（上接B19版）

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發[2013]110號）和《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示[2015]31號），為了維護廣大投資者利益，公司也本次發行攤薄即期回報對主要財務指標產生的影響展開了深入分析并給出具體彌補收益對策，有關行為主體對彌補收益對策可以認真履行作出了承諾，詳情如下：

（一）公司控股股東、控股股東承諾

公司控股股東羅愛平，控股股東羅愛平、吳芳將忠誠、勤懇地做好本職工作，并依據監管機構的有關規定對公司本次向特定對象發行新股攤薄即期回報及采用彌補對策做出如下所示服務承諾：

1、本人承諾不濫用權力干涉公司經營主題活動，不容易侵吞企業利益；

2、本人承諾認真履行企業制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關彌補收益對策承諾，若個人違背該等服務承諾并為公司或投資人造成損害的，個人想要依規擔負對公司或投資人的補償責任；

3、始行服務承諾出示日到公司為特定對象發售A股個股執行結束前，若中國證監會、上海交易所等監管機構做出有關彌補收益對策以及約定的別的一個新的監管要求的，且以上服務承諾無法滿足中國證監會、上海交易所等監管機構的該等相關規定時，本人承諾屆時依照中國證監會、上海交易所等監管機構最新發布的要求提供填補服務承諾；

4、做為彌補收益對策有關直接責任人之一，若違背以上服務承諾或拒不執行以上服務承諾，自己允許依照中國證監會和上海交易所等監管機構根據其制訂或公布的相關規定、標準，對于他做出相應懲罰并采取有關管控措施。

（二）董事、高管人員承諾

企業整體執行董事、高管人員將忠誠、勤懇地做好本職工作，并依據監管機構的有關規定對公司本次向特定對象發行新股攤薄即期回報及采用彌補對策做出如下所示服務承諾：

1、本人承諾不容易免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益，都不選用多種方式違反公司規定；

2、本人承諾對于他的職位消費者行為開展管束；

3、本人承諾不使用公司財產從事做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動；

4、本人承諾由股東會或候選人與薪酬委員會制訂的薪酬管理制度與企業彌補收益措施實施情況相掛勾；如企業未來執行員工持股計劃，本人承諾將來員工持股計劃的行權條件與企業彌補收益措施實施情況相掛勾；

5、始行服務承諾出示日到公司本次向特定對象發售A股個股執行結束前，如中國證監會、上海交易所等監管機構就彌補收益對策以及服務承諾做出另行規定或明確提出其他條件的，以上服務承諾無法滿足該等相關規定時，本人承諾屆時依照全新要求提供填補服務承諾；

6、自己若違背以上服務承諾或拒不執行以上服務承諾，自己允許依照中國證監會和上海交易所等監管機構根據其公布的相關規定、標準，對于他做出相應懲罰并采取有關管控措施。若違背以上服務承諾或拒不執行以上服務承諾給公司或公司股東造成損害的，自己可依法擔負補償責任。

特此公告。

股東會

2023年6月12日

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股權 公示序號：2023-043

可轉債編碼：118020 可轉債通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司

本公司董事會及整體執行董事確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 股東會舉辦時間：2023年6月27日

● 此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、 召開工作會議的相關情況

（一） 股東會種類和屆次

2023年第三次股東大會決議

（二） 股東會召集人：股東會

（三） 投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

（四） 現場會議舉辦日期、時間地點

舉辦日期：2023年6月27日 14點00分

舉辦地址：廣東江門市新會區杏花村官沖村青棗山、礦田（土名）公司會議室

（五） 網上投票的軟件、日期和網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年6月27日

至2023年6月27日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（六） 股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等規定執行。

（七） 涉及到公開招募公司股東選舉權

無

二、 會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、 表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

以上提案早已公司在2023年6月9日舉行的第三屆股東會第十八次大會及第三屆職工監事第十三次會議審議根據，主要內容詳細公司在2023年6月12日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《經濟參考報》公布的有關公示。

公司將在2023年第三次股東大會決議舉辦前，上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次臨時股東大會會議資料》。

2、 特別決議提案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

3、 對中小股東獨立記票的議案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

4、 涉及到關系公司股東回避表決的議案：無

應回避表決的相關性股東名稱：無

5、 涉及到優先股參加決議的議案：無

三、 股東會網絡投票常見問題

（一） 我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

（二） 同一投票權進行現場、本所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三） 公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、 大會參加目標

（一） 除權日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二） 董事、監事會和高管人員。

（三） 企業聘用律師。

（四） 有關人員。

五、 大會備案方式

（一）備案方法

1、法人股東親身參會的，需持身份證和股東賬戶卡申請辦理；法人股東授權委托人參會的，委托代理人需持身份證、法人授權書、法人股東身份證掃描件、法人股東股東賬戶卡影印件申請辦理。

2、公司股東的法人代表親身參會的，需持身份證、法人代表身份證件、營業執照副本復印件、法人代表股東賬戶卡影印件申請辦理；公司股東的法人代表授權委托別人參會的，出席會議人應持法人代表股東賬戶卡影印件、營業執照副本復印件、法人代表法人授權書、出席會議人的身份證號申請辦理。

3、外地公司股東能通過信件或發傳真方法申請辦理（還需提供相關證書文案），信件請注明“股東會”字眼，企業拒絕接受手機備案。

4、參加現場會議股東和公司股東委托代理人請帶上相關證明正本于會前30分鐘到主會場申請辦理登記。

（二）出席會議備案時長

2023年6月21日（早上8:00-11:30，在下午13:00-16:30）

（三）備案地址

廣東江門市新會區古井鎮杏花村官沖村青棗山、礦田（土名）企業董秘辦

六、 其他事宜

企業地址：廣東江門市新會區古井鎮杏花村官沖村青棗山、礦田（土名）

郵編：529145

手機聯系人：陳劍良

聯系方式：0750-6290309

發傳真：0750-6290808

電子郵件：[email protected]

出席會議公司股東交通食宿費用自立。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

配件1：法人授權書

● 上報文檔

建議舉辦此次股東會的股東會決議

配件1：法人授權書

法人授權書

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月27日舉行的貴司2023年第三次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人持優先選擇股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：

授權委托時間： 年 月 日

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股權 公示序號：2023-046

可轉債編碼：118020 可轉債通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司

有關近期五年被證劵監督機構和

證交所采用監管方案或懲罰狀況的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性詳細性依規負法律責任。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業”）一直嚴格執行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規和《公司章程》的有關規定及要求，逐步完善公司治理和不斷完善內控制度，標準公司運營，保證企業平穩、身心健康、可持續發展觀。

企業第三屆股東會第十八次大會、第三屆職工監事第十三次大會審議通過了關于企業2023年度向特定對象發售A股個股的有關提案。根據法律法規的需求，為確保投資人自主權，保護股民權益，現就企業近期五年有沒有被證劵監督機構和上海交易所采用懲罰或監管方案的現象公告如下：

一、近期五年被證劵監督機構和交易中心處罰狀況

經自糾自查，企業近期五年不會有被證劵監督機構和交易中心處罰狀況。

二、近期五年被證劵監督機構和交易中心采用監管方案的現象

經自糾自查，企業近期五年接到上海交易所口頭上警告一次，有關情況以及公司整改情況說明如下所示：

（一）說明

2023年6月7日，公司收到上海交易所開具的口頭上警告，關鍵具體內容如下：

“經查明，2023年1月31日，企業公布年報披露時間，預估完成歸母凈利為800萬元至1200萬余元；預估完成扣非后歸母凈利為1900萬元至2300萬余元。2月28日，企業公布年報披露時間更正公告稱，企業以2022年期終的股價可能將來能夠稅前抵扣金額，重新審視和優化了遞延所得稅資產，造成銷售業績更改。4月14日，企業公布2022年年度報告，完成歸母凈利478.66萬余元，扣非歸母凈利1590.13萬余元。企業年報披露時間公布有誤，歸母凈利更改額度占年報披露時間的40.17%。

企業上述行為違背了《科創板股票上市規則》第5.1.2條、第5.1.4條等相關規定；當時任職董事長兼總經理羅愛平、財務經理呂海斌、董秘陳劍良、獨董兼審計委員會召集人楊德明，無法盡職履責，違背了《科創板股票上市規則》第4.2.1條、第6.2.1條等相關規定。經探討，確定對企業立即任董事長兼總經理羅愛平、財務經理呂海斌、董秘陳劍良、獨董兼審計委員會召集人楊德明給予口頭上警告。企業、董監高理應以此為戒，切實履行信息公開崗位職責，確保所公布信息內容的實際、精確、詳細。”

（二）改進措施

公司收到口頭上警告后十分重視，機構有關部門和管理努力學習信息公開的有關規定，進一步提升企業內控管理和規范運作觀念，提升信息公開品質；加強與會計事務所的交流，加強財務管理工作中，加強各個財務核算工作中準確性和及時，切實保障公司及公司股東權益，推動企業營養健康、平穩、穩定發展。

除了上述狀況外，企業近期五年內沒有其他被證劵監督機構和交易中心采用監管方案的情況，且近期五年不會有被證劵監督機構和交易中心處罰狀況。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日