證券代碼：688037證券簡稱：芯源微公示序號：2023-042

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月9召開第二屆股東會第十三次大會，審議通過了《關于聘任公司高級管理人員的議案》《關于聘任公司證券事務代表的議案》等提案，詳情如下：

一、聘用高管人員的現象

結合公司發展需求，依照《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》和《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》的相關規定，由董事長、首席總裁宗潤福老先生候選人，經股東會提名委員會、股東會決議，企業允許聘用程虎先生為企業高級副總裁，上述情況工作人員為公司高級管理人員。

程虎老先生不會有不適合出任公司高級管理人員的規定情況，任職自股東會表決通過之日起止這屆股東會任期屆滿日才行。

公司獨立董事對股東會聘用程虎老先生出任集團公司高級副總裁發布了確立贊同的單獨建議。

二、變更公司董事長助理的現象

董事會于近日接到李風莉女性有關職務調整的書面材料，其因工作重點調節辭去企業董事長助理職位，仍持續出任集團公司高級副總裁職位。

依照《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》和《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》的相關規定，由董事長、首席總裁宗潤福老先生候選人，經股東會提名委員會、股東會決議，企業允許聘用劉書杰先生為企業董事長助理，上述情況工作人員為公司高級管理人員。

劉書杰老先生不會有不適合出任公司高級管理人員的規定情況，任職自股東會表決通過之日起止這屆股東會任期屆滿日才行。

公司獨立董事對股東會聘用劉書杰老先生出任企業董事長助理發布了確立贊同的單獨建議。

三、聘用證券事務代表的現象

2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十三次大會，表決通過《關于聘任公司證券事務代表的議案》，允許聘用劉昊女性、宗健騰先生為公司發展證券事務代表，任職自股東會表決通過之日起止這屆股東會任期屆滿日才行。

劉昊女性已經取得上海交易所授予的《科創板董事會秘書資格證書》。

宗健騰先生有待獲得上海交易所授予的《科創板董事會秘書資格證書》，其服務承諾將于近期參與上海交易所科創板上市董事長助理任前學習培訓。

四、手機上網公示配件

沈陽市芯源微電子產品股份有限公司公司獨立董事有關第二屆股東會第十三次大會有關提案自主的建議。

特此公告。

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司股東會

2023年6月10日

配件：個人簡歷

（一）高級副總裁個人簡歷

程虎老先生，1988年1月出世，中國籍，無海外居留權，本科文憑，機械工程及自動化技術專業，工程師，曾榮獲遼寧科技進步一等獎、遼寧科技進步二等獎、第六屆全國各地技能人才優秀集體獎等獎項。2012年6月至2022年5月，列任企業電器工程師、部長助理、產品外觀設計部副部長、前業務部常務副總經理、研發基地負責人、增產能點膠成像機器設備突擊隊員負責人；2022年5月迄今，出任企業前設計方案部總監。

到目前為止，程虎老先生持有公司股份30,000股，與公司持股5%之上公司股東及董事、公司監事、高管人員沒有其他關聯性；未遭受中國證監會及其它相關部門處罰或上海交易所懲罰的情況，亦不歸屬于失信執行人，合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章等條件的任職要求。

（二）董事長助理個人簡歷

劉書杰老先生，1990年12月出世，中國籍，無海外居留權，碩士學歷，經濟學碩士。2015年7月至2020年11月，于國信證券股份有限公司從業投資銀行業務，保薦代表人；2020年11月至2021年11月，于安全證券股份有限公司從業投資銀行業務，保薦代表人；2021年11月迄今，出任企業證券投資部主管、證券事務代表。

到目前為止，劉書杰老先生未持有公司股份，與公司持股5%之上公司股東及董事、公司監事、高管人員沒有其他關聯性；未遭受中國證監會及其它相關部門處罰或上海交易所懲罰的情況，亦不歸屬于失信執行人，合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章等條件的任職要求。劉書杰老先生已經取得上海交易所授予的《科創板董事會秘書資格證書》。

（三）證券事務代表個人簡歷

劉昊女性，1996年2月出生，中國籍，無海外居留權，本科文憑，會計學專業。自2018年7月迄今列任沈陽市芯源微電子產品有限責任公司會計、總裁助理、證券事務運營專員。2020年6月至2022年3月，出任企業第一屆職工監事職工監事。

到目前為止，劉昊女性未持有公司股份，與公司持股5%之上公司股東及董事、公司監事、高管人員沒有其他關聯性；未遭受中國證監會及其它相關部門處罰或上海交易所懲罰的情況，亦不歸屬于失信執行人，合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章等條件的任職要求。

宗健騰先生，1994年4月出世，中國籍，無海外居留權，本科文憑，會計學專業。自2016年7月至2019年8月任建設銀行沈陽市中山支行財務會計；2019年9月至2021年10月任建設銀行黑龍江省支行風險經理；2021年11月迄今任沈陽市芯源微電子產品有限責任公司證券事務運營專員。

到目前為止，宗健騰先生未持有公司股份，與企業董事長兼總裁宗潤福老先生系親子關系，此外，與其它持有公司5%之上股權股東及董事、公司監事、高管人員不會有關聯性；不會有遭受中國證監會及其它相關部門處罰或上海交易所懲罰的情況，亦不歸屬于失信執行人，合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章等條件的任職要求。

證券代碼：688037證券簡稱：芯源微公示序號：2023-043

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司

有關應用一部分閑置募集資金

開展現金管理業務的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十三次大會及第二屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，允許企業使用信用額度不得超過50,000萬余元（含本數）閑置募集資金開展現金管理業務，用于支付項目投資安全系數高、流動性好的保底型投資理財產品，使用年限自此次股東會表決通過起12個月，在沒有超出以上信用額度及決定期限內，循環再生翻轉應用。獨董對此次事宜發布了贊同的單獨建議，公司監事會發布了同意意見，承銷商亦出具了很明確的審查建議。此次事宜不用遞交股東大會審議。實際公告如下：

一、募資基本概況

依據中國證監會（下稱“證監會”）開具的《關于同意沈陽芯源微電子設備股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監批準[2022]498號），公司在2022年6月向特定對象發行人民幣普通股票8,045,699.00股，每股面值1元，發行價金額為124.29元/股，募資總額為rmb999,999,928.71元，扣減未稅的發行費rmb9,915,093.67元，具體募資凈收益金額為990,084,835.04元。以上融資資產已經從容誠會計師公司（特殊普通合伙）檢審并提交容誠驗字[2022]110Z0008號《驗資報告》進行確認。

企業按照規范對募資實施了專用賬戶存儲系統，設立了募集資金專戶，并和承銷商、募集資金專戶監管銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。詳細情況詳細企業同日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《沈陽芯源微電子設備股份有限公司關于簽署募集資金專戶存儲三方監管協議的公告》。

因募集資金投資項目基本建設需要一定的周期時間，依據募集資金投資項目項目建設進度，目前募資短時間發生一部分閑置不用狀況。

二、此次應用一部分閑置募集資金開展現金管理業務的相關情況

（一）現金管理業務目地

在保證不受影響募資工程建設和募集資金使用的情形下，結合公司《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《沈陽芯源微電子設備股份有限公司募集資金使用管理辦法》等有關規定，擬運用一部分臨時閑置募集資金開展現金管理業務，有助于提高募資的使用率，提升企業盈利。

（二）金額及時間

公司擬應用信用額度不得超過50,000萬余元（含本數）閑置募集資金開展現金管理業務，使用年限自此次股東會表決通過起12個月，在沒有超出以上信用額度及決定期限內，循環再生翻轉應用。

（三）現金管理業務種類

企業將按相關規定嚴格把控風險性，閑置募集資金用于支付投資周期不得超過12個月銀行和銀行等金融機構的安全系數高、流動性好、具備誠信經營資質的金融企業市場銷售的是保底合同約定的投資理財產品（包含但是不限于保本型理財產品、保本理財、存定期、通知存款大額存款等）。

企業不可能將閑置募集資金用以項目投資以個股、年利率、利率以及衍化種類、無擔保債券為基本投資方向投資理財產品。以上投資理財產品不可質押貸款。

（四）實施方法

在董事會授權項目投資信用額度范圍之內，老總履行此項投資決策權并簽訂有關合同文本，具體事宜由財務部門承擔組織落實。

（五）信息公開

企業將根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及《沈陽芯源微電子設備股份有限公司募集資金使用管理辦法》等相關法律法規、法規和其他規范性文件的相關要求，立即公布企業現金管理業務實際情況。

（六）現金管理業務利潤的分派

企業使用臨時閑置募集資金開展現金管理業務所帶來的收益將優先選擇用以補充募投項目投資額不夠一部分，并嚴格執行證監會及上海交易所有關募資監管方案要求進行管理與應用，現金管理業務到期時將償還至募集資金專戶。

三、經營風險及風險管控措施

（一）經營風險

雖然企業挑選高收益投資品種的現金管理業務商品（包含保本型理財產品、保本理財、存定期、通知存款大額存款、協議存款等），但金融體系受宏觀經濟政策影響非常大，企業將依據經濟環境及其金融市場轉變適度適量干預，但不排除此項項目投資遭受市場變化產生的影響。

（二）風險管控措施

公司本次應用一部分閑置募集資金開展現金管理業務僅限選購安全系數高且流動性好、不受影響企業日常經營活動投資理財產品。企業依照管理決策、實行、監督職責不相容的基本原則不斷完善相關投資的審核和程序運行，保證項目投資事項的有序開展、標準運作，及其財產安全。擬所采取的具體辦法如下所示：

1、企業將依據運營計劃和資金分配方案挑選相匹配的現金管理業務產品品種和時間等，保證不受影響企業日常經營活動順利進行。

2、在執行期內立即分析與跟蹤現金管理業務品種的看向、項目進展情況，一旦發現或分辨有不利條件，將及時采取有效措施，操縱經營風險。

3、獨董、職工監事有權對項目執行情況進行監管與查驗，如果需要能夠聘用權威機構開展財務審計。

4、企業嚴格執行《上市公司監督指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及《沈陽芯源微電子設備股份有限公司募集資金使用管理辦法》等相關規定辦理現金管理業務業務流程。

四、對公司運營產生的影響

1、集團公司應用一部分閑置募集資金開展現金管理業務要在保證企業募集資金投資項目進度和保證資產安全的情況下所進行的，不受影響企業募集資金投資項目的實施。

2、企業通過對一部分閑置不用募資開展現金管理業務，能提高資金使用效益，提升企業盈利。

五、承銷商、單獨董事和監事大會建議

（一）承銷商建議

經核實，企業承銷商覺得：沈陽市芯源微電子產品有限責任公司此次方案應用不超過人民幣50,000萬元臨時閑置募集資金開展現金管理業務早已董事會表決通過，單獨董事和監事會均發布了確立同意意見，依法履行必須的審批流程，此次事宜合乎《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規、行政規章及其《沈陽芯源微電子設備股份有限公司募集資金使用管理辦法》等有關規定，找不到變向更改募集資金使用用途情況，不受影響募資融資計劃的順利進行，并且能提升資金使用效益，符合公司和公司股東利益。承銷商允許公司本次應用一部分臨時閑置募集資金開展現金管理業務的事宜。

（二）獨董建議

公司獨立董事覺得：

“公司本次自股東會表決通過起12個月內應用閑置募集資金不得超過50,000萬余元（含本數）開展現金管理業務，內容包括決議程序流程合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律法規、規章制度及其他規范性文件和《沈陽芯源微設備股份有限公司募集資金使用管理辦法》的相關規定，公司本次應用一部分閑置募集資金開展現金管理業務并沒有與募集資金投資項目的項目建設內容相排斥，不受影響募集資金投資項目的穩定執行，找不到變向更改募資看向和危害企業股東利益的情形，符合公司發展趨勢權益的進一步必須，有助于提高企業的資金使用效益，獲得優良資金收益。

因而，公司獨立董事一致同意《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。”

（三）職工監事建議

公司監事會覺得：

“企業使用一部分閑置募集資金開展現金管理業務，有助于提高募集資金使用高效率，也不會影響募集資金使用，找不到變向更改募集資金用途的舉動，不存在損害公司與公司股東權益的狀況，有關審批流程合乎法律法規和企業募資資金管理辦法的相關規定。公司監事會允許公司自股東會表決通過起12個月內應用閑置募集資金不得超過50,000萬余元（含本數）開展現金管理業務。”

六、手機上網公示配件

（一）沈陽市芯源微電子產品股份有限公司公司獨立董事有關第二屆股東會第十三次大會有關提案自主的建議；

（二）中國國際金融有限責任公司有關沈陽市芯源微電子產品有限責任公司應用一部分臨時閑置募集資金開展現金管理業務之重點核査建議。

特此公告。

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司股東會

2023年6月10日

證券代碼：688037證券簡稱：芯源微公示序號：2023-044

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司

第二屆職工監事第十二次會議決議公示

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月9日在公司會議室以當場和通信相結合的召開第二屆職工監事第十二次大會（下稱“此次會議”）。此次會議工作的通知于2022年6月1日送到整體公司監事。例會應參加公司監事3人，具體到場公司監事3人，會議由監事長梁我女性組織。大會的集結和舉辦程序流程合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章和企業章程的相關規定，會議決議合理合法、合理。

二、監事會會議決議狀況

此次會議由監事長梁我女性組織，經整體公司監事決議，產生決定如下所示：

（一）表決通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》

審核確認，職工監事覺得：企業使用一部分閑置募集資金開展現金管理業務，有助于提高募集資金使用高效率，也不會影響募集資金使用，找不到變向更改募集資金用途的舉動，不存在損害公司與公司股東權益的狀況，有關審批流程合乎法律法規和企業募資資金管理辦法的相關規定。公司監事會允許公司自股東會表決通過起12個月內應用閑置募集資金不得超過50,000萬余元（含本數）開展現金管理業務。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

主要內容詳細同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《沈陽芯源微電子設備股份有限公司關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告》（公示序號：2023-043）。

特此公告。

沈陽市芯源微電子產品有限責任公司職工監事

2023年6月10日