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惠州市華陽集團股份有限公司關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期自主行權的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、公司首次授予股票期權代碼：037865，期權簡稱：華陽JLC1。
2、公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期符合行權條件的激勵對象共計315人，可行權的期權數量為1,599,480份，占目前公司總股本的0.336%,行權價格為12.75元/份。
3、本次行權采用自主行權模式。
4、本次股票期權實際行權期限自2023年6月12日起至2024年6月11日止。
5、本次可行權股票期權若全部行權，公司股份仍具備上市條件。
惠州市華陽集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華陽集團”）于2023年5月31日召開的第四屆董事會第六次會議，審議通過了《關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期行權條件成就的議案》，具體內容詳見公司于2023年6月1日刊登在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）和《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》上的《關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2023-037）。
截至本公告日，本次自主行權事項已獲深圳證券交易所審核通過，公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成自主行權相關登記申報工作。現將相關情況公告如下：
一、本次股票期權行權安排
1、期權簡稱：華陽JLC1
2、期權代碼：037865
3、本次行權的股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票
4、行權價格、可行權激勵對象及行權數量：行權價格為12.75元/份，本次符合行權條件的激勵對象共計315人，可行權的期權數量為1,599,480份，占目前公司總股本的0.336%。若在行權前公司有派息、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，股權期權數量和行權價格將進行相應調整。
本次可行權激勵對象及行權數量如下：
注1：公司首次向369名激勵對象授予4,500,000份股票期權（共分三個行權期），授予登記前有4名激勵對象自愿放棄認購；第一個等待期內有18名激勵對象離職；第二個等待期內有7名激勵對象離職，18名激勵對象不符合第二個行權期行權條件不得行權；第三個等待期內有7名激勵對象離職，18名激勵對象不符合本期行權條件不得行權；除前述情況外，本次激勵對象行權數量與公司授予時上網公示情況一致。
5、行權方式：采取自主行權模式。公司自主行權承辦證券公司為國信證券股份有限公司，承辦券商已在業務承諾書中承諾其向公司和激勵對象提供的自主行權業務系統功能符合自主行權業務操作及相關合規性要求。
6、行權期限：公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“2020年激勵計劃”）首次授予股票期權共分為3個行權期，本次為第三個行權期，行權期限自2023年6月12日至2024年6月11日止，行權所得股票可于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2日）上市交易。
7、可行權日
根據相關規定，可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：
（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起算；
（2）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；
（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；
（4）中國證監會及深圳證券交易所規定的其它期間。
激勵對象必須在可行權有效期內行權完畢，有效期結束后，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權。
二、參與2020年激勵計劃首次授予股票期權的董事、高級管理人員相關情況說明
1、公司董事未參與2020年激勵計劃首次授予股票期權。
2、參與公司2020年激勵計劃首次授予股票期權的高級管理人員在公告日前6個月買賣公司股票的情況如下：
3、參與行權高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明：
根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等規定，本次激勵對象中的高級管理人員本次行權所獲股份的25%為無限售條件流通股，所獲股份的75%為高管鎖定股。
4、公告日后，參與本次行權的高級管理人員將遵守《中華人民共和國證券法》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等相關法律法規中關于高級管理人員禁止短線交易的相關規定，行權后6個月不賣出所持公司股份（含行權所得股份和其他股份）、賣出所持公司股份后6個月內不得行權。
三、本次行權對公司的影響
1、對公司股權結構和上市條件的影響
本次行權對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發生變化。2020年激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期結束后，公司股權分布仍具備上市條件。
本次可行權的股票期權如果全部行權，公司股本將增加1,599,480股，股本結構變動將如下表所示:
注：本次行權前的總股本以2023年6月5日公司總股本為基數，以上變動情況以本次股票期權全部行權后中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股本結構表為準。
2、對公司經營能力和財務狀況的影響
根據公司2020年股權激勵計劃的規定，假設本期可行權的股票期權全部行權，公司總股本將由476,309,880股增加至477,909,360股，對公司基本每股收益及凈資產收益率影響較小，具體影響以經會計師事務所審計的數據為準。
3、選擇自主行權模式對股票期權定價及會計核算的影響
公司在授予日采用Black-Scholes模型來計算期權的公允價值，將等待期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。根據股票期權的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權進行重新估值。股票期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質影響。
四、其他說明
1、公司將在定期報告（包括半年度報告及年度報告）中或以臨時報告形式披露股權激勵對象變化、股票期權重要參數調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。
2、2020年激勵計劃首次授予第三個行權期行權所募集資金將存儲于公司行權專戶，用于補充公司流動資金。
3、激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。
特此公告。
惠州市華陽集團股份有限公司
董事會
二〇二三年六月九日
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