西藏頻道
ST黎明大半年不上再收管控警告
本報(bào)訊記者王志劉釗
距之前被交易中心懲處政紀(jì)處分，并制定監(jiān)管方案半年多，ST黎明及責(zé)任人員再收管控警告。
7月10日，上海交易所發(fā)布對(duì)ST黎明和有關(guān)責(zé)任者給予管控警告的決策，因ST黎明有關(guān)貸款擔(dān)保事宜沒(méi)按規(guī)定執(zhí)行股東會(huì)決議程序流程，決定將ST黎明及責(zé)任人員給予管控警告，同時(shí)要求ST黎明以及公司董監(jiān)高工作人員采取有力措施對(duì)有關(guān)違反規(guī)定事宜落實(shí)整改，就企業(yè)信息公開(kāi)及規(guī)范運(yùn)作中出現(xiàn)的合規(guī)管理安全隱患開(kāi)展深入排查，制訂有針對(duì)性的預(yù)防措施，著力提升企業(yè)信息公開(kāi)和規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)。
未能及時(shí)執(zhí)行決議程序流程
ST黎明及責(zé)任人員本次被交易中心給予管控警告，關(guān)鍵源于企業(yè)的有關(guān)貸款擔(dān)保事宜未能及時(shí)執(zhí)行有關(guān)決議程序流程。
2022年1月22日，ST黎明公告顯示，公司全資子公司重慶曙光掛車(chē)車(chē)橋有限公司（下稱(chēng)“重慶市掛車(chē)車(chē)橋”）為公司另一家控股子公司柳州市黎明掛車(chē)車(chē)橋有限公司（下稱(chēng)“柳州車(chē)橋”）給予最高額抵押質(zhì)押擔(dān)保，貸款擔(dān)保最大債務(wù)額度3800萬(wàn)余元，時(shí)限三年。
除此之外，2021年6月10日、2022年6月18日、2023年5月27日，ST黎明依次公告顯示，對(duì)柳州市東城區(qū)企業(yè)融資擔(dān)保有限公司為柳州車(chē)橋向桂林銀行柳州市支行辦理貸款所提供的貸款擔(dān)保，公司全資子公司諸城市黎明掛車(chē)車(chē)橋有限公司（下稱(chēng)“諸城市掛車(chē)車(chē)橋”）歷年因其有著房產(chǎn)給予最高額抵押質(zhì)押擔(dān)保，貸款擔(dān)保最大債務(wù)額度均是6000萬(wàn)余元，時(shí)限三年。
但對(duì)于以上重慶市掛車(chē)車(chē)橋、諸城市掛車(chē)車(chē)橋?yàn)榱蒈?chē)橋給予質(zhì)押擔(dān)保事宜，ST黎明均沒(méi)按規(guī)定提交公司股東會(huì)決議，直到2023年5月30日才填補(bǔ)執(zhí)行股東會(huì)決議程序流程，并且于董事會(huì)召開(kāi)隔日公布有關(guān)決定公示。
“上市企業(yè)子公司針對(duì)向上市企業(yè)合并報(bào)表范圍以外的核心公司擔(dān)保的，應(yīng)視作向發(fā)售提供擔(dān)保，必須按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行有關(guān)決議程序流程。”遼寧省同方法律事務(wù)所胡明明律師在接納《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，有關(guān)規(guī)定制訂的初心是為了有效管理發(fā)售公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)性，維護(hù)股民合法權(quán)利。
針對(duì)ST黎明控股子公司重慶市掛車(chē)車(chē)橋、諸城市掛車(chē)車(chē)橋?yàn)楣景l(fā)展別的子公司金融機(jī)構(gòu)銀行融資給予最高額抵押質(zhì)押擔(dān)保，卻不履行企業(yè)股東會(huì)決議程序流程等有關(guān)違反規(guī)定難題，上海交易所決定將ST黎明立即任老總（代董事長(zhǎng)助理）宮大、當(dāng)時(shí)任職老總胡永恒不變、當(dāng)時(shí)任職首席總裁葉子青、當(dāng)時(shí)任職董事長(zhǎng)助理郭宋君給予管控警告。
合規(guī)問(wèn)題突顯
公開(kāi)數(shù)據(jù)表明，ST黎明及責(zé)任人員近些年不斷被有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)采用監(jiān)管方案或懲處政紀(jì)處分。
據(jù)上海交易所公布的管控信息內(nèi)容，2020年至今，ST黎明以及公司責(zé)任人員就曾經(jīng)6次被交易中心出示監(jiān)管工作函，3次被予以管控警告，2次被處理決定，1次被公開(kāi)譴責(zé)；因規(guī)范運(yùn)作和信息公開(kāi)等上存在難題，ST黎明還先后兩次被遼寧證監(jiān)局采用責(zé)改的監(jiān)管方案，1次被遼寧證監(jiān)局出示警示函。
除此之外，2020年ST黎明也被出具了帶注重事項(xiàng)內(nèi)部控制審計(jì)建議，2021年和2022年連續(xù)三年的內(nèi)控報(bào)告被審計(jì)公司出示反對(duì)意見(jiàn)。
“經(jīng)常被采用監(jiān)管方案或懲處政紀(jì)處分，表明ST黎明近年來(lái)在企業(yè)內(nèi)部控制上不夠標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)問(wèn)題較為突出。”有不愿具名的市場(chǎng)人士覺(jué)得，高效的內(nèi)部控制體系是保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，假如內(nèi)控制度存在不足，可能給他們帶來(lái)多種風(fēng)險(xiǎn)性。
北京市博星證券投資咨詢(xún)有限責(zé)任公司研究院院長(zhǎng)、頂尖投資咨詢(xún)邢星接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示：看待各種問(wèn)題，不該只看表面，更需要剖析造成各種問(wèn)題的主要原因。ST黎明近些年數(shù)次遭受監(jiān)管處罰，本質(zhì)上還是對(duì)股東價(jià)值、債權(quán)人權(quán)益重視度不太高。自然公司治理也存在重大難題，證監(jiān)會(huì)發(fā)布欠缺監(jiān)管作用造成公司治理錯(cuò)亂，欠缺必需的制度來(lái)確保董監(jiān)高嚴(yán)苛行使權(quán)力、維護(hù)保養(yǎng)投資人及債務(wù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
胡明明覺(jué)得，上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立高效的內(nèi)控制度，嚴(yán)格履行相關(guān)的事宜的決議程序流程，并立即對(duì)外開(kāi)放開(kāi)展信息公開(kāi)，預(yù)防不規(guī)范運(yùn)作給公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)性。
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