證券代碼：002022 證券簡(jiǎn)稱：科華生物 公告編號(hào)：2023-O57

債券代碼：128124 債券簡(jiǎn)稱：科華轉(zhuǎn)債

上海科華生物工程股份有限公司

關(guān)于“科華轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、證券代碼：002022 證券簡(jiǎn)稱：科華生物

2、債券代碼：128124 債券簡(jiǎn)稱：科華轉(zhuǎn)債

3、轉(zhuǎn)股價(jià)格：人民幣20.64元/股

4、轉(zhuǎn)股時(shí)間：2021年2月3日至2026年7月27日

5、根據(jù)《上海科華生物工程股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）的規(guī)定，在上海科華生物工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)20個(gè)交易日中至少有10個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的90%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從2023年6月8日起算，自2023年6月8日至2023年6月14日，公司股票已有5個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的90%，預(yù)計(jì)將有可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件，公司將按照《募集說(shuō)明書》的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

（一）基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)上海科華生物工程股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2020］970號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2020年7月28日公開發(fā)行了738.00萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額73,800.00萬(wàn)元。經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2020]731號(hào)”文同意，公司73,800.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)債于2020年8月20日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“科華轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128124”。

(二) 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《募集說(shuō)明書》的相關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期為自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)債到期日止，即自2021年2月3日至2026年7月27日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為21.50元/股。

（三）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

2020年12月24日，公司披露了《關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷完成暨調(diào)整可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2020-100），因回購(gòu)注銷部分限制性股票導(dǎo)致公司總股本減少，“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)由21.50元/股調(diào)整為21.51元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年12月24日生效。

2021年7月9日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2021-054），因公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)及實(shí)施2020年度權(quán)益分派，“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由21.51元/股調(diào)整為21.30元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年7月16日起生效。

2021年12月30日，公司披露了《關(guān)于限制性股票回購(gòu)注銷調(diào)整“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2021-112），因公司辦理完成了19名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限制性股票的回購(gòu)注銷事宜，合計(jì)注銷475,800股，“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)由21.30元/股調(diào)整為21.31元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年12月30日起生效。

2022年7月12日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-047），因公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)及實(shí)施2021年度權(quán)益分派，“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由21.31元/股調(diào)整為21.24元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年7月19日起生效。

2022年11月30日，公司披露了《關(guān)于限制性股票回購(gòu)注銷不調(diào)整“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-110），公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)及公司辦理完成了4名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限制性股票的回購(gòu)注銷，合計(jì)注銷22,500股。根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)條款，經(jīng)計(jì)算，“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格不變，仍為21.24元/股。

2023年4月28日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-048），因公司實(shí)施2022年度權(quán)益分派，“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由21.24元/股調(diào)整為20.64元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年5月10日起生效。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

根據(jù)《募集說(shuō)明書》，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

（1）修正權(quán)限與修正幅度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)20個(gè)交易日中至少有10個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的90%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日和前一交易日公司股票交易均價(jià)。同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不應(yīng)低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

若在前述20個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)因除權(quán)、除息等引起公司轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

（2）修正程序

如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司須在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

三、關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的具體說(shuō)明

公司于2022年12月7日召開第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于不向下修正“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，公司董事會(huì)決定不向下修正“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，且自董事會(huì)審議通過(guò)之日起未來(lái)六個(gè)月（2022年12月8日至2023年6月7日）內(nèi)，如再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。自該次董事會(huì)審議通過(guò)之日起滿六個(gè)月之后，從2023年6月8日開始重新起算，若再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，公司將按照《募集說(shuō)明書》的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從2023年6月8日起算。自2023年6月8日至2023年6月14日，公司股票已有5個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的90%，預(yù)計(jì)將有可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)一一可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件，公司將于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件當(dāng)日召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照《募集說(shuō)明書》的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

四、其他事項(xiàng)

投資者如需了解“科華轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，敬請(qǐng)查閱公司于2020年7月24日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《募集說(shuō)明書》全文，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

上海科華生物工程股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日