證券代碼：688082 簡稱：盛美上海 公告編號：2023-024

盛美半導體設備(上海)有限公司

關于獨立董事公開征集委托投票權的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 收集投票權的起止時間:2023年6月25日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）

● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意

● 征集人未持有公司股份

根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）頒布的《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的有關規定，盛美半導體設備（上海）有限公司（以下簡稱“公司”或“公司”）獨立董事張蘇彤受其他獨立董事委托作為收藏家，公司擬于2023年6月28日召開的2022年年度股東大會審議的相關議案，向全體股東征集委托投票權。

一、征集人的基本情況、表決意見和理由

(一)征集人的基本情況

1、委托投票權的征集人為公司現任獨立董事張蘇彤，其基本情況如下：

張蘇彤，男，65歲，1957年10月出生，中國國籍，無海外永久居留權，管理(會計)博士學位，教授。陜西財經學院財經學院教授、會計系主任、碩士導師、MBA導師，1989年3月至2000年4月。西安交通大學會計學院教授、會計系主任、碩士導師、MBA導師，2000年4月至2003年6月。2003年6月至2016年12月，中國政法大學民商經濟法學院財稅金融法研究所副所長，中國政法大學法律會計研究中心主任、教授、碩士導師。2016年12月至2021年7月擔任中國政法大學商學院財務會計系教授、中國政法大學商學院高級管理教育中心主任、中國政法大學法律會計研究中心主任。自2021年7月起，中國政法大學法律會計研究中心主任、中國政法大學商學院財務會計系教授、任盛美上海、長安銀行、長亮科技、寶盈基金四家公司獨立董事，其中盛美上海、長亮科技為上市公司。

2、收藏家張蘇彤目前未持有公司股份，未因證券違法行為受到處罰，也未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。《中華人民共和國公司法》、《公司章程》不得擔任公司董事。

征集人及其主要直系親屬未就公司股權相關事項達成任何協議或安排；作為公司獨立董事，與董事、高級管理人員、主要股東及其關聯方及征集事項無任何利益。

(二)征集人對表決事項的表決意見和理由

作為公司獨立董事，征集人于2023年4月26日出席了公司召開的第二屆董事會第四次會議，關于公司〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《提案》和《提交股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的提案》均投票，并就公司實施限制性股票激勵計劃發表獨立意見。

收藏家認為，公司的限制性股票激勵計劃有利于公司的可持續發展，有利于對公司核心人員形成長期的激勵和約束機制，不損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東。本公司限制性股票激勵計劃的首次授予激勵對象符合法律、法規、規范性文件規定的限制性股票激勵對象的條件。因此，公司同意實施2023年限制性股票激勵計劃。

二、股東大會基本情況

(一)會議召開時間

現場會議日期：2023年6月28日10:30

網上投票時間：2023年6月28日

公司股東大會采用上海證券交易所在線投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

(二)會議地點

上海浦東新區祖沖路1136號長榮桂冠酒店2樓曼格納2廳

(三)需要征集委托投票權的議案

議案1：《關于公司〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉及其總結的議案；

議案2：《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》；

議案3：《關于提交股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的議案》。

關于股東大會的具體內容，請參見公司同日在上海證券交易所網站上的細節（www.sse.com.cn）《盛美半導體設備(上海)有限公司關于召開2022年年度股東大會的通知》(公告號:2023-023)。

三、收集方案

征集人根據中國現行法律、行政法規和規范性文件，制定了《盛美半導體設備（上海）有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》），具體內容如下：

(一)征集對象

截至2023年6月21日下午交易結束后，在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記并辦理會議登記手續的公司全體股東。

(二)征集時間

2023年6月25日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）。

(三)征集方式:上海證券交易所網站采用公開方式（www.sse.com.cn）并在指定媒體上發布公告，征集投票權。

(4)征集程序和步驟

1、股東決定委托征集人投票的，應當按照本公告附件確定的格式和內容填寫《獨立董事公開征集委托投票權委托書》（以下簡稱《委托書》）；

2、本人簽署的授權委托書及其他相關文件應提交收集人委托的公司董事會辦公室；本次收集委托投票的權利由公司董事會辦公室簽署：

(一)委托投票股東為法人股東的，應當提交營業執照復印件(加蓋公章的復印件)、法定代表人證書原件、授權委托書原件、證券賬戶卡復印件；法定股東應當逐頁簽署本條規定提供的所有文件，并加蓋股東單位公章；

(二)委托投票股東為個人股東的，應當提交身份證復印件、委托書原件、股票賬戶卡復印件；

（3）授權委托書由股東授權他人簽署的，授權委托書由公證機關公證，并與授權委托書原件一起提交；股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證。

3、委托投票股東按照上述要求準備相關文件后，委托書及相關文件應在征集時間內按照公告指定的地址送達，以公司董事會辦公室的收到時間為準。

委托投票股東送達委托書及相關文件的指定地址和收件人如下：

地址:蔡倫路1690號第4號，中國(上海)自由貿易試驗區

收件人：郭永磨

郵編：201203

電話：021-50276506

請妥善密封提交的所有文件，注明委托投票股東的聯系電話號碼和聯系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權委托書”。

（5）委托投票股東提交文件后，經律師事務所見證的律師審查，所有符合下列條件的授權委托將被確認為有效：

1、授權委托書及相關文件已按本公告征集程序送達指定地點；

2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；

3、股東已按照本公告附件規定的格式填寫并簽署授權委托書，授權內容明確，提交相關文件完整有效；

4、股東提交授權委托書及相關文件的基本情況與股東名單記錄的內容一致；

5、未委托征集人以外的其他人行使征集事項的投票權。股東將征集投票權重復授權給征集人，授權內容不同，股東最后簽署的授權委托書有效，不能判斷簽署時間，最后收到的授權委托書有效，收到時間順序不能判斷，征集人要求授權委托人確認，授權內容仍不能確認，授權委托無效；

6、股東將征集事項的投票權授權給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權。

(六)經確認有效授權委托出現下列情形的，征集人應當按照下列辦法處理:

1、股東委托收款人投票權后，在現場會議登記截止日期前書面撤銷收款人的授權委托，收款人認定收款人的授權委托自動無效；

2、股東將投票權委托給收集人以外的其他人登記并出席會議，并在現場會議登記截止日期前書面撤銷收集人的授權委托的，收集人將認定收集人的授權委托自動無效；現場會議登記截止日期前未書面撤銷收集人的授權委托的，收集人的委托為唯一有效的授權委托；

3、股東應當在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并“同意”、選擇“反對”或“棄權”中的一項并打√選擇一項以上或者未選擇的，征集人將認定其授權無效。

（7）由于投票權收集的特殊性，在審查授權委托書時，只對股東根據本公告提交的授權委托書進行正式審查，股東本人或股東授權委托代理人是否簽署或蓋章授權委托書及相關文件或其他文件進行實質性審查。符合本公告形式要求的授權委托書及相關證明文件確認為有效。

特此公告。

收藏家：張蘇彤

2023年6月7日

附件：獨立董事公開征集委托投票權委托書

附件:

盛美半導體設備(上海)有限公司

獨立董事公開征集委托投票權委托書

本人/本企業作為客戶確認，在簽署本授權委托書之前，已仔細閱讀《盛美半導體設備(上海)有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》、《盛美半導體設備(上海)有限公司關于召開2022年年度股東大會的通知》等相關文件，并充分了解本次征集的投票權。

作為授權委托人，本人/本企業授權委托盛美半導體設備（上海）有限公司獨立董事張蘇彤先生出席盛美半導體設備（上海）有限公司2022年年度股東大會，并按照本授權委托書的指示對下列會議審議事項進行表決。

本人/本企業對本次投票權征集的投票意見：

■

(委托人應當就每一個議案表達授權意見，具體授權應當在相應的格式內“√”為準）

客戶姓名或名稱(簽名或蓋章)：

委托股東身份證號碼或統一社會信用代碼：

委托股東持股數：

委托股東證券賬戶：

委托股東聯系方式：

簽署日期：

授權的有效期：自簽署之日起至2022年年度股東大會結束。

證券代碼：688082 簡稱：盛美上海 公告編號：2023-023

盛美半導體設備(上海)有限公司

關于召開2022年股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年6月28日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

202年股東大會P>

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

2023年6月28日召開日期 10點30分

地點：上海浦東新區祖沖路1136號長榮桂冠酒店2樓曼格納2廳

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年6月28日起，網上投票的起止時間：

至2023年6月28日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應當按照《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指南》第1號 一 執行規范操作等有關規定。

(七)涉及股東投票權的公開征集

股東大會涉及股東投票權的公開征集。詳見《盛美半導體設備（上海）有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告號：2023-024），同日在上海證券交易所網站上披露。

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

注：本次股東大會還將聽取《2022年獨立董事報告》。

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

提交股東大會審議的議案1-8已經公司第二屆董事會第三次會議和第二屆監事會第三次會議審議通過。2023年2月25日，上海證券交易所網站發布相關公告（http://www.sse.com.cn/)披露《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》。該法案9-11經公司第二屆董事會第四次會議和第二屆監事會第四次會議審議通過。2023年4月27日，上海證券交易所網站發布相關公告（http://www.sse.com.cn/)披露《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》。在2022年年度股東大會召開前，公司將在上海證券交易所網站上（http://www.sse.com.cn/)發布《2022年股東大會年會資料》。

2、特別決議議案：9、10、11

3、對中小投資者單獨計票的議案：6、7、8、9、10、11

4、無關聯股東回避投票的議案：

回避表決的關聯股東名稱：無表決的關聯股東名稱：

5、參與優先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

（2）同一表決權通過現場、上海證券交易所在線投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日下午收盤時，在中國登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員。

五、會議登記方式

(一)登記資料

1.法人股東

法定代表人出席會議的，應當提交法定股東賬戶卡、身份證、法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人還應當提供法定股東單位的身份證和法定代表人出具的書面授權委托書。

2.個人股東

個人股東親自出席會議的，應當提交身份證或者其他有效證件、證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，還應當提交有效身份證和股東授權委托書。

(二)登記安排

擬現場出席股東大會的股東，請于2023年6月25日16:00前將上述登記文件掃描件發送至郵箱[email protected]出席登記(出席現場會議時檢查登記材料原件)。公司不接受電話登記。

六、其他事項

（一） 股東或代理人應自行承擔交通和住宿費。

（二） 股東或代理人應提前半小時攜帶上述登記材料到會議現場辦理登記。

(三)會議聯系方式:

聯系部門：盛美上海董事會辦公室

電話：021-50276506

郵箱：[email protected]

特此公告。

盛美半導體設備(上海)有限公司董事會

2023年6月7日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

盛美半導體設備(上海)有限公司:

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年6月28日召開的貴公司2022年度股東大會，并代表本單位(或本人)行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。