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紅塔證券股份有限公司有關(guān)公司股東集中競價(jià)減持股份方案時(shí)間過半暨股權(quán)變動(dòng)超出1%的提示性公告
本董事會(huì)、整體執(zhí)行董事以及相關(guān)公司股東確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 股東持股的相關(guān)情況：此次減持計(jì)劃及股權(quán)變動(dòng)實(shí)施后，昆明市產(chǎn)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目投資有限公司（下稱“昆明市產(chǎn)投”）擁有紅塔證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”、“紅塔證券”）無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本295,875,826股，占公司總總股本比例是6.27%，上述情況股權(quán)由來分別是企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市前所持有的股權(quán)227,596,789股以及企業(yè)配資公開發(fā)行證券獲配股權(quán)68,279,037股。在其中，昆明市產(chǎn)投所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前個(gè)股于2020年7月6日起發(fā)售商品流通，其持有的配資公開發(fā)行證券獲配股權(quán)于2021年8月25日起發(fā)售商品流通。
● 集中競價(jià)減持計(jì)劃的工作進(jìn)展：2023年4月17日，企業(yè)公布了《紅塔證券股份有限公司股東集中競價(jià)減持股份計(jì)劃公告》（2023-018）。自然人股東昆明市產(chǎn)投因業(yè)務(wù)發(fā)展要，擬自2023年5月11日至2023年8月9日以集中競價(jià)方式減持股份數(shù)量不得超過47,167,877股，占公司股權(quán)數(shù)量不得超過1.00%。前不久，公司收到昆明市產(chǎn)投《關(guān)于減持進(jìn)展的告知函》，截止到2023年6月20日，昆明市產(chǎn)投根據(jù)集中競價(jià)方式總計(jì)高管增持了紅塔證券股權(quán)18,142,319股，占紅塔證券總股本總量的0.38%。昆明市產(chǎn)投此次集中競價(jià)減持計(jì)劃時(shí)間過半，此次減持計(jì)劃并未執(zhí)行結(jié)束。
● 此次股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)情況：前不久，公司收到公司股東昆明市產(chǎn)投《關(guān)于權(quán)益變動(dòng)提示的告知函》。截止到2023年6月20日，昆明市產(chǎn)投根據(jù)集中競價(jià)交易方法總計(jì)高管增持了紅塔證券股權(quán)18,142,319股，根據(jù)大宗交易方式總計(jì)高管增持了紅塔證券股權(quán)31,141,400股，總計(jì)股權(quán)變動(dòng)49,283,719股，占紅塔證券總股本的1.04%。
● 此次股權(quán)變動(dòng)歸屬于自然人股東昆明市產(chǎn)投高管增持公司股權(quán)，不碰觸全面要約收購，此次股權(quán)變動(dòng)后，不會(huì)造成公司實(shí)際控制人或是第一大股東產(chǎn)生變化。
一、集中競價(jià)高管增持行為主體高管增持前基本概況
以上高管增持行為主體無一致行動(dòng)人。
二、集中競價(jià)減持計(jì)劃的實(shí)行進(jìn)度
（一）公司股東因下列緣故公布集中競價(jià)減持計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)度：
其他問題：集中競價(jià)減持股份方案時(shí)間過半暨股權(quán)變動(dòng)超出1%
（二）此次高管增持事宜與控股股東或董監(jiān)高此前已公布的方案、服務(wù)承諾是否一致
√是 □否
（三）在高管增持時(shí)間范圍內(nèi)，上市企業(yè)是不是公布高送轉(zhuǎn)或籌備并購等重大事情
□是 √否
（四）本所規(guī)定的其他事宜
無。
三、集中競價(jià)減持計(jì)劃有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范
（一）減持計(jì)劃執(zhí)行的不確定因素風(fēng)險(xiǎn)性，如計(jì)劃實(shí)施的前提、約束性標(biāo)準(zhǔn)以 以及相關(guān)條件成就和消除的實(shí)際情況等
此次減持計(jì)劃系昆明市產(chǎn)投根據(jù)自己的融資需求執(zhí)行，此次減持計(jì)劃的實(shí)行不會(huì)造成公司控制權(quán)產(chǎn)生變化，也不會(huì)對公司的管理體制及長期運(yùn)營產(chǎn)生不利影響。
昆明市產(chǎn)投將依據(jù)企業(yè)股票的二級市場交易狀況、股票價(jià)格變化趨勢等多個(gè)方面要素再?zèng)Q定是否繼續(xù)執(zhí)行此次減持計(jì)劃，此次減持股份方案的實(shí)行存有高管增持時(shí)長、高管增持?jǐn)?shù)量及高管增持價(jià)錢等幾種可變性要素
（二）減持計(jì)劃執(zhí)行會(huì)不會(huì)造成發(fā)售公司控制權(quán)發(fā)生變化風(fēng)險(xiǎn) □是 √否
（三）別的風(fēng)險(xiǎn)性
此次減持計(jì)劃及執(zhí)行不會(huì)有違背《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章等相關(guān)規(guī)定的情況，亦未違背公司股東股權(quán)鎖住及高管增持有關(guān)服務(wù)承諾。截止到本公告公布日，此次減持計(jì)劃并未執(zhí)行結(jié)束，企業(yè)將持續(xù)關(guān)注此次減持計(jì)劃執(zhí)行后續(xù)工作進(jìn)展，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)立即履行信息披露義務(wù)。
四、此次股權(quán)變動(dòng)基本概況
（一）信息披露義務(wù)人的相關(guān)情況
（二）此次股權(quán)變動(dòng)前后左右，昆明市產(chǎn)投有著企業(yè)權(quán)利的變化情況
五、此次股權(quán)變動(dòng)的其他情形表明
（一）此次股權(quán)變動(dòng)系昆明市產(chǎn)投根據(jù)集中競價(jià)交易及大宗交易方式高管增持，不屬于全面要約收購。
（二）此次股權(quán)變動(dòng)也不會(huì)對公司治理、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和今后長期運(yùn)營產(chǎn)生不利影響，不會(huì)造成公司實(shí)際控制人或是第一大股東產(chǎn)生變化。
（三）此次股權(quán)變動(dòng)不屬于信息披露義務(wù)人公布股權(quán)變動(dòng)報(bào)告，企業(yè)將依據(jù)公司股東后面持倉變化情況立即履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
紅塔證券股份有限公司股東會(huì)
2023年6月21日
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