證券代碼：002838證券簡稱：道恩股份公示序號：2023-063

債卷編碼：128117債卷通稱：道恩可轉(zhuǎn)債

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、證券代碼：002838證券簡稱：道恩股份

2、債卷編碼：128117債卷通稱：道恩可轉(zhuǎn)債

3、轉(zhuǎn)股價格：27.92元/股

4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時限：2021年1月8日至2026年7月1日

5、結(jié)合公司公布的《山東道恩高分子材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的相關(guān)規(guī)定，“在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限，當股票在任何持續(xù)30個交易日內(nèi)中起碼有15個交易日內(nèi)的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格的80%時，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整方法并提交公司股東會決議。”此次開啟轉(zhuǎn)股價格調(diào)整標準期間從2023年6月5日開始計算，截止到2023年6月16日，企業(yè)現(xiàn)有10個交易日內(nèi)的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格27.92元/股的80%，預(yù)估開啟轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整標準。若后面企業(yè)股票收盤價再次小于本期轉(zhuǎn)股價格的80%，預(yù)估將可能開啟轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整標準，煩請廣大投資者注意投資風險。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售概述

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行狀況

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準山東道恩高分子材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準〔2020〕608號）審批，公司在2020年7月2日發(fā)行了3,600,000張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個顏值100元，按顏值發(fā)售，發(fā)售總額為rmb3.6億人民幣。

（二）轉(zhuǎn)債上市狀況

經(jīng)深圳交易所“深圳上[2020]632號”文允許，企業(yè)3.6億人民幣可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年7月20日起在深圳交易所競價交易，債卷通稱“道恩可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“128117”。

（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股時限

根據(jù)相關(guān)規(guī)定與公司《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓時限自發(fā)售完畢的時候起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉(zhuǎn)換公司債券到期還款日止，即2021年1月8日至2026年7月1日。

（四）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股調(diào)價狀況

1、結(jié)合公司2020年第二次股東大會決議決定，企業(yè)2020年上半年度利潤分配方案為：以企業(yè)2020年6月30日總市值407,027,500股為基準，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.46元（價稅合計）。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由29.32元/股調(diào)整至29.07元/股。變更后的轉(zhuǎn)股價格自2020年9月24日（股票除權(quán)日）起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2020-123）。

2、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監(jiān)事第五次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第一期股票期權(quán)行權(quán)期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，截止到2021年1月4日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為953,226股。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由29.07元/股調(diào)整至29.03元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2021年1月6之日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2021-002）。

3、企業(yè)已經(jīng)在2021年1月申請辦理實現(xiàn)了2名股權(quán)激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶1億港元。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格不會改變?nèi)匀皇?9.03元/股。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于本次限制性股票回購注銷不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公示序號：2021-008）。

4、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監(jiān)事第五次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第一期股票期權(quán)行權(quán)期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2021年1月5日至2021年5月19日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為17,275股；結(jié)合公司2020年年度股東大會決定，企業(yè)2020年本年度利潤分配方案為：以企業(yè)除權(quán)日總市值407,990,520股為基準，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2元（價稅合計）。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由29.03元/股調(diào)整至28.83元/股。變更后的轉(zhuǎn)股價格自2021年5月26日（股票除權(quán)日）起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2021-062）。

5、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監(jiān)事第五次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第一期股票期權(quán)行權(quán)期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2021年8月24日至2021年9月11日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為174,749股。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.83元/股調(diào)整至28.82元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2021年9月13日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2021-110）。

6、公司在2021年11月19日申請辦理實現(xiàn)了5名股權(quán)激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶11.48億港元。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.82元/股調(diào)整至28.83元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2021年11月23日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于本次限制性股票回購注銷調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公示序號：2021-126）。

7、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第二期股票期權(quán)行權(quán)期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2021年12月23日至2022年1月4日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為1,204,200股。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.83元/股調(diào)整至28.78元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2022年1月6之日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2022-002）。

8、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第二期股票期權(quán)行權(quán)期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2022年1月5日至2022年4月5日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為195,400股。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.78元/股調(diào)整至28.77元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2022年4月7日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2022-035）。

9、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第二期股票期權(quán)行權(quán)期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2022年4月6日到2022年5月24日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為19,400股。

結(jié)合公司2021年年度股東大會決定，企業(yè)2021年本年度利潤分配方案為：以企業(yè)除權(quán)日總市值409,470,786股為基準，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.55元（價稅合計）。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.77元/股調(diào)整至28.71元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2022年6月2日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2022-047）。

10、經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準山東道恩高分子材料股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準〔2022〕823號），審批公司本次公開增發(fā)不得超過122,773,504股新股上市。企業(yè)具體向指定投資人公開增發(fā)人民幣普通股A股37,415,128股，每股面值rmb1.00元，每一股發(fā)行價20.62元。企業(yè)已經(jīng)在2022年7月8日接到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司開具的《股份登記申請受理確認書》，有關(guān)股份登記到帳后將全面納入上市公司股份公司章程。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.71元/股調(diào)整至28.03元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2022年7月20日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2022-060）。

11、2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監(jiān)事第二十次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第三期股票期權(quán)行權(quán)期是2022年12月23日至2023年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2022年7月15日至2023年1月3日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為682,050股。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.03元/股調(diào)整至28.00元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2023年1月5日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2023-002）。

12、2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監(jiān)事第二十次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第三期股票期權(quán)行權(quán)期是2022年12月23日至2023年12月22日。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司查詢記錄，自2023年1月4日到2023年3月23日，企業(yè)A股股票期權(quán)激勵目標已行權(quán)并進行過戶股票數(shù)累計為169,300股。

公司在2023年3月23日申請辦理實現(xiàn)了4名股權(quán)激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶1.8億港元，占回購注銷前企業(yè)總股本的0.004%，回購價格為4.936元/股，復(fù)購合同款總共88,848元。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由28.00元/股調(diào)整至27.99元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2023年3月27日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2023-019）。

13、結(jié)合公司2022年年度股東大會決定，企業(yè)2022年本年度利潤分配方案為：以公司具有總市值447,820,220股為基準，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.7元（價稅合計）；不因資本公積轉(zhuǎn)增股本；不派股。

結(jié)合公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的協(xié)議條款，“道恩可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由27.99元/股調(diào)整至27.92元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格自2023年6月16日起起效。主要內(nèi)容詳細公布于巨潮資訊網(wǎng)里的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公示序號：2023-061）。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價錢往下修正條款

（一）調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限，當股票在任何持續(xù)30個交易日內(nèi)中起碼有15個交易日內(nèi)的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格的80%時，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整方法并提交公司股東會決議。

以上計劃方案需經(jīng)列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不少于此次股東會舉辦此前20個交易日內(nèi)公司股票交易平均價與前1個交易日內(nèi)平均價間的較多者，與此同時不少于最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)和票面價值。

如在上述情況30個交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)此前的交易時間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算。

（二）調(diào)整程序流程

如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格時，企業(yè)需在證監(jiān)會特定的信息披露書報刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上發(fā)表股東會議決議公示，公示調(diào)整力度和除權(quán)日及中止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)（如果需要）。從除權(quán)日后的第1個交易日內(nèi)（即轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日），逐漸修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理并實施調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格。

若轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請日或以后，變換股權(quán)登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理應(yīng)按照調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格實行。

三、有關(guān)開啟轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整要求的詳細說明

截止到2023年6月16日，企業(yè)股票已經(jīng)有10個交易日內(nèi)的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格27.92元/股的80%，即22.34元/股的情況，預(yù)估開啟轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整標準。

依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》等有關(guān)規(guī)定，“開啟轉(zhuǎn)股價格調(diào)整標準當天，上市企業(yè)理應(yīng)召開董事會決議再決定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并且在次一交易時間股市開市前公布調(diào)整或者是不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書或是重組報告書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務(wù)。上市企業(yè)未按照本款要求執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務(wù)的，視作此次不調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。”煩請廣大投資者注意投資風險。

四、其他事宜

投資人如果需要掌握“道恩可轉(zhuǎn)債”的其他一些具體內(nèi)容，請查閱公司在2020年6月30日發(fā)表在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》全篇。

特此公告。

山東道恩纖維材料有限責任公司股東會

2023年6月17日