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天陽新材料（上海）科技有限公司關于第一階段員工持股計劃第二階段解鎖期業績考核指標未達到的公告
證券代碼：603330 證券簡稱：天陽新材料 公告編號：2023-051
天陽新材料(上海)科技有限公司
關于第一階段員工持股計劃第二階段解鎖期績效考核指標未達到的公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。
2023年6月6日，天陽新材料（上海）科技有限公司（以下簡稱“天陽新材料”或公司，曾被命名為“上海天陽熱熔粘接材料有限公司”）召開了第一屆員工持股計劃管理委員會第二十三次會議，審議通過了《關于第一期員工持股計劃第二次解鎖期績效考核指標未達成的議案》。具體情況如下：
第一階段員工持股計劃的批準和實施
(一)2021年5月21日，公司召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過
過了《關于〈上海天陽熱熔粘接材料有限公司第一期員工持股計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈上海天陽熱熔粘接材料有限公司第一期員工持股計劃管理辦法〉的議案》；
(二)2021年6月11日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過〈上海天陽熱熔粘接材料有限公司第一期員工持股計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈上海天陽熱熔粘接材料有限公司第一期員工持股計劃管理辦法〉的議案》。
(3)2021年6月29日，召開第一期員工持股計劃第一次持有人會議，審核通過了《關于設立第一期員工持股計劃管理委員會的議案》、《關于選舉公司第一期員工持股計劃管理委員會委員的議案》、《關于授權第一期員工持股計劃管理委員會辦理員工持股計劃相關事宜的議案》。
（4）2021年7月1日，公司收到中國證券登記結算有限公司出具的《轉讓登記確認書》，2021年6月30日，上海天陽熱熔粘接材料有限公司回購專用證券賬戶持有的1、979、546只股票已轉讓至“上海天陽熱熔粘接材料有限公司”－員工持股計劃第一期專戶，轉讓價格為23元/股，共轉讓股份1.979、546股，占公司總股本的1.17%。
(5)2021年7月16日，公司進行2020年股權分配，以每股資本公積轉股本0.4股，轉股后第一期員工持股計劃為2、771、364股。
(6)2022年6月2日，公司進行了2021年度權益分配，以每股資本公積轉股本0.4股轉股后，第一期員工持股計劃為3、879、910股。
（7）2022年7月6日，公司發布《2021年第一階段員工持股計劃績效考核指標達成公告》，2021年第一階段員工持股計劃績效考核指標達成，第一階段員工持股計劃管理委員會將按照有關規定解鎖員工持股計劃總數的50%（1、939、955股）。
(8)2023年1月13日，公司召開第一期員工持股計劃第四次持有人會議，審核通過了《關于公司第一期員工持股計劃計劃分配賬戶利潤的議案》。2023年1月30日至2月3日，第一期員工持股計劃管理委員會出售第一期員工持股計劃第一次解鎖期1.94萬股(因需100股一筆交易)。第一階段員工持股計劃第一次解鎖后，第一階段員工持股計劃第二次鎖定期為1、939、910股。
二、員工持股計劃第二期鎖定期公司業績考核指標完成情況
公司第一期員工持股計劃第二鎖定期將于2023年7月1日到期。根據《天陽新材料(上海)科技有限公司第一期員工持股計劃(草案)》、根據《天陽新材料（上海）科技有限公司第一階段員工持股計劃管理辦法》，第二階段公司的績效考核目標如下：
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注：上述“營業收入”是指經審計的公司的營業收入
根據立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《2022年度審計報告》(立信會計師報[2023]ZA12493號)，公司2022年實現營業收入1.425、999、815.07元，與2020年經審計的699、056、294.51元相比，增長103.99%。不符合績效考核目標增長率不低于117.5%的要求，2022年第一階段員工持股計劃第二鎖定期績效考核指標未達到。
根據天陽新材料（上海）科技有限公司第一階段員工持股計劃（草案），有關規定：“公司業績考核不合格，不得解鎖所有持有人相應批次的權益份額，董事會授權管理委員會取消所有持有人相應批次的權益份額，返還持有人原投資金額。由于公司第一期員工持股計劃第二次解鎖期未達到績效考核目標， 未解鎖的1、939、910 股份將在第二個鎖定期屆滿后由員工持股計劃管理委員會出售。出售獲得的資金屬于公司，公司將以資金金額為限返還持有人的原始出資金額。
三、員工持股計劃第一期第二期鎖定期屆滿后的后續安排
根據《天陽新材料(上海)科技有限公司第一期員工持股計劃(草案)》、根據《天陽新材料（上海）科技有限公司第一階段員工持股計劃管理辦法》，第一階段員工持股計劃第二階段未達到績效考核目標的，未解鎖1、939、910 股份將在第二個鎖定期屆滿后由員工持股計劃管理委員會出售。出售所獲得的資金屬于公司，公司將持有人的原始出資金額以資金金額為限。具體解釋權屬于公司董事會。
員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會和上海證券交易所關于股票交易的有關規定，在下列期間不得買賣公司股票：
(一)公司定期報告公告前30天內因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告前30天起計算至公告前一天；
(二)公司業績預告、業績快報公告前十日內；
（3）自可能對公司股票及其衍生品交易價格產生重大影響的重大事件發生之日起或進入決策程序之日起至法律披露后兩個交易日內；
(4)中國證監會和上海證券交易所規定的其他期限。
四、變更、終止員工持股計劃，處置持有人權益
(一)員工持股計劃變更
在員工持股計劃的存續期內，員工持股計劃的變更必須經出席持有人會議的持有人持有的2/3以上股份同意，并提交公司董事會審議批準后方可實施。
(二)終止員工持股計劃
1、員工持股計劃到期后自行終止。
2、員工持股計劃持有的公司股份全部出售，可以提前終止。
（3）員工持股計劃股份權益的處置方法
1、在存續期內，除法律、法規、規章和管理規則、員工持股計劃和《管理辦法》另有規定外，持有人持有的員工持股計劃的份額或權益不得用于抵押、質押、擔保、償還債務或其他類似處置。
2、在存續期內，未經管理委員會同意，持有人持有的員工持股計劃份額或權益不得轉讓。未經同意，轉讓行為無效。
3、在存續期內，發生下列情形之一的，持有人持有的持股計劃份額處置方法如下：
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董事會授權管理委員會根據實際情況將收回的股份重新分配給其他符合條件的員工，但授予上述股份的人員為公司法定高管的，應當提交董事會審議確定。
4、在鎖定期內，持有人不得要求分配員工持股計劃的權益。
5、在鎖定期內，當公司將資本公積轉換為股本并分配股票紅利時，員工持股計劃因持有公司股份而獲得的新股份不得以其他方式在二級市場出售或轉讓。這些股票的解鎖期與相應的股票相同。
6、在鎖定期內，公司分配利息時，員工持股計劃因持有公司股份而獲得的現金股利計入員工持股計劃的貨幣資產，暫不分配。員工持股計劃鎖定期結束后，持有人會議決定是否分配。
7、員工持股計劃鎖定期結束后，持有人會議決定是否分配員工持股計劃的相應收入。決定分配的，持有人會議授權管理委員會依法扣除有關稅費后，按照持有人的份額分配。
8、員工持股計劃到期后，如有未分配的股權份額，出售未分配的股權份額（包括參與轉讓、配股等事項的新股）所獲得的資金屬于公司。
9、其他未約定事項的，由管理委員會確定持有人持有的員工持股計劃份額的處置方式。
五、其他說明
根據第一階段員工持股計劃的實施情況，公司將按照有關法律法規的規定及時履行信息披露義務。請注意投資風險。
特此公告。
天陽新材料(上海)科技有限公司
董 事 會
2023年06月07日
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