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深圳市匯頂科技有限公司關于取消部分股票期權的公告
證券代碼：603160 簡稱證券:匯頂科技 公告編號：2023-046
深圳市匯頂科技有限公司
關于注銷部分股票期權的公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。
深圳市匯頂科技有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于取消部分股票期權的議案》，同意取消2022年第一期股票期權激勵計劃中部分激勵對象已授予但尚未行使的48729份股票期權。具體情況如下：
鑒于2022年第一期股票期權激勵計劃中7個激勵對象因離職不再具備激勵對象資格，董事會決定取消上述激勵對象資格，取消47、833份已授予但尚未行使的股票期權；由于2022年個人績效考核結果為C，第一行權期個人行權系數為50%，當年個人不得行使的股票期權（占當年個人計劃行使金額的50%）應當由公司注銷。董事會決定注銷上述激勵對象授予但不得行使的896份股票期權；本次注銷 2022年第一期股票期權激勵計劃股票期權共注銷股票期權48729份。
詳見2023年6月6日上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）《關于注銷部分股票期權的公告》(公告號:2023-037)。
針對上述需要注銷的股票期權，公司已向中國證券登記結算有限公司上海分公司提交注銷申請。經中國證券登記結算有限公司上海分公司審核確認，2023年6月20日完成上述股權激勵計劃48729份股票期權注銷。股票期權的注銷不會影響公司的股本。
特此公告。
深圳市匯頂科技有限公司董事會
2023年6月22日
證券代碼：603160 簡稱證券:匯頂科技 公告編號：2023-047
深圳市匯頂科技有限公司
股權激勵限制性股票回購注銷實施公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。
重要內容提示：
● 回購注銷原因：鑒于2019年股票期權和限制性股票激勵計劃中一名授予限制性股票的激勵對象因離職而不符合公司股權激勵計劃中相關激勵對象的規定，董事會決定取消上述激勵對象資格，回購并注銷授予但尚未解除限制性股票的全部限制性股票。400股；由于公司層面2022年度業績考核結果不符合第四次終止限售期考核要求，5名授予限制性股票的激勵對象不得終止當年可終止限制性股票的限制性股票。公司應當按照授予的價格回購和取消。董事會決定回購和取消上述激勵對象授予但尚未終止限制性股票的58800股。上述限制性股票全部待回購注銷，共81200股。
● 本次注銷股份的相關情況
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1、回購注銷決策及信息披露
1、2019年5月6日，公司召開2018年度股東大會，審議通過了《關于》〈2019年深圳市匯頂科技有限公司股票期權及限制性股票激勵計劃(草案)〉《關于及其摘要的議案》〈深圳市匯頂科技有限公司2019年股票期權及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《提案》和《提交股東大會授權董事會辦理2019年股票期權及限制性股票激勵計劃的提案》。
2、根據公司2018年年度股東大會的授權，公司于2023年4月25日召開了第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于回購和取消部分限制性股票的議案》。根據上述股東大會的授權，董事會決定回購取消2019年股票期權和限制性股票激勵計劃已授予但尚未解除限制性股票81200股，回購價格為50.70元/股。詳見2023年4月27日公司披露的《關于回購注銷部分限制性股票的公告》(公告號:2023-019)。
3、2023年4月27日，公司披露了《關于回購注銷部分限制性股票的通知債權人的公告》(公告號2023-020)。公示期為自公告之日起45日，公示期間未收到任何債權人對本次提案的異議，也未收到任何公司債權人向公司清償債務或提供相應擔保的要求。
二、限制性股票回購注銷情況
1、本次回購注銷的原因及依據
鑒于2019年股票期權和限制性股票激勵計劃中授予限制性股票的激勵對象已離職，不符合公司股權激勵計劃中相關激勵對象的規定，董事會決定取消上述激勵對象資格，回購取消授予但尚未取消限制性股票的所有限制性股票，400股；由于公司層面2022年度業績考核結果不符合第四次終止限售期考核要求，5名授予限制性股票的激勵對象不得終止當年可終止限制性股票的限制性股票。公司應當按照授予的價格回購和取消。董事會決定回購和取消上述激勵對象授予但尚未終止限制性股票的58800股。上述限制性股票全部待回購注銷，共81200股。
2、本次回購注銷的相關人員和數量
限制性股票的回購和注銷涉及中層管理人員、核心技術（業務）骨干等6人，計劃回購和注銷限制性股票81200股；回購注銷后，剩余股權激勵限制性股票0股。
3、回購注銷安排
公司已在中國證券登記結算有限公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）開立回購專用證券賬戶（賬戶：B88241499），并向中登公司申請上述6個激勵對象已授予但尚未終止81200股限制性股票回購注銷程序。回購注銷預計將于2023年6月28日完成，公司將依法辦理相關工商變更登記手續。
3.限制性股票回購注銷后公司股份結構的變化
公司回購注銷限制性股票后，公司股本結構發生如下變化：
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注：由于公司2021年股票期權仍在獨立行使過程中，上表中變更前后的股本結構不包括自2023年4月1日起期權獨立行使引起的股份變更，具體行使結果對股本結構的影響將在每季度結束后單獨披露。
四、說明和承諾
公司董事會解釋：回購取消限制性股票決策程序、信息披露符合法律、法規、上市公司股權激勵管理措施和2019年股票期權和限制性股票激勵計劃（草案）和限制性股票授予協議，不損害激勵對象的合法權益和債權人的利益。
公司承諾：已核實并確保限制性股票回購取消所涉及的對象、股份數量、取消日期等信息真實、準確、完整，并充分通知相關激勵對象回購取消，相關激勵對象未對回購取消提出異議。因回購取消與相關激勵對象發生爭議的，公司將承擔由此產生的相關法律責任。
五、法律意見書的結論性意見
廣東信達律師事務所認為，公司回購取消已獲得必要的批準和授權，回購取消的原因、價格、數量、安排符合公司法、上市公司股權激勵管理措施、公司章程和2019年股票期權和限制性股票激勵計劃的有關規定。
公司仍需按照《公司法》、《上市公司股權激勵管理辦法》和《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定，及時履行信息披露義務，辦理限制性股票回購注銷手續，修訂公司章程，辦理減少注冊資本的工商變更登記手續。
六、網上公告附件
《廣東信達律師事務所關于深圳匯頂科技有限公司回購注銷部分限制性股票的法律意見》。
特此公告。
深圳市匯頂科技有限公司董事會
2023年6月22日
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