證券代碼：603989證券簡(jiǎn)稱(chēng)艾華集團(tuán)公示序號(hào)：2023-037

可轉(zhuǎn)債編碼：113504可轉(zhuǎn)債通稱(chēng)：艾華可轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●上次追蹤定級(jí)結(jié)論：企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果顯示“AA”，艾華可轉(zhuǎn)債定級(jí)結(jié)果顯示“AA”，評(píng)級(jí)展望為“平穩(wěn)”。

●此次追蹤定級(jí)結(jié)論：企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果顯示“AA”，艾華可轉(zhuǎn)債定級(jí)結(jié)果顯示“AA”，評(píng)級(jí)展望為“平穩(wěn)”。

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，深圳艾華集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）授權(quán)委托評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司（下稱(chēng)“中誠(chéng)信國(guó)際”）對(duì)企業(yè)2018年公開(kāi)發(fā)行的A股可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱(chēng)“艾華可轉(zhuǎn)債”）展開(kāi)了追蹤資信評(píng)級(jí)。

企業(yè)上次主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果顯示“AA”；艾華可轉(zhuǎn)債上次定級(jí)結(jié)果顯示“AA”；上次評(píng)級(jí)展望為“平穩(wěn)”；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司，定級(jí)時(shí)間是在2022年6月1日。

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中誠(chéng)信國(guó)際對(duì)其公司行業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行全面的剖析評(píng)估的前提下出具了《湖南艾華集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（2023）》，信評(píng)審團(tuán)函字[2023]追蹤0432號(hào)。此次企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果顯示“AA”，艾華可轉(zhuǎn)債資信評(píng)級(jí)結(jié)果顯示“AA”，評(píng)級(jí)展望為“平穩(wěn)”。此次定級(jí)結(jié)論較上次沒(méi)變化。

此次信用評(píng)級(jí)報(bào)告《湖南艾華集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（2023）》詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

特此公告。

深圳艾華集團(tuán)有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月14日

證券代碼：603989證券簡(jiǎn)稱(chēng)艾華集團(tuán)公示序號(hào)：2023-038

可轉(zhuǎn)債編碼：113504可轉(zhuǎn)債通稱(chēng)：艾華可轉(zhuǎn)債

深圳艾華集團(tuán)有限責(zé)任公司

關(guān)于企業(yè)應(yīng)用一部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)?shù)耐七M(jìn)公示

我們公司及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

??委托理財(cái)受托方：方方正正證券股份有限公司

??委托理財(cái)產(chǎn)品名字：方正證券收益憑證“金添利”D369號(hào)（下稱(chēng)：“金添利”D369號(hào)）。

??此次委托理財(cái)額度：rmb5,000萬(wàn)余元。

??委托理財(cái)時(shí)限：186天。

??履行決議程序流程：深圳艾華集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）分別在2023年2月27日舉辦第五屆股東會(huì)第十三次大會(huì)，2023年3月21日舉辦2023年第一次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在不改變企業(yè)募投項(xiàng)目正常的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的情形下，允許企業(yè)使用總金額不超過(guò)人民幣1.2億的閑置募集資金選購(gòu)時(shí)限不得超過(guò)12個(gè)月中低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)的時(shí)候起12月以?xún)?nèi)合理。在相關(guān)信用額度及決定期限內(nèi)，資產(chǎn)可翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事、承銷(xiāo)商已各自對(duì)于此事發(fā)布了贊同的建議。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023-005號(hào)、2023-009號(hào)及2023-014號(hào)公告。

一、此次委托理財(cái)概述

（一）委托理財(cái)目地

為提升企業(yè)資金使用效益，在保證募投項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資源安全的情況下，公司及分公司應(yīng)用一部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)，有助于提高臨時(shí)閑置募集資金的使用率，得到一定投資收益。

（二）自有資金

1.此次委托理財(cái)資金來(lái)源為企業(yè)閑置募集資金。

2.應(yīng)用閑置募集資金委托理財(cái)?shù)南嚓P(guān)情況。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)湖南艾華集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2017]2350號(hào)）審批，公司在2018年3月2日向社會(huì)公布發(fā)售6,910,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱(chēng)“可轉(zhuǎn)換債券”），發(fā)行價(jià)為每一張rmb100元，募資總金額691,000,000.00人民幣，期為6年，扣減發(fā)行費(fèi)13,930,283.02元，企業(yè)具體募資凈收益677,069,716.98元，以上募資于2018年3月8日所有及時(shí)，公司已經(jīng)按照要求設(shè)立募集資金專(zhuān)戶(hù)存放，并和承銷(xiāo)商、儲(chǔ)放募資銀行簽訂了募資資金監(jiān)管協(xié)議。天職國(guó)際會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）于2018年3月12日對(duì)公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的募資及時(shí)情況進(jìn)行檢審，并提交“天職業(yè)類(lèi)型字[2018]8274號(hào)”匯算清繳報(bào)告。公司已經(jīng)對(duì)募資展開(kāi)了專(zhuān)用賬戶(hù)存放。

截止到2022年12月31日，企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用狀況詳細(xì)企業(yè)2023年4月25日上海證券交易所網(wǎng)站更新的《湖南艾華集團(tuán)股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公示序號(hào)：2023-022）。

（三）委托理財(cái)商品的相關(guān)情況

注：以上某些數(shù)據(jù)信息可能出現(xiàn)尾差，系計(jì)算四舍五入導(dǎo)致，煩請(qǐng)廣大投資者留意。

（四）企業(yè)對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控制度

對(duì)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將采用以下方法：

1.企業(yè)財(cái)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人將及時(shí)分析與追蹤投資理財(cái)產(chǎn)品看向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)定發(fā)覺(jué)存有可能會(huì)影響企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全的潛在風(fēng)險(xiǎn)，將及時(shí)采取相應(yīng)對(duì)策，操縱理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

2.公司審計(jì)部重點(diǎn)對(duì)理財(cái)資金的采用與存放問(wèn)題進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與監(jiān)管。

3.獨(dú)董、職工監(jiān)事有權(quán)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)管與查驗(yàn)，如果需要能夠聘用權(quán)威機(jī)構(gòu)開(kāi)展財(cái)務(wù)審計(jì)。

4.企業(yè)財(cái)務(wù)部務(wù)必建立臺(tái)賬對(duì)選購(gòu)的投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管，不斷完善會(huì)計(jì)賬目，搞好資金分配的賬務(wù)核算工作中。

5.企業(yè)投資參加人員負(fù)有保密義務(wù)，不可將相關(guān)信息向所有第三方表露，企業(yè)投資參加人員及其它知情人員不可與企業(yè)投資同樣的投資理財(cái)產(chǎn)品。

6.推行職位分離出來(lái)實(shí)際操作：投資業(yè)務(wù)的審核、資產(chǎn)進(jìn)賬及劃到、交易（認(rèn)購(gòu)、贖出）職位分離出來(lái)。

7.企業(yè)將按照上海交易所的有關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中公布報(bào)告期保本型理財(cái)產(chǎn)品項(xiàng)目投資及相應(yīng)的損益表狀況。

二、此次委托理財(cái)實(shí)際情況

（一）委托理財(cái)合同主要條款

1.產(chǎn)品名字：方正證券收益憑證“金添利”D369號(hào)

受托方名字：方方正正證券股份有限公司

公司在2023年6月14日與方方正正證券股份有限公司簽訂了《方正證券股份有限公司收益憑證業(yè)務(wù)客戶(hù)協(xié)議書(shū)》，詳情如下表：

（二）委托理財(cái)資金看向

“金添利”D369號(hào)募資適合于填補(bǔ)方方正正證券股份有限公司營(yíng)運(yùn)資本；投向儲(chǔ)蓄、債卷、貨幣型基金等固收類(lèi)財(cái)產(chǎn)。

（三）此次應(yīng)用閑置募集資金開(kāi)展委托理財(cái)，信用額度金額為5,000萬(wàn)余元，產(chǎn)品是本金保障型，合乎安全系數(shù)高、流動(dòng)性好的應(yīng)用要求，不會(huì)有危害募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行狀況，不存在損害股東利益的現(xiàn)象。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管控剖析

企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)[在首位，對(duì)貨幣基金項(xiàng)目投資嚴(yán)格監(jiān)督，慎重管理決策，此次企業(yè)所選擇的產(chǎn)品是本金保障型，安全風(fēng)險(xiǎn)低，預(yù)期收益率受潛在風(fēng)險(xiǎn)影響小，符合公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)資金分配的需求。在投資理財(cái)期內(nèi)，企業(yè)將和商品發(fā)行商維持密切聯(lián)系，追蹤資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況，提升風(fēng)險(xiǎn)管控和指導(dǎo)，確保財(cái)產(chǎn)安全。

三、委托理財(cái)受托方的現(xiàn)象

“金添利”D369號(hào)受托方為方方正正證券股份有限公司，方方正正證券股份有限公司為已上市金融企業(yè)（證券代碼：601901）。受托方符合公司委托理財(cái)?shù)母黜?xiàng)規(guī)定，與企業(yè)、公司控股股東及控股股東中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性。

四、對(duì)企業(yè)的危害

（一）企業(yè)最近一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：萬(wàn)余元

此次應(yīng)用一部分閑置募集資金選購(gòu)本金保障型投資理財(cái)產(chǎn)品要在保證募投項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資源安全的情況下所進(jìn)行的，也不會(huì)影響募資新項(xiàng)目的正常使用，亦也不會(huì)影響公司主要業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展趨勢(shì)。此外，根據(jù)開(kāi)展適當(dāng)?shù)闹械惋L(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，對(duì)臨時(shí)閑置不用募資開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，可以獲得一定投資收益，有益于進(jìn)一步提升企業(yè)整體銷(xiāo)售業(yè)績(jī)水準(zhǔn)，為公司與公司股東謀比較好的回報(bào)率。企業(yè)不會(huì)有承擔(dān)超大金額債務(wù)與此同時(shí)選購(gòu)超大金額理財(cái)產(chǎn)品情況。

公司本次應(yīng)用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)金額總計(jì)5,000萬(wàn)余元，占最近一期期終貸幣余額55,336.50萬(wàn)元9.04%，對(duì)該企業(yè)未來(lái)主營(yíng)、經(jīng)營(yíng)情況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流等不會(huì)產(chǎn)生深刻的影響。

（二）委托理財(cái)?shù)馁~務(wù)處理方法及根據(jù)

依據(jù)國(guó)家財(cái)政部公布的全新金融工具準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)委托理財(cái)商品記入資產(chǎn)負(fù)債表中交易性金融資產(chǎn)或其他流動(dòng)資產(chǎn)，利息收入記入本年利潤(rùn)中長(zhǎng)期投資。

五、風(fēng)險(xiǎn)防范

雖然此次企業(yè)購(gòu)買(mǎi)的商品為安全系數(shù)高、流動(dòng)性好、有保底合同約定的高收益投資商品，但金融體系受宏觀經(jīng)濟(jì)政策影響很大，也不排除此項(xiàng)項(xiàng)目投資遭受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、不可抗拒風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)性危害。

六、決策制定的承擔(dān)及職工監(jiān)事、獨(dú)董、儲(chǔ)存組織建議

企業(yè)分別在2023年2月27日舉辦第五屆股東會(huì)第十三次大會(huì)，2023年3月21日舉辦2023年第一次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在不改變企業(yè)募投項(xiàng)目正常的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的情形下，允許企業(yè)使用總金額不超過(guò)人民幣1.2億的閑置募集資金選購(gòu)時(shí)限不得超過(guò)12個(gè)月中低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)的時(shí)候起12月以?xún)?nèi)合理。在相關(guān)信用額度及決定期限內(nèi)，資產(chǎn)可翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事、承銷(xiāo)商已各自對(duì)于此事發(fā)布了贊同的建議。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023-005號(hào)、2023-009號(hào)及2023-014號(hào)公告。

七、截止本公告日，公司及分公司近期十二個(gè)月應(yīng)用募資委托理財(cái)?shù)那闆r如下:

企業(yè)：萬(wàn)余元

注：（1）最近一年資產(chǎn)總額指2022年底歸屬于上市公司股東的資產(chǎn)總額；

（2）最近一年純利潤(rùn)指2022本年度歸屬于上市公司股東的純利潤(rùn)。

（3）以上某些數(shù)據(jù)信息可能出現(xiàn)尾差，系計(jì)算四舍五入導(dǎo)致，煩請(qǐng)廣大投資者留意。

特此公告。

深圳艾華集團(tuán)有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月14日