本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

一、股東會會議召開狀況

深圳新秀輕合金材料有限責任公司（下稱“企業”）第四屆董事會第二十四次會議于2023年6月14日在深圳市光明區科技園區匯業路6號新秀企業黛玉會議廳以通信方式舉辦。此次會議報告及補充通知分別在2023年6月9日、2023年6月13日以電子郵件及手機的形式通告整體執行董事。此次會議由企業董事長陳學敏老先生組織，應參加執行董事9人，真實參加執行董事9人。此次會議的集結和舉辦合乎《公司法》和《公司章程》的相關規定，真實有效。

二、董事會會議決議狀況

1、表決通過《關于繼續開展期貨套期保值業務的議案》

為避開原料價格波動風險，減少原料價格起伏對企業生產運營產生的影響，董事會監事會允許企業持續開展原料廢鋁期貨套期保值業務流程，授權期限內任一時點占用保證金余額（含上述情況項目投資的盈利開展追加投資的有關額度）不超過人民幣2,000萬余元（含），有效期限自此次股東會表決通過的時候起十二個月，以上信用額度有效期內循環再生翻轉應用。

公司編制的《關于開展期貨套期保值業務的可行性分析報告》做為提案配件和本提案一并經此次股東會表決通過。

主要內容詳細同一天發表在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及其上海交易所網址（http://www.sse.com.cn）里的《關于繼續開展期貨套期保值業務的公告》（公示序號：2023-044）。

公司獨立董事發布了贊同的單獨建議，詳細同一天發表上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）里的《獨立董事關于第四屆董事會第二十四次會議有關事項的獨立意見》。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

2、表決通過《關于修訂〈期貨套期保值業務管理制度〉的議案》

為加強企業期貨套期保值業務流程，有效防范和規避風險，完成蓬勃發展，依據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號一交易與關聯交易（2023年1月修訂）》及《公司章程》等有關規定，根據企業具體情況，股東會允許對《期貨套期保值業務管理制度》的那一部分條文開展修定。主要內容詳細同一天發表上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）里的《期貨套期保值業務管理制度（2023年6月）》。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

3、表決通過《關于董事會提議向下修正“新星轉債”轉股價格的議案》

為了支持公司長期穩步發展，提升公司資本結構，維護保養債權人權益，股東會建議往下調整“新秀可轉債”的轉股價格，同時提交股東大會審議。調整后轉股價格應不少于決議該提案的股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價與前一個交易日公司股票交易平均價。如股東會舉辦決議該提案時，以上任一指標值高過調節前“新秀可轉債”的轉股價格（23.85元/股），則“新秀可轉債”轉股價格不用調節。并且報請股東會受權股東會依據《募集說明書》中協議條款要求，明確此次調整后轉股價格、生效時間以及其它必需事宜，并全權負責辦理手續。

主要內容詳細同一天發表在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及其上海交易所網址（http://www.sse.com.cn）里的《關于董事會提議向下修正“新星轉債”轉股價格的公告》（公示序號：2023-045）。

本提案尚要遞交2023年第二次股東大會決議決議。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

4、表決通過《關于召開2023年第二次臨時股東大會的議案》

企業定為2023年6月30日14:30在深圳市光明區科技園區匯業路6號新秀企業黛玉會議室召開2023年第二次股東大會決議，主要內容詳細同一天發表在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海交易所網址（http://www.sse.com.cn）里的《關于召開2023年第二次臨時股東大會的通知》（公示序號：2023-046）。

決議結論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責任公司股東會

2023年6月15日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公示序號：2023-045

可轉債編碼：113600 可轉債通稱：新秀可轉債

深圳新秀輕合金材料有限責任公司

有關股東會建議往下調整“新秀可轉債”

轉股價格的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 自2023年5月25日至2023年6月14日，企業股票已達到在任何持續三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的85%（即20.27元/股），已開啟“新秀可轉債”轉股價格往下修正條款。

● 經公司第四屆董事會第二十四次會議決議，股東會建議往下調整“新秀可轉債”的轉股價格。

● 此次往下調整轉股價格尚要遞交2023年第二次股東大會決議決議。

一、可轉換債券企業債券基本概況

經中國證監會“證監批準〔2020〕1441號”文審批，深圳新秀輕合金材料有限責任公司（下稱“企業”）于2020年8月13日發行了595.00萬多張可轉換公司債券，每個顏值100元，發售總金額59,500萬余元。本次發行的可轉換債券時限為自發售的時候起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。

經上海交易所自律監管認定書〔2020〕301號文允許，企業59,500萬余元可轉換公司債券于2020年9月11日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“新秀可轉債”，債卷編碼“113600”。“新秀可轉債”自2021年2月19日起可轉換為根本公司股權，股權轉讓的原始價格是23.85元/股。

二、此次往下調整可轉債轉股價錢具體內容

（一）轉股價格修正條款

依據《公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）的相關規定，“新秀可轉債”轉股價格往下修正條款如下所示：

在本次發行的可轉換公司債券存續期限，當股票在任何持續三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。

以上計劃方案需經列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會開展決議時，擁有本次發行的可轉換公司債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于該次股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價與前一個交易日公司股票交易平均價。

如在上述情況三十個交易日發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節此前的交易時間按調節前轉股價格和收盤價測算，在轉股價格調節日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價測算。

（二）轉股價格修正條款開啟狀況

自2023年5月25日至2023年6月14日，企業股票已達到在任何持續三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的85%（即20.27元/股），已開啟“新秀可轉債”轉股價格修正條款。

為了支持公司長期穩步發展，提升公司資本結構，維護保養債權人權益，公司在2023年6月14日舉辦第四屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于董事會提議向下修正“新星轉債”轉股價格的議案》。董事會建議往下調整“新秀可轉債”的轉股價格，同時提交股東大會審議。調整后轉股價格應不少于決議該提案的股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價與前一個交易日公司股票交易平均價。如股東會舉辦決議該提案時，以上任一指標值高過調節前“新秀可轉債”的轉股價格（23.85元/股），則“新秀可轉債”轉股價格不用調節。

并且報請股東會受權股東會依據《募集說明書》中協議條款要求，明確此次調整后轉股價格、生效時間以及其它必需事宜，并全權負責辦理手續。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責任公司股東會

2023年6月15日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公示序號：2023-046

債卷編碼：113600 債卷通稱：新秀可轉債

深圳新秀輕合金材料有限責任公司

有關舉辦2023年第二次

股東大會決議工作的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 股東會舉辦時間：2023年6月30日

● 此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、 召開工作會議的相關情況

(一) 股東會種類和屆次

2023年第二次股東大會決議

(二) 股東會召集人：股東會

(三) 投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

(四) 現場會議舉辦日期、時間地點

舉行的日期：2023年6月30日 14 點30 分

舉辦地址：深圳市光明區科技園區匯業路6號新秀企業黛玉會議廳

(五) 網上投票的軟件、日期和網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年6月30日

至2023年6月30日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

(六) 股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等規定執行。

(七) 涉及到公開招募公司股東選舉權

無。

二、 會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、 各提案已公布時間和公布新聞媒體

提案1早已企業第四屆董事會第二十四次會議審議根據，詳細公司在2023年6月15日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布的有關公示。

2、 特別決議提案：1

3、 對中小股東獨立記票的議案：無

4、 涉及到關系公司股東回避表決的議案：1

應回避表決的相關性股東名稱：結合公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》協議條款，擁有“新秀可轉債”股東在這個提案的決議中理應逃避。

5、 涉及到優先股參加決議的議案：無

三、 股東會網絡投票常見問題

(一) 我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

(二) 擁有好幾個股東賬戶股東，可執行的投票權總數則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型普通股票和同樣種類認股權證的總數總數。

擁有好幾個股東賬戶股東根據本所網絡投票系統參加股東會網上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網絡投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認股權證都已各自投出去同一觀點的表決票。

擁有好幾個股東賬戶股東，根據好幾個股東賬戶反復開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認股權證的決議建議，分別由各種別和種類個股的第一次公開投票為標準。

(三) 同一投票權進行現場、本所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

(四) 公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、 大會參加目標

(一) 除權日收盤后在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

(二) 董事、監事會和高管人員。

(三) 企業聘用律師。

(四) 有關人員

五、 大會備案方式

（一）備案方法：

1、法人股東親身列席會議的，應提供個人身份證及股東賬戶卡；授權委托人列席會議的，應提供授權委托人身份證件、受權委托書原件（詳見附件一）、法人股東身份證件、股東賬戶卡申請辦理。

2、公司股東法人代表列席會議的，應提供營業執照副本復印件（蓋公章）、個人身份證、能確認其具備法人代表資質的合理證實、法人代表股東賬戶卡；授權委托人列席會議的，應提供授權委托人身份證證件、公司股東依規開具的法人授權書（詳見附件一）、營業執照副本復印件（蓋公章）、法人代表股東賬戶卡申請辦理。

3、公司股東或委托代理人選用信件或發傳真的形式備案，備案材料需于2023年6月29日16:30前送到企業證券事務部，拒絕接受手機備案。

（二）備案時長：2023年6月29日早上8:30-11:30，在下午13:30-16:30。

（三）備案地址：深圳市光明區科技園區匯業路6號新秀企業證券事務部。

六、 其他事宜

大會聯系電話：

聯系方式：0755-29891365

傳真號碼：0755-29891364

聯 系 人：周 志

電子郵件：[email protected]

通訊地址：深圳市光明區科技園區匯業路6號新秀企業證券事務部

郵編：518106

大會花費：參會公司股東吃住及交通出行費用自理。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責任公司股東會

2023年6月15日

配件1：法人授權書

● 上報文檔

建議舉辦此次股東會的股東會決議

配件1：法人授權書

法人授權書

深圳新秀輕合金材料有限責任公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月30日舉行的貴司2023年第二次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人持優先選擇股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：

授權委托時間： 年 月 日

備注名稱：

受托人必須在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公示序號：2023-044

可轉債編碼：113600 可轉債通稱：新秀可轉債

深圳新秀輕合金材料有限責任公司

有關持續開展期貨套期保值業務流程的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 買賣目地、期貨品種、投資工具、交易市場和交易額：廢鋁為深圳新秀輕合金材料有限責任公司（下稱“企業”）及控股子公司生產運營的重要原料之一，其價格調整會讓生產成本產生一定的影響。為避開原料價格波動風險，公司擬再次根據上海期貨交易所進行廢鋁期貨套期保值業務流程，授權期限內任一時點占用保證金余額不超過人民幣2,000萬余元（含），以上信用額度在有效期內循環再生翻轉應用。

● 履行決議程序流程：公司在2023年6月14日舉辦第四屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于繼續開展期貨套期保值業務的議案》及提案配件《關于開展期貨套期保值業務的可行性分析報告》。獨董發布了贊同的單獨建議。此次進行期貨套期保值業務流程不用遞交股東大會審議。

● 尤其風險防范：公司開展期貨套期保值業務流程，以合理合法、慎重、安全與合理為準則，不因對沖套利、投機性為主要目的，但開展期貨套期保值買賣仍可能出現經營風險、利率風險、風險管控、研發風險、信貸風險、市場風險等，可能導致公司交易損失。

一、買賣狀況簡述

（一）持續開展期現套利業務流程的效果和重要性

廢鋁為公司及控股子公司生產運營的重要原料之一，其價格調整會讓生產成本產生一定的影響。由于上次期現套利業務流程授權期限于2023年6月14日期滿，為避開原料價格波動風險，公司擬持續開展廢鋁期貨套期保值業務流程，避免因原料價格起伏導致生產成本起伏，減少原料價格起伏對企業及控股子公司生產運營產生的影響，完成公司及控股子公司業務流程平穩穩定發展。

（二）交易額

企業將按照實際經營情況，以訂單信息或庫存商品的數量及有關合同的實施情況為計算標準明確期貨套期保值的總數經營規模，授權期限內任一時點占用保證金余額（含上述情況項目投資的盈利開展追加投資的有關額度）不超過人民幣2,000萬余元（含），以上信用額度有效期內循環再生翻轉應用。

（三）自有資金

公司從事期貨套期保值業務流程資金來自流動資金，不得將募資直接和間接開展期貨套期保值業務流程。

（四）交易規則

企業通過上海期貨交易所競價交易的鋁股指期貨合約完成期現套利。交易方式主要包含《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5 號一交易與關聯交易》第四十七條里的（一）至（四）項。

（五）投資周期

此次進行原料廢鋁期現套利業務流程，有效期限自此次股東會表決通過的時候起十二個月。如每筆買賣交易持有期超過授權期限，則授權期限全自動順延到每筆交易終止時止。

二、決議程序流程

公司在2023年6月14日舉辦第四屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于繼續開展期貨套期保值業務的議案》及提案配件《關于開展期貨套期保值業務的可行性分析報告》。獨董發布了贊同的單獨建議。此次進行期貨套期保值業務流程不用遞交股東大會審議。

三、期貨套期保值業務風險評估及風控策略

（一）期貨套期保值業務風險評估

1、經營風險：期貨交易市場本身存在著一定的系統風險，與此同時期現套利必須對市場價格作出一定的預測，一旦價格預測產生專一性不正確有可能會對企業經濟損失。

2、利率風險：假如合同人氣值比較低，存有期現套利持股沒法交易量或者無法在適合價格交易量，令具體買賣結果和方案策劃出現明顯誤差，導致買賣虧損的風險性。

3、風險管控：期現套利技術專業性很強，繁雜程度高，可能出現因內部控制體系不健全或錯誤操作，或因為期貨市場價錢大幅波動并沒有補充擔保金所以被強制平倉產生虧損的風險性。

4、研發風險：可能出現交易軟件發生技術故障、崩潰、網絡問題等諸多問題，導致不能得到市場行情或者無法下單購買風險性。

5、信貸風險：期貨行情發生有害的大幅波動時，顧客很有可能違反合同的有關承諾，撤銷商品訂單信息，導致企業虧損。

6、市場風險：期貨交易市場有關政策如發生變化，可能會引起市場變化或者無法買賣，因此產生風險性。

（二）風險管控措施

1、銷售市場風險管控措施：企業將期現套利業務與生產運營相符合，依據生產運營必須及銷售訂單周期時間做為期貨操作期，減少期貨交易價格波動風險。企業期貨套期保值業務流程僅限于在中國境內期貨交易公司買賣交易、并且與企業生產運營所需要的原料同樣的商品期貨品種。

2、資產風險管控措施：企業嚴格把控期貨套期保值的資產規模，有效規劃和應用擔保金，根據企業期貨套期保值業務管理制度所規定的管理權限下發控制指令，按照相關規定開展批準后，即可進行實際操作。企業將規范使用自籌資金用以期現套利業務流程，不能使用募資直接和間接開展期現套利。

3、實際操作風險管控措施：公司已經建立了《期貨套期保值業務管理制度》，對套期保值交易的認證范疇、審批流程、風險管控及信息公開作出了明文規定，嚴格執行內控制度實行；審計處定期不定期對期現套利業務流程開展安全檢查，監管期現套利工作的實施狀況；并加強對有關業務員的專業技能培訓，提升期貨套期保值業務員的工作能力。

4、技術性風險管控措施：開設滿足條件的買賣、通信及信息內容公共服務設施系統軟件，確保交易軟件的正常使用，保證買賣工作中順利開展。當出現錯單時，立即采取相應處置措施，降低損失。

5、個人信用風險管控措施：創建顧客的信用管理體系，在投資時對關聯方開展資信評估核查，明確關聯方有實力執行有關合同書。

6、現行政策風險管控措施：強化對我國以及相關監督機構有關政策的掌握與理解，立即科學地調節期貨套期保值構思與計劃方案。

四、持續開展期貨套期保值業務流程對企業的危害

（一）對企業的危害

企業依照管理決策、實行、監督職責不相容的基本原則，創建嚴格期貨套期保值審核和程序運行，順利進行與企業生產運營相符的期現套利實際操作，有益于避開因原料價格起伏導致商品成本變動的風險性，降低原料價格起伏對生產運營產生的影響。企業使用自籌資金進行期貨套期保值業務流程，擬花費的擔保金規模及公司經營狀況和實際需要相符合，也不會影響企業正常運營業務流程的實施。

（二）會計制度計算標準

企業將嚴格按照國家財政部公布的《企業會計準則第22號一金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24號一套期保值》及《企業會計準則第37號-金融工具列報》等有關政策要求，開展期貨套期保值業務流程財務核算。

五、獨董建議

企業使用自籌資金進行與主營有關的原料廢鋁期貨套期保值業務流程，就是為了運用期貨套期保值作用，最大限度地減少和避開原料價格起伏所帶來的運營風險，符合公司和公司股東利益；有關決議和表決程序流程符合我國相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，不存在損害公司及整體股東利益的情形；公司也進行期貨套期保值業務流程制訂了可行性分析報告，業務發展具備可行性分析，并且已經建立了《期貨套期保值業務管理制度》，根據完善內控制度，進一步規范工作流程，規避風險。因而，咱們允許企業持續開展期貨套期保值業務流程。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責任公司股東會

2023年6月15日