(上接A12版)

1、加速募投項目基本建設(shè),加強募資的監(jiān)管

此次募投項目均緊緊圍繞公司主要業(yè)務(wù)線進行。本次發(fā)行募資到位后,企業(yè)將配制內(nèi)部結(jié)構(gòu)各類網(wǎng)絡(luò)資源、加速推進募投項目基本建設(shè),提升募集資金使用高效率,爭得募投項目早日投產(chǎn)以實現(xiàn)預(yù)期效益,以加強企業(yè)獲利能力。此次募資及時前,為盡快實現(xiàn)募投項目贏利,公司擬積極主動配制網(wǎng)絡(luò)資源,進行募投項目的前期準備,提高新項目有關(guān)的專業(yè)人才與技術(shù)實力,爭得盡快完成新項目預(yù)期收益率,提高不久將來的股東回報,減少發(fā)售所導(dǎo)致的掉期收益攤低風(fēng)險。

募資到位后,企業(yè)將嚴格按照《公司章程(草案)》和《公司募集資金管理制度(草案)》執(zhí)行對應(yīng)的應(yīng)用審批流程,依照緩急輕重的基本原則分配募資再次資金投入,公司擬在經(jīng)濟計劃、應(yīng)用、計算和風(fēng)險防控層面加強風(fēng)險管控,確保募集資金投資項目基本建設(shè)順利開展以實現(xiàn)預(yù)期收益率前提下能夠產(chǎn)生較大經(jīng)濟效益收益公司股東。

2、提升企業(yè)營業(yè)收入,科學(xué)合理監(jiān)管成本費、花費,增加利潤水準

企業(yè)首本次發(fā)行結(jié)束后,公司財產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模將大幅上升,企業(yè)綜合性競爭能力、抗風(fēng)險、持續(xù)發(fā)展可能將大幅提升,為公司發(fā)展加快建設(shè)和強化營運能力提供了很好的機會。企業(yè)將不斷堅持自主創(chuàng)新和提升更新技術(shù)創(chuàng)新能力,積極開拓市場,夯實和提高企業(yè)市場占有率,促進業(yè)績穩(wěn)定、身心健康、穩(wěn)定發(fā)展。與此同時,企業(yè)將推行嚴苛、科學(xué)合理的成本費用管理,持續(xù)提高管理水平,加強成本費、費用全面預(yù)算管理、額度管理和內(nèi)控制度,嚴格執(zhí)行公司管理體系執(zhí)行高管薪資記提、下發(fā)的決議公布程序流程,全方位有效控制企業(yè)運營風(fēng)險、管控風(fēng)險,不斷提高企業(yè)的收益水準。

3、認真落實股票分紅現(xiàn)行政策、提升項目投資回報機制、提升企業(yè)升值空間

為切實保護投資人的合法權(quán)利,企業(yè)已經(jīng)在《公司章程(草案)》《公司未來三年股東回報規(guī)劃(2022-2024)》中列明了不斷、相對穩(wěn)定的回報機制,并制定了投資人合法權(quán)益保障條款。企業(yè)將按上述要求,依據(jù)公司的經(jīng)營銷售業(yè)績采用包含股票分紅等方式股利支付率,利用多種形式提升投資人對公司運營及分配監(jiān)管,不斷增長企業(yè)的升值空間。

(二)大股東、控股股東有關(guān)彌補被攤薄即期回報對策承諾

1、一切情況下,均不容易亂用大股東/控股股東影響力,均不容易濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動,不容易侵吞企業(yè)利益;

2、將認真履行做為大股東/控股股東的責(zé)任義務(wù),忠誠、勤懇地做好本職工作,維護保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利;

3、不容易免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權(quán)益,都不選用多種方式違反公司規(guī)定;

4、將嚴格執(zhí)行企業(yè)的全面預(yù)算管理,并嚴格接納企業(yè)監(jiān)管,防止浪費或過度消費;

5、不容易使用公司財產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;

6、將竭盡全力促進企業(yè)彌補掉期回報對策完成;

7、將盡職促進由股東會或薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾;

8、將盡職促進企業(yè)未來擬發(fā)布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件(若有)與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾;

9、將支持與企業(yè)彌補收益措施實施情況相相關(guān)聯(lián)的有關(guān)提案,并且愿意投反對票(若有選舉權(quán))。

本服務(wù)承諾出示日后,如證監(jiān)會或上海交易所做出有關(guān)彌補收益對策以及服務(wù)承諾的有關(guān)規(guī)定有其他條件的,且以上服務(wù)承諾無法滿足監(jiān)管部門的有關(guān)要求時,服務(wù)承諾屆時按相關(guān)規(guī)定出示填補服務(wù)承諾。

承諾人想要對違反以上服務(wù)承諾給外國投資者導(dǎo)致經(jīng)濟損失承擔(dān)連帶責(zé)任。

(三)執(zhí)行董事、高管人員有關(guān)彌補被攤薄即期回報對策承諾

1、忠誠、勤懇地做好本職工作,維護保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利;

2、不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動,不侵吞企業(yè)利益;

3、不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權(quán)益,都不選用多種方式違反公司規(guī)定;

4、大力支持及相互配合企業(yè)對執(zhí)行董事和高管人員的職位消費者行為進行規(guī)范,包含但是不限于參與互動及擬訂有關(guān)執(zhí)行董事、高管人員行為準則制度和規(guī)范,嚴格執(zhí)行及活動公司管理制度及要求等;

5、堅持不使用公司財產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;

6、服務(wù)承諾在自己崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi),全力以赴促進董事會或是薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾,并且在董事會及股東大會審議該薪酬管理制度提案時投反對票(若有投票權(quán));

7、如公司擬執(zhí)行員工股權(quán)激勵,本人承諾在自己崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi),大力支持企業(yè)將員工股權(quán)激勵行權(quán)條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾,并且在董事會及股東大會審議該員工股權(quán)激勵提案時投反對票(若有投票權(quán));

8、若證監(jiān)會或上海交易所對該服務(wù)承諾存有不同需求,自己將自行沒有理由依照證監(jiān)會或上海交易所的需求給予服務(wù)承諾。

本服務(wù)承諾出示日后,如證監(jiān)會或上海交易所做出有關(guān)彌補收益對策以及服務(wù)承諾的有關(guān)規(guī)定有其他條件的,且以上服務(wù)承諾無法滿足監(jiān)管部門的有關(guān)要求時,服務(wù)承諾屆時按相關(guān)規(guī)定出示填補服務(wù)承諾。

承諾人想要對違反以上服務(wù)承諾給外國投資者導(dǎo)致經(jīng)濟損失承擔(dān)連帶責(zé)任。

(四)保薦代表人建議

保薦代表人覺得:外國投資者所預(yù)計的掉期收益攤低狀況具備合理化,填充掉期收益對策行之有效,以上事宜經(jīng)外國投資者股東會和股東大會審議根據(jù),執(zhí)行董事、高管人員早已對于該等事宜承諾,合乎《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》中關(guān)于保護中小股東合法權(quán)益精神實質(zhì)。

七、利潤分配政策承諾

(一)發(fā)售上市后的利潤分配政策

1、利潤分配政策的經(jīng)營理念遵循原則

企業(yè)推行持續(xù)、相對穩(wěn)定的利潤分配政策,公司利潤分配應(yīng)高度重視對投資的有效回報率并兼具企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀,并努力如下所示標準:

(1)按規(guī)定次序分派;

(2)存有未彌補虧損,不得為股東分配利潤;

(3)同股同權(quán)、同股同利;

(4)企業(yè)所持有的我們公司股權(quán)不得參加股東分紅;

(5)優(yōu)先選擇采用股票分紅的股東分紅方法;

(6)多方面征求和考慮到中小投資者的建議及要求。

2、利潤分配政策

(1)股東分紅方式

企業(yè)可以采用現(xiàn)錢、個股或現(xiàn)錢與個股相結(jié)合的股東分紅。在具有股票分紅環(huán)境下,理應(yīng)優(yōu)先選擇選用股票分紅開展股東分紅;若企業(yè)營收增長迅速,而且股東會覺得企業(yè)股價與公司股本經(jīng)營規(guī)模不一致時,能夠在符合以上股利分派之外,明確提出并執(zhí)行股利分配預(yù)案。

(2)分派前提條件

分配利潤不能超過總計可分配利潤的范疇,不可以危害企業(yè)持續(xù)盈利。

(3)中后期股東分紅

在條件時,企業(yè)可以開展中后期股東分紅。

(4)現(xiàn)錢股東分紅

企業(yè)主要采用股票分紅的股利分配政策,即企業(yè)本年度實現(xiàn)提高效益,除股東會核準的別的重要突發(fā)情況外,在依規(guī)獲取法定公積金、任意公積金后理應(yīng)開展股票分紅。在符合企業(yè)正常的生產(chǎn)運營的融資需求前提下,如企業(yè)外界市場環(huán)境和經(jīng)營情況未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變,企業(yè)每一年支付現(xiàn)金方式分派的收益理應(yīng)不得少于當(dāng)初達到的可分配利潤的15%。董事會理應(yīng)充分考慮企業(yè)所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運營模式、獲利能力是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素,區(qū)別以下情形明確企業(yè)股票分紅在此次股東分紅中占比最低占比:

①公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到80%;

②公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到40%;

③公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到20%。

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要自有資金開支布置的,可以按前述(3)的相關(guān)規(guī)定解決。

重要資產(chǎn)開支分配指以下情形之一:

①企業(yè)未來十二個月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進設(shè)備總計開支已超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計公司凈資產(chǎn)的50%;

②企業(yè)未來十二個月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進設(shè)備總計開支已超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額的30%。

(5)個股股東分紅

企業(yè)在執(zhí)行支付現(xiàn)金方法股東分紅的前提下,可以通過個股方法股東分紅。企業(yè)在確認以個股方法股東分紅的實際額度時,應(yīng)綜合考慮以個股方法股東分紅后總市值是不是和公司現(xiàn)階段的規(guī)模相一致,并確定對于未來股權(quán)融資成本危害,以保證分配原則合乎公司股東的共同利益。

3、利潤分配方案制定和運行機制

(1)企業(yè)在制訂股東回報設(shè)計時,股東會理應(yīng)仔細研究和論述企業(yè)股票分紅的時間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的標準以及決策制定規(guī)定等事項。

(2)企業(yè)利潤分配預(yù)案由股東會明確提出,并要事前征詢單獨董事和監(jiān)事大會建議。股東會制訂具體利潤分配預(yù)案時,應(yīng)遵守憲法、法規(guī)及企業(yè)章程所規(guī)定的利潤分配政策,利潤分配預(yù)案中需對保留的當(dāng)初盈余公積的應(yīng)用安排或標準做出說明,獨董解決利潤分配預(yù)案發(fā)布單獨建議,職工監(jiān)事解決利潤分配預(yù)案明確提出審查意見。

(3)獨董能夠征選中小投資者的建議,明確提出年底分紅提議,或直接遞交股東會決議。利潤分配預(yù)案經(jīng)二分之一之上獨董及職工監(jiān)事審核同意,并且經(jīng)過股東會表決通過后報請股東大會審議。

(4)董事會、董事會監(jiān)事會和股東會對盈利現(xiàn)行政策決策和論證思路中理應(yīng)綜合考慮獨董、公司監(jiān)事和公眾投資者的建議。利潤分配預(yù)案必須經(jīng)董事會、職工監(jiān)事各自表決通過后才能遞交股東大會審議。

(5)董事會監(jiān)事會在決議利潤分配預(yù)案時,需經(jīng)整體執(zhí)行董事半數(shù)以上決議允許,且經(jīng)公司二分之一之上獨董決議允許。職工監(jiān)事在決議利潤分配預(yù)案時,需經(jīng)整體公司監(jiān)事過過半數(shù)決議允許。股東會在決議利潤分配方案時,需經(jīng)參加股東會股東持有表決權(quán)的二分之一之上決議允許;股東會在決議時,需向公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票,為中小投資者參與股東會提供幫助。股東會對股票分紅具體實施方案開展決議時,應(yīng)通過各種渠道積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通,充足征求中小投資者的建議和需求,并立即回應(yīng)中小投資者關(guān)注的問題。

(6)如合乎股東分紅的前提條件且企業(yè)上一年度贏利,但董事會作出不執(zhí)行股東分紅或執(zhí)行股東分紅的計劃中沒有現(xiàn)錢分配模式?jīng)Q定的,必須在股東會決議公示和定期報告中詳細描述實際的原因及參考標準及其未用以股票分紅的利潤留存企業(yè)的用處,公司獨立董事應(yīng)對于此事發(fā)布單獨建議,職工監(jiān)事理應(yīng)對于此事表達意見。

(7)企業(yè)股東會對利潤分配方案作出決議后,董事會需在股東會舉辦后2個月內(nèi)進行股利分配(或股票紅利)的發(fā)放事宜。

4、利潤分配政策的特定周期和調(diào)整管理機制

(1)若因行業(yè)管理現(xiàn)行政策、外部監(jiān)督環(huán)境破壞及其公司發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營情況和長遠發(fā)展必須,須經(jīng)調(diào)節(jié)股東回報布局的,變更后的整體規(guī)劃不可違法違規(guī)、監(jiān)管政策及其企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

(2)相關(guān)調(diào)節(jié)股東回報整體規(guī)劃的議案應(yīng)綜合考慮中小投資者的建議,并事前征詢獨董及職工監(jiān)事的建議,經(jīng)股東會表決通過以后遞交股東會審核。涉及到對規(guī)章所規(guī)定的股票分紅現(xiàn)行政策作出調(diào)整或調(diào)整的,還需在詳盡論述后,經(jīng)股東會決議批準后,并且經(jīng)過參加股東會股東持有表決權(quán)的三分之二之上根據(jù)。

(二)發(fā)售前期值盈利分配及已履行決策制定

2022年5月5日,公司召開2021年年度股東大會,審議通過了《關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票并上市前滾存利潤分配的議案》,如果企業(yè)首次公開發(fā)行股票申請得到上海交易所贊同的審查意見、于中國證監(jiān)會申請注冊進行最終成功發(fā)售,則本次發(fā)行前達到的能夠公司股東分配期值盈利將一并由本次發(fā)行及上市后的新舊公司股東一同具有。

以上服務(wù)承諾為我們公司真實的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

八、有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

為催促企業(yè)和大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員及其它公司股東認真履行公開承諾事項,有關(guān)直接責(zé)任人做出下列服務(wù)承諾:

(一)企業(yè)有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

企業(yè)將認真履行招股書公布的服務(wù)承諾,企業(yè)假如不履行招股書公布的承諾事項,將于股東會及證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明不履行具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉;若因不履行有關(guān)承諾事項為投資者造成損害的,企業(yè)給投資者賠付有關(guān)損害。

(二)大股東有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

我們公司做為發(fā)行人的大股東,已經(jīng)通過招股書作出有關(guān)公開承諾。如企業(yè)不履行有關(guān)服務(wù)承諾,服務(wù)承諾采用如下所示防范措施:

1、我們公司必須在外國投資者股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行具體原因,同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉;

2、給投資者明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護投資人的合法權(quán)利;

3、如我們公司因未履行協(xié)議獲取收益的,則其等盈利歸外國投資者全部;

4、我們公司將暫停從外國投資者處得到年底分紅或其他收益,同時本公司直接和間接所持有的外國投資者個股不得轉(zhuǎn)讓,直到我們公司執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾或做出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾才行;

5、我們公司不履行有關(guān)服務(wù)承諾給外國投資者和投資者造成損害的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任;

6、如相關(guān)股份公司鎖住、高管增持意愿的承諾事項被證實與事實不符或沒被遵循,則我們公司應(yīng)先售賣發(fā)行人的股票收益所得的上交外國投資者,與此同時,持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。

(三)控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

公司實際控制人、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員各自服務(wù)承諾,與其不履行有關(guān)服務(wù)承諾,服務(wù)承諾采用如下所示防范措施:

1、自己必須在外國投資者股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行具體原因,同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉;

2、給投資者明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護投資人的合法權(quán)利;

3、如自己因未履行協(xié)議獲取收益的,則其等盈利歸外國投資者全部;

4、自己將暫停從外國投資者處得到薪資、年底分紅或補貼,與此同時自己直接和間接所持有的外國投資者個股不得轉(zhuǎn)讓,直到自己執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾或做出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾才行;

5、自己不履行有關(guān)服務(wù)承諾給外國投資者和投資者造成損害的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任;

6、如相關(guān)股份公司鎖住、高管增持意愿的承諾事項被證實與事實不符或沒被遵循,則自己應(yīng)先售賣發(fā)行人的股票收益所得的上交外國投資者,與此同時,持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。

(四)公司股東有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

本公司做為發(fā)行人的公司股東已經(jīng)通過招股書作出有關(guān)公開承諾。如本公司不履行有關(guān)服務(wù)承諾,服務(wù)承諾采用如下所示防范措施:

1、本企業(yè)需要在外國投資者股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行具體原因,同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉;

2、給投資者明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護投資人的合法權(quán)利;

3、如本公司因未履行協(xié)議獲取收益的,則其等盈利歸外國投資者全部;

4、本公司將暫停從外國投資者處得到年底分紅或其他收益,與此同時本公司直接和間接所持有的外國投資者個股不得轉(zhuǎn)讓,直到本公司執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾或做出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾才行;

5、本公司不履行有關(guān)服務(wù)承諾給外國投資者和投資者造成損害的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任;

6、如相關(guān)股份公司鎖住、高管增持意愿的承諾事項被證實與事實不符或沒被遵循,則本公司應(yīng)先售賣發(fā)行人的股票收益所得的上交外國投資者,與此同時,持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。

九、有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

外國投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員以及與本次發(fā)行有關(guān)中介機構(gòu)已就證券欺詐賠付出示服務(wù)承諾,詳情如下:

(一)企業(yè)有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

1、因我們公司招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,我們公司可依法賠付投資人損害。公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定企業(yè)招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個交易日,運行賠付投資人損害相關(guān)工作。投資人損害依據(jù)與投資人共同商定金額,或是根據(jù)證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確。

2、若企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定企業(yè)招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個交易日,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定召開董事會,并建議召開股東會,運行股份回購對策,依規(guī)復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市?；刭弮r格以企業(yè)股票發(fā)行價格及有關(guān)犯罪事實被證監(jiān)會評定的時候起前二十個買賣股票買賣交易平均價孰高者明確;企業(yè)上市后出現(xiàn)除權(quán)除息事項,以上發(fā)行價及回購股份總數(shù)做適當(dāng)調(diào)整。

3、以上服務(wù)承諾為我們公司真實的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(二)大股東、控股股東有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

1、因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,自己/我們公司可依法賠付投資人損害。自己/本公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定外國投資者招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個交易日,運行賠付投資人損害相關(guān)工作。投資人損害依據(jù)與投資人共同商定金額,或是根據(jù)證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確。

2、若企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,自己/本公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定企業(yè)招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個交易日運行股份回購對策,依規(guī)復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市?；刭弮r格以企業(yè)股票發(fā)行價格及有關(guān)犯罪事實被證監(jiān)會評定的時候起前二十個買賣股票買賣交易平均價孰高者明確;企業(yè)上市后出現(xiàn)除權(quán)除息事項,以上發(fā)行價及回購股份總數(shù)做適當(dāng)調(diào)整。

3、以上服務(wù)承諾為自己/我們公司真實的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己/我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(三)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

1、因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,自己可依法賠付投資人損害。自己將于證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定外國投資者招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個交易日,運行賠付投資人損害相關(guān)工作。投資人損害依據(jù)與投資人共同商定金額,或是根據(jù)證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確。

2、以上服務(wù)承諾為自己真實的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(四)本次發(fā)行中介機構(gòu)服務(wù)承諾

1、保薦代表人服務(wù)承諾

保薦代表人民生工程證券股份有限公司服務(wù)承諾:“因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,可依法賠付投資人損害。

因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害?！?/p>

2、法律事務(wù)所服務(wù)承諾

法律事務(wù)所浙江省天冊法律事務(wù)所服務(wù)承諾:“如果因本所做外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,本所可依法賠付投資人損害?！?/p>

3、會計事務(wù)所服務(wù)承諾

會計事務(wù)所中匯會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:“因本所做浙江省興華科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。”

4、評估機構(gòu)服務(wù)承諾

評估機構(gòu)原水致誠資產(chǎn)報告評估有限責(zé)任公司服務(wù)承諾:“因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。”

5、驗資機構(gòu)服務(wù)承諾

驗資機構(gòu)中匯會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:“因本所做浙江省興華科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害?！?/p>

十、防止同行業(yè)競爭承諾

為防止將來與企業(yè)中間可能發(fā)生的同行業(yè)競爭,維護保養(yǎng)企業(yè)公司股東利益和保障企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展趨勢,公司控股股東凱畢特、控股股東鄭建及其持倉5%之上股東胡美琴出具了《避免同業(yè)競爭的承諾函》。

(一)大股東凱畢特服務(wù)承諾

“1、截止到本承諾書簽署日,我們公司及本公司掌控的其他公司未從事外國投資者以及下級企業(yè)所屬行業(yè)相同或者相近的業(yè)務(wù)流程。

2、我們公司將不會以各種直接和間接的形式從事外國投資者以及下屬單位的項目組成可能性的直接和間接市場競爭業(yè)務(wù)流程;確保將采用合理合法及有效的方法,促進我們公司掌控的其他公司不從業(yè)、參加與外國投資者以及下級公司經(jīng)營管理運行相市場競爭一切主題活動的項目。

3、如外國投資者進一步拓展其經(jīng)營范圍,我們公司掌控的其他公司將不和外國投資者擴展后業(yè)務(wù)流程相市場競爭;可能和外國投資者擴展后業(yè)務(wù)流程造成市場競爭,我們公司掌控的其他公司將根據(jù)如下所示方法撤出與發(fā)行人的市場競爭:A、終止與外國投資者組成市場競爭或有可能組成市場競爭業(yè)務(wù)流程;B、王侯市場競爭業(yè)務(wù)流程列入外國投資者去經(jīng)營;C、王侯市場競爭業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)第三方。

4、如違背之上服務(wù)承諾,我們公司想要擔(dān)負所產(chǎn)生的主要責(zé)任,充足賠付或賠償因此給外國投資者所造成的全部直接和間接損害。

5、本承諾書在公司為外國投資者大股東時間段內(nèi)不斷合理且不能變更或撤消。”

(二)控股股東服務(wù)承諾

“1、截止到本承諾書簽署日,本人及其自己直系親屬(包含另一半、爸爸媽媽、兒女、兄妹、爺爺奶奶、外公外婆、孫子女、外孫子女)掌控的其他公司未從事外國投資者以及下級企業(yè)所屬行業(yè)相同或者相近的業(yè)務(wù)流程。

2、自己將不會以各種直接和間接的形式從事外國投資者以及下屬單位的項目組成可能性的直接和間接市場競爭業(yè)務(wù)流程;確保將采用合理合法及有效的方法,促進自己掌控的其他公司不從業(yè)、參加與外國投資者以及下級公司經(jīng)營管理運行相市場競爭一切主題活動的項目。

3、如外國投資者進一步拓展其經(jīng)營范圍,自己掌控的其他公司將不和外國投資者擴展后業(yè)務(wù)流程相市場競爭;可能和外國投資者擴展后業(yè)務(wù)流程造成市場競爭,自己掌控的其他公司將根據(jù)如下所示方法撤出與發(fā)行人的市場競爭:A、終止與外國投資者組成市場競爭或有可能組成市場競爭業(yè)務(wù)流程;B、王侯市場競爭業(yè)務(wù)流程列入外國投資者去經(jīng)營;C、王侯市場競爭業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)第三方。

4、如違背之上服務(wù)承諾,自己想要承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任,充足賠付或賠償因此給外國投資者所造成的全部直接跟/或間接經(jīng)濟損失。

5、本承諾書在自己做為外國投資者控股股東時間段內(nèi)不斷合理且不能變更或撤消?！?/p>

(下轉(zhuǎn)A14版)