.2萬份股票期權的授予登記工作。

5、2021年4月29日，公司召開了第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關于回購注銷第一、二、三期股權激勵計劃中部分限制性股票、股票期權的方案》，決定因4名激勵對象離職、1名激勵對象2020年度考核不合格，將回購注銷第一期限制性股票激勵計劃預留授予的尚未解鎖的3萬股限制性股票、注銷第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權的14.5萬份股票期權及預留授予的尚未行權的3萬份股票期權、注銷第三期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權的2.5萬份股票期權。

6、2021 年 10 月 8 日，公司分別召開了第四屆董事會第八次會議、第四屆監事會第七次會議審議通過了《關于向激勵對象授予第三期股權激勵預留權益的議案》，確定 2021 年 10 月 8 日為授予日，股票期權的行權價格為 48.83 元/份。公司獨立董事和監事會對本次向激勵對象授予預留權益事宜發表了同意的意見。2021年10月15日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成90萬股股票期權的授予登記工作。

7、2022年4月28日，公司召開了第四屆董事會第十八次會議，審議通過《關于調整第二期首次、預留授予及第三期首次授予的股票期權行權價格的議案》，因公司實施了2020年度利潤分配，每股派發現金紅利為 0.16363元（含稅），故第二期股權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由18.4244元/份調整為18.26077元/份，第二期股權激勵計劃預留授予的股票期權行權價格由33.074元/份調整為32.91037元/份，第三期股權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由35.52元/份調整為35.35637元/份。

同時審議通過了《關于回購注銷第二、三期股權激勵計劃中部分限制性股票、股票期權的方案》，決定因13名激勵對象離職，根據《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，公司將注銷第二期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權的9.1萬份股票期權及預留授予的尚未行權的3萬份股票期權、注銷第三期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權的14.3萬份股票期權、回購注銷第三期股票期權與限制性股票激勵計劃授予的尚未解除限售的3萬股限制性股票。

8、2022年7月5日，公司召開了第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于第三期股權激勵首次授予的股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》《關于公司第三期股權激勵授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》《關于注銷第三期股權激勵計劃中部分股票期權的議案》等議案，獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對此發表了審核意見。

2022年7月18日，第三期股權激勵第一個解鎖期的12萬股限制性股票解鎖上市流通。

2022年11月7日至2023年1月12日，公司第三期股權激勵首次授予的股票期權第一個行權期已全部行權結束，新增非限售流通股1,292,700 股。

9、2022年10月27日，公司召開了第四屆董事會第二十五次會議、第四屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于第三期股權激勵預留授予的股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》，獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對此發表了審核意見。

10、2023年4月6日，公司召開了第四屆董事會第三十二次會議、第四屆監事會第三十次會議，審議通過了《關于第三期股權激勵第二個解鎖期的限制性股票解鎖條件成就的議案》《關于第三期股權激勵首次授予的股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》《關于注銷第三、四期股權激勵計劃中部分股票期權的議案》，獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對此發表了審核意見。

2023年4月18日，第三期股權激勵第二個解鎖期的12萬股限制性股票解鎖上市流通。

2023年4月26日，第三期股權激勵首次授予的尚未行權的23.504萬份股票期權注銷完畢。

（三）第四期股權激勵計劃批準及實施情況

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發表了獨立意見。

2、2022年2月9日，公司內部公示了激勵對象名單，公示時間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監事會對激勵對象名單進行了核查，并于2022年2月22日出具了《監事會關于公司第四期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》《關于首次向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予相關內容的法律意見書。

5、公司分別于2022年4月26日和2022年6月10日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的132萬份股票期權和108萬股限制性股票的登記工作。

6、2023年2月8日，公司第四屆董事會第三十次會議、第四屆監事會第二十九次會議審議通過了《關于向激勵對象授予第四期股權激勵預留權益的議案》，確定2023年2月8日為授予日，以19.14元/股的授予價格授予10名激勵對象27萬股限制性股票，以38.27元/股的行權價格授予15名激勵對象33萬份股票期權。公司獨立董事和監事會對本次向激勵對象授予預留權益事宜發表了同意的意見。2023年2月27日，上述預留授予股票期權和限制性股票在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成。

二、本次調整股票期權事項的說明

公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會，審議通過了2022年年度利潤分配方案，該利潤分配方案于2023年6月5日實施完畢。2022年度利潤分配向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.3216元，并每10股派送紅股2股，具體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權益分派實施公告》（公告編號：2023-055）。

1、股票期權行權價格調整

根據公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》和《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權行權期間，公司有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等事項，應對股票期權行權價格進行相應的調整，但任何調整不得導致行權價格低于股票面值。調整方法如下：

資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0為調整前的行權價格；n 為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率；P 為調整后的行權價格。

派息：P＝P0-V

其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。經派息調整后，P 仍須大于 1。

綜上，公司送股派息后，調整后的行權價格P= (P0-V)÷(1＋n)

根據公司 2022 年年度股東大會決議通過的利潤分配預案，公司2022年度利潤分配方案為每10股派發現金紅利1.3216 元，并每10 股送 2 股，由于公司回購賬戶中1,157,600股不參與利潤分配、不參與送股，本次為差異化分紅，上述公式中每股的派息額V指以權益分派實施前公司總股本為基數攤薄計算的每股現金紅利，每股派送股票紅紅利n指流通股份變動比例，實際分派中每股現金紅利為0.13168元，每股流通股份變動比例為0.19928，行權價格的調整參照差異化分紅除權除息價格的計算，具體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權益分派實施公告》（公告編號：2023-055）。

本次調整后：

第二期股權激勵首次授予的股票期權行權價格P=(18.26077-0.13168)÷(1+0.19928) ≈ 15.12元/股（保留兩位小數）；

第二期股權激勵預留授予的股票期權行權價格P=(32.91037-0.13168)÷(1+0.19928) ≈27.33元/股（保留兩位小數）；

第三期股權激勵首次授予的股票期權行權價格P=(35.35637-0.13168)÷(1+0.19928) ≈29.37元/股（保留兩位小數）；

第三期股權激勵預留授予的股票期權行權價格P=(48.83-0.13168)÷(1+0.19928) ≈40.61元/股（保留兩位小數）；

第四期股權激勵首次授予的股票期權行權價格P=(46.50-0.13168)÷(1+0.19928) ≈38.66元/股（保留兩位小數）；

第四期股權激勵預留授予的股票期權行權價格P=(38.27-0.13168)÷(1+0.19928) ≈31.80元/股 （保留兩位小數）

2、股票期權數量調整

根據公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》和《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權股份登記期間，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股等事項，應對股票期權數量進行相應的調整。調整方法如下：

資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

Q＝Q0×(1＋n)

其中：Q0為調整前的股票期權數量；n為每股的資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量）；Q為調整后的股票期權數量。

本次調整后：

第二期股權激勵首次授予的股票期權第三個行權期行權數量Q=50.4000×（1+0.2）=60.4800萬份；

第二期股權激勵預留授予的股票期權第二個行權期行權數量Q=17.0000×（1+0.2）=20.4000萬份；

第三期股權激勵首次授予的股票期權第二個行權期行權數量Q=120.336×（1+0.2）=144.4032萬份，第三個行權期行權數量Q=173.08×（1+0.2）=207.6960萬份；

第三期股權激勵預留授予的股票期權第一個行權期行權數量Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000萬份，第二個行權期行權數量Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000萬份，第三個行權期行權數量Q=36.0000×（1+0.2）=43.2000萬份；

第四期股權激勵首次授予的股票期權第一個行權期行權數量Q=38.4720×（1+0.2）=46.1664萬份，第二個行權期行權數量Q=38.7000×（1+0.2）=46.4400萬份，第三個行權期行權數量Q=51.6000×（1+0.2）=61.9200萬份。

第四期股權激勵預留授予的股票期權第一個行權期行權數量Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000萬份，第二個行權期行權數量Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000萬份。

三、本次調整對公司業績的影響

本次調整公司第二、三、四期股權激勵行權價格和期權數量不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，盡力為股東創造價值。

四、獨立董事意見

獨立董事認為：根據公司2022年度權益分派方案及《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，相應調整股權激勵計劃股票期權的行權價格和數量，符合各期股權激勵計劃及相關法律法規的規定，且各期股權激勵計劃調整已取得股東大會授權、履行了必要的審議程序，符合公司及全體股東的利益。因此，我們同意調整公司第二、三、四期股權激勵股票期權的行權價格和數量。

五、監事會核查意見

公司監事會認為，激勵對象獲授股票期權后，公司實施了2022年度權益分派，董事會根據公司股東大會的授權及《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，對公司第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量進行調整，調整程序合法合規。監事會同意本次對公司第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的調整。

六、法律意見書的結論性意見

上海博行律師事務所認為，公司調整股票期權的行權價格和數量已獲得必要的批準和授權；符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件及《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》、《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》、《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼： 603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-059

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于修訂《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過了《關于修訂〈公司章程〉的議案》，因實施2022年度利潤分配方案，公司總股本由321,661,174股變更為385,761,889股，公司注冊資本由321,661,174元人民幣變更為385,761,889元人民幣，基于上述變化，修訂《公司章程》中涉及注冊資本內容的相關條款。

具體修訂條款如下：

■

除上述修訂外，《公司章程》其他條款不變。

以上議案尚需提交公司股東大會審議；同時提請股東大會授權董事會或其指定代理人代表公司向登記機關申請辦理變更登記及備案等相關手續。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-060

上海至純潔凈系統科技股份有限公司關于

2023年度外匯套期保值業務計劃的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月5日召開第四屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于2022年度外匯套期保值業務計劃的議案》，公司根據實際業務情況開展外匯套期保值業務，最高額度不超過（含）1 億美元，上述業務計劃自董事會審批通過之日起一年內靈活循環滾動使用。

2023年6月6日公司召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過了《關于2023年度外匯套期保值業務計劃的議案》，擬自董事會審批通過之日起一年內繼續開展外匯套期保值業務，具體內容如下：

一、概述

隨著公司國際業務的發展，日常經營過程中涉及大量外幣業務，當匯率出現較大波動時，匯兌損益對公司的經營業績會帶來一定的不確定性。為了降低匯率波動對公司經營的影響，規避業務風險，增加公司收益，使公司保持相對穩定的利潤水平，并專注于生產經營，公司計劃繼續開展最高額度不超過（含）1億美元的外匯套期保值業務，包括但不限于遠期、期權、掉期、期貨等產品及上述產品的組合。

二、業務品種

根據公司實際業務情況，公司開展的外匯套期保值業務包括但不限于國內外產生的外匯衍生品交易、遠期、期權、期貨、掉期合約等業務。

三、業務規模、期限

經預測，擬繼續開展的外匯套期保值業務最高額度將不超過（含）1億美元，與公司不斷增長的國際業務收入相匹配。公司擬以自有資金從事外匯衍生品投資，不存在直接或間接使用募集資金從事該業務的情況。上述業務可自董事會審批通過之日起一年內靈活循環滾動使用。該事項無需提交公司股東大會審議。

四、可能面臨的風險

1、市場風險：公司開展外匯衍生品業務時，主要為與主營業務相關的套期保值類業務，存在因標的利率、匯率等市場價格波動導致外匯衍生品價格變動而造成虧損的市場風險。在匯率波動較大的情況下，公司操作的衍生金融產品可能會帶來較大公允價值波動。

2、流動性風險：因市場流動性不足而無法完成交易的風險。

3、操作性風險：在具體開展業務時，如發生操作人員未按規定程序報備及審批，或未準確、及時、完整地記錄外匯衍生品業務信息，將可能導致外匯衍生品業務損失或喪失交易機會。同時，如交易人員未能充分理解交易合同條款和產品信息，將面臨因此帶來的法律風險及交易損失。

4、內部控制風險：金融衍生品交易專業性較強，復雜程度較高，可能會產生內部控制的風險。

5、信用風險：公司進行的衍生品投資交易對手均為信用良好且與公司已建立長期業務往來的銀行，履約風險較低。

五、外匯套期保值業務風險管理措施

1、公司將嚴格履行審批程序，及時履行信息披露義務。在實際操作中，選擇結構簡單、流動性強、風險可控的金融衍生工具開展套期保值業務，為防止遠期結售匯延期交割，公司加強應收賬款的管理，積極催收應收賬款，避免出現應收賬款逾期的現象。

2、加強對公司銀行賬戶和資金的管理，嚴格遵守資金劃撥和使用的審批程序。公司選擇具有合法經營資質的金融機構進行交易，從事外匯套期保值業務時，慎重選擇公司交易人員，公司內部將會定期、不定期對實際交易合約簽署及執行情況進行核查。

六、會計政策及核算原則

公司根據《企業會計準則第22號-金融工具確認和計量》《企業會計準則第 24號-套期會計》《企業會計準則第37號-金融工具列報》等相關規定及其指南，對擬開展的外匯套期保值業務進行相應的核算處理，反映資產負債表及損益表相關項目。

七、獨立董事意見

獨立董事認為：公司外匯衍生品交易是以正常生產經營為基礎，以具體經營業務為依托，以減少、規避因外匯結算、匯率、利率波動等形成的風險為目的，符合公司生產經營的實際需要，有利于公司的長遠發展，符合公司全體股東的利益。該事項符合有關法律、法規和《公司章程》等相關規定，決策程序合法、有效，不存在損害公司和股東利益，特別是中小股東的利益情形。同意公司2023年度外匯套期保值業務計劃。

八、監事會意見

公司開展匯率風險管理相關的金融衍生品交易業務，可以在一定程度上降低匯兌損益對公司的經營業績帶來的不確定影響。本次開展外匯套期保值業務事項的決策程序符合法律、法規及規范性文件的相關規定，不影響公司日常經營業務的開展，符合公司和全體股東的利益。因此同意公司在批準額度范圍內開展外匯套期保值業務。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-061

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于調整2023年度授信擔保額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、授信擔保情況概述

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”“至純科技”）于2023年4月6日和2023年4月28日分別召開第四屆董事會第三十二次會議，及2022年年度股東大會，審議通過了《關于2023年度授信及擔保額度預計的議案》，同意公司為下屬子公司提供擔保總額不超過55億元，其中為資產負債率超過70%的子公司擔保額度預計為26.5億元，為資產負債率低于70%的子公司擔保額度預計為28.5億元。

為滿足子公司業務發展需要，公司召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過了《關于調整2023年度授信擔保額度的議案》，公司在不改變第四屆董事會第三十二次會議和2022年年度股東大會審議通過的授信擔保總額度的前提下，公司為資產負債率超過70%的子公司擔保額度調整為36.5億元，為資產負債率低于70%的子公司擔保額度調整為18.5億元。上述議案尚需股東大會審議。

二、原擔保額度分配情況

公司于2023年4月6日和2023年4月28日分別召開第四屆董事會第三十二次會議及2022年年度股東大會，審議通過了《關于2023年度授信及擔保額度預計的議案》，同意公司為下屬子公司提供擔保總額不超過55億元，其中為資產負債率超過70%的子公司擔保額度預計為26.5億元，為資產負債率低于70%的子公司擔保額度預計為28.5億元。同時公司及子公司擬通過自有房產及土地等資產抵押進行融資業務。

具體內容詳見公司于2023年4月8日披露于上海證券交易所網站的《關于2023年度授信及擔保額度預計的公告》（公告編號：2023-028）

三、本次授信擔保額度調整情況

為滿足公司業務發展及子公司實際經營需要，公司在不改變第四屆董事會第三十二次會議和2022年年度股東大會審議通過的授信擔保總額度的前提下，公司為資產負債率超過70%的子公司擔保額度調整為36.5億元，為資產負債率低于70%的子公司擔保額度調整為18.5億元。同時公司及子公司擬通過自有房產及土地等資產抵押進行融資業務。

上述擔保事項是基于對目前業務情況的預計。根據可能的變化，由公司管理層在上述預計擔保額度內，根據實際情況審批并調劑具體的融資擔保事宜。調劑方式為被擔保方為資產負債率低于70%的控股子公司的擔保額度可調劑給其他資產負債率低于70%的控股子公司使用，資產負債率高于70%的控股子公司的擔保額度可調劑給其他資產負債率高于70%的控股子公司使用。

被擔保子公司預計擔保額如下：

■

上述向銀行申請綜合授信及擔保事項尚需提交股東大會審議。擔保額度及股東大會授權期限自股東大會審議通過之日起至下一年年度股東大會審議該事項時止。

四、被擔保人基本情況

本公司控股子公司基本情況詳見附表。

五、擔保協議的主要內容

公司將在擔保發生時在核定額度內簽署擔保協議。

六、董事會意見

董事會審議通過《關于調整2023年度授信擔保額度的議案》，該事項有利于提高公司整體融資效率，滿足公司各業務板塊日常經營資金需求。公司各子公司生產經營穩定，無逾期擔保事項，擔保風險可控，不存在損害公司及股東利益的情形。同時，為提高工作效率、及時辦理相關業務，提請股東大會授權公司董事會在上述額度范圍內授權董事長或其指定代理人代表公司辦理相關融資申請事宜，并簽署相應文件。以上事項有效期為股東大會審議通過之日起至 2023 年年度股東大會召開之日止。

七、獨立董事意見

公司及子公司經營狀況正常、資信良好，擔保風險可控。公司為全資及控股子公司提供擔保符合相關法律、法規的規定，不會影響公司持續經營能力，不存在損害公司及股東利益的行為，同意本次授信擔保額度的調整，同意將該議案提交股東大會審議。

八、本次授信擔保額度調整的必要性和合理性

本次對控股子公司內部授信擔保額度的調整有利于保障控股子公司正常業務發展和資金需求。控股子公司經營狀況良好，不存在逾期債務，本次授信擔保額度調整風險可控，不會損害公司及中小股東利益。

九、公司累計對外擔保數量及逾期擔保數量

截至本公告日，公司實際對外擔保總額為 156,525 萬元人民幣，占上市公司2022 年度經審計歸屬于上市公司股東凈資產的 35.09%。截至目前，公司不存在對全資及控股子公司以外的擔保對象提供擔保的情形，公司及控股子公司不存在逾期擔保的情形。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

被擔保人基本情況表

單位：萬元

■

注：上表中部分負債凈資產相加之和與資產總額在尾數上有差異，系四舍五入所致。

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-063

上海至純潔凈系統科技股份有限公司關于

召開2023年第二次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2023年6月26日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2023年第二次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2023年6月26日 14點30分

召開地點：上海市閔行區紫海路 170 號

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第四屆董事會第三十五次會議審議通過，具體內容詳見2023年6月7日上海證券交易所（www.sse.com.cn）相關公告文件。

2、特別決議議案：1、2

3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

1、 個人股東持本人身份證，股東賬戶卡和有效股權憑證辦理登記手續；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權委托書、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權憑證和代理人本人身份證辦理登記手續。

2、 法人股東持股東賬戶卡、有效股權憑證、法人營業執照復印件、法定代表人身份證明辦理登記手續；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權憑證、法人營業執照復印件、法定代表人授權委托書和出席人身份證辦理登記手續。異地股東可在登記截止前用信函或傳真方式辦理登記手續。

3、 集中登記時間：2023 年 6月 25 日上午 9：00-11：30，下午 13：30-17：00。

登記地點：上海市閔行區紫海路 170 號證券部。

登記郵箱：[email protected] (郵件登記請發送登記文件掃描件)

參會登記不作為股東依法參加股東大會的必備條件。

六、其他事項

1、股東及股東代表可通過網絡投票方式參加本次股東大會；

2、聯系方式

聯系部門：董事會辦公室

電話：021-80238290

郵箱：[email protected]

地址：上海市閔行區紫海路 170 號

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

上海至純潔凈系統科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月26日召開的貴公司2023年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-056

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

第四屆董事會第三十五次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會已于2023年5月31日以電子郵件方式向全體董事發出了第四屆董事會第三十五次會議通知，第四屆董事會第三十五次會議于2023年6月6日上午以現場結合通訊方式召開，會議由董事長、總經理蔣淵女士主持。會議應參加表決董事5名，實際參加表決董事5名。公司監事和其他相關人員列席會議。會議的召開符合《公司法》《公司章程》的規定，所作決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過《關于調整第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的議案》

表決結果：同意5 票，反對0 票，棄權 0 票。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于調整第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的公告》。

2、審議通過《關于修訂〈公司章程〉的議案》

表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

因實施2022年度利潤分配方案，公司總股本由321,661,174股變更為385,761,889股，公司注冊資本由321,661,174元人民幣變更為385,761,889元人民幣，基于上述變化，修訂《公司章程》中涉及注冊資本內容的相關條款。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于修訂〈公司章程〉的公告》。

3、審議通過《關于2023年度外匯套期保值業務計劃的議案》

表決結果：同意5 票，反對0 票，棄權 0 票。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于2023年度外匯套期保值業務計劃的公告》。

4、審議通過《關于調整2023年度授信擔保額度的議案》

表決結果：同意5 票，反對0 票，棄權 0 票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于調整2023年度授信擔保額度的公告》。

5、審議通過《關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》

表決結果：同意5 票，反對0 票，棄權 0 票。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的公告》。

6、審議通過《關于提請召開 2023 年第二次臨時股東大會的議案》

表決結果：同意5 票，反對0 票，棄權 0 票。

公司將于 2023 年6 月26 日召開 2023 年第二次臨時股東大會，審議本次董事會相關議案。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于召開 2023 年第二次臨時股東大會的通知》。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-057

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

第四屆監事會第三十三次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監事會已于2023年5月31日向全體監事發出了第四屆監事會第三十三次會議通知。第四屆監事會第三十三次會議于2023年6月6日上午以現場結合通訊方式召開，會議由監事會主席張婷女士主持，全體監事均出席會議。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規定，所作決議合法有效。

二、監事會會議審議情況

1、審議通過了《關于調整第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司監事會認為：激勵對象獲授股票期權后，公司實施了2022年度權益分派，董事會根據公司股東大會的授權及《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃》、《第三期股票期權與限制性股票激勵計劃》、《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，對公司第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量進行調整，調整程序合法合規。監事會同意本次對公司第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的調整。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于調整第二、三、四期股權激勵股票期權行權價格和數量的公告》。

2、審議通過了《關于2023年度外匯套期保值業務計劃的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司監事會認為：公司開展匯率風險管理相關的金融衍生品交易業務，可以在一定程度上降低匯兌損益對公司的經營業績帶來的不確定影響。本次開展外匯套期保值業務事項的決策程序符合法律、法規及規范性文件的相關規定，不影響公司日常經營業務的開展，符合公司和全體股東的利益。因此同意公司在批準額度范圍內繼續開展外匯套期保值業務。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于2023年度外匯套期保值業務計劃的公告》。

3、審議通過了《關于調整2023年度授信擔保額度的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司監事會認為：公司為全資及控股子公司提供擔保符合相關法律、法規的規定，有利于提高公司整體融資效率，有利于公司及子公司的經營發展，不會影響公司持續經營能力，不存在損害公司及股東利益的行為，同意本次調整授信擔保額度，同意將該議案提交股東大會審議。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于調整2023年度授信擔保額度的公告》。

4、審議通過《關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》

表決結果：同意3 票，反對0 票，棄權 0 票。

根據公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》及其《實施考核管理辦法》的相關規定，監事會經審核后認為：本次解鎖的激勵對象解鎖資格合法有效。鑒于公司第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件均已滿足，公司監事會同意在第一個解除限售期屆滿后，對第四期股權激勵首次授予的9名激勵對象共計38.88萬股限制性股票解除限售。

詳情請見同日在上海證券交易所網站上披露的《關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的公告》。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司監事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-062

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票

第一個解鎖期解鎖條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次符合解除限售條件的激勵對象人數：9人

● 本次可解除限售的限制性股票數量：38.88萬股

● 本次限制性股票待相關解除限售上市申請完成后，公司將發布解鎖暨上市的提示性公告，敬請投資者注意。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會第三十五次會議、第四屆監事會第三十三次會議，審議通過了《關于第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意在第一個解除限售期屆滿后對符合條件的第四期股權激勵首次授予的限制性股票總額的30%辦理解鎖。現將相關事項公告如下：

一、本次計劃批準及實施情況

（一）本次計劃已履行的決策程序

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發表了獨立意見。

2、2022年2月9日，公司內部公示了激勵對象名單，公示時間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監事會對激勵對象名單進行了核查，并于2022年2月22日出具了《監事會關于公司第四期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》《關于首次向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予相關內容的法律意見書。

5、公司分別于2022年4月26日和2022年6月10日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的132萬份股票期權和108萬股限制性股票的登記工作。

6、2023年2月8日，公司第四屆董事會第三十次會議、第四屆監事會第二十九次會議審議通過了《關于向激勵對象授予第四期股權激勵預留權益的議案》，確定2023年2月8日為授予日，以19.14元/股的授予價格授予10名激勵對象27萬股限制性股票，以38.27元/股的行權價格授予15名激勵對象33萬份股票期權。公司獨立董事和監事會對本次向激勵對象授予預留權益事宜發表了同意的意見。2023年2月27日，上述預留授予股票期權和限制性股票在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成。

（二）第四期股權激勵首次授予的限制性股票授予情況

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（三）第四期股權激勵首次授予的限制性股票歷次解鎖情況

公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會，審議通過了2022年年度利潤分配方案，該利潤分配方案于2023年6月5日實施完畢，2022年度利潤分配向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.3216元，并每10股派送紅股2股，具體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權益分派實施公告》（公告編號：2023-055）。本次權益分派后，第四期股權激勵首次授予的限制性股票108萬股增至129.60萬股。

本次解鎖為第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一次解鎖。

二、第四期股權激勵之限制性股票解鎖條件

（一）第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件說明

1、解鎖條件成就情況

依據公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，該計劃首次授予的限制性股票第一個解除限售期為自首次授予登記完成日起12個月后的首個交易日起，至首次授予登記完成日起24個月內的最后一個交易日當日止，首次授予的限制性股票第一個解除限售期于2023年6月9日屆滿，解除限售比例為實際授予限制性股票數量的30%。

第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就情況如下：

■

綜上所述，公司董事會認為，第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就，根據公司2022年第一次臨時股東大會的授權，同意公司在第一個解除限售期屆滿后為9名激勵對象辦理解鎖相關手續。

三、激勵對象本次限制性股票解鎖情況

本次符合解鎖條件的人數為9人，本次可解鎖限制性股票數量為388,800股，具體情況如下表所示：

■

四、董事會薪酬與考核委員會的考核意見

董事會薪酬與考核委員會認為：公司第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件已達成，同意提請董事會在第一個解除限售期屆滿后，為9名激勵對象第一個解鎖期的388,800股限制性股票辦理解鎖手續。

五、獨立董事意見

獨立董事經審核認為：根據公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》，公司層面已達到2022年度經營業績考核目標，激勵對象經考核符合個人層面的解鎖條件，因此公司第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件已滿足，且公司及激勵對象均未發生激勵計劃中規定的不得解鎖的情形。因此，我們同意在第一個解除限售期屆滿后，對第四期股權激勵首次授予的9名激勵對象共計38.88萬股限制性股票解除限售。

六、監事會意見

根據公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》及其《實施考核管理辦法》的相關規定，監事會經審核后認為：本次解鎖的激勵對象解鎖資格合法有效。鑒于公司第四期股權激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件均已滿足，公司監事會同意在第一個解除限售期屆滿后，對第四期股權激勵首次授予的9名激勵對象共計38.88萬股限制性股票解除限售。

七、上海博行律師事務所出具的法律意見

上海博行律師事務所認為，公司本次解鎖的各項條件已成就，本次解鎖己取得必要的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，公司尚需按照《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規及規范性文件的規定及時履行信息披露義務并辦理解鎖事宜。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2023年6月7日