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深圳市匯頂科技股份有限公司關于股權激勵限制性股票回購注銷實施公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 回購注銷原因：鑒于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃中1名獲授限制性股票的激勵對象因已離職，已不符合公司股權激勵計劃中有關激勵對象的規定，董事會決定取消上述激勵對象資格并回購注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計22,400股；5名獲授限制性股票的激勵對象因公司層面2022年度業績考核結果不符合第四個解除限售期考核要求，其對應考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，需由公司按授予價格回購注銷，董事會決定回購注銷上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計58,800股。上述全部待回購注銷的限制性股票合計81,200股。
● 本次注銷股份的有關情況
一、本次回購注銷的決策與信息披露
1、2019年5月6日，公司召開2018年年度股東大會，審議通過了《關于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理2019年股票期權與限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。
2、根據公司2018年年度股東大會的授權，公司于2023年4月25日分別召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。根據上述股東大會的授權，董事會決定回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票81,200股，回購價格為50.70元/股。上述具體內容詳見公司于2023年4月27日披露的《關于回購注銷部分限制性股票的公告》(公告編號：2023-019)。
3、公司于2023年4月27日披露了《關于回購注銷部分限制性股票通知債權人的公告》（公告編號2023-020），公示期為自公告之日起45日，公示期間未收到任何債權人對此次議案提出異議的情況，也未收到任何公司債權人向公司提出清償債務或者提供相應擔保的要求。
二、本次限制性股票回購注銷情況
1、本次回購注銷的原因及依據
鑒于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃中1名獲授限制性股票的激勵對象因已離職，已不符合公司股權激勵計劃中有關激勵對象的規定，董事會決定取消上述激勵對象資格并回購注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計22,400股；5名獲授限制性股票的激勵對象因公司層面2022年度業績考核結果不符合第四個解除限售期考核要求，其對應考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，需由公司按授予價格回購注銷，董事會決定回購注銷上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計58,800股。上述全部待回購注銷的限制性股票合計81,200股。
2、本次回購注銷的相關人員、數量
本次回購注銷限制性股票涉及中層管理人員、核心技術（業務）骨干等6人，合計擬回購注銷限制性股票81,200股；本次回購注銷完成后，剩余股權激勵限制性股票0股。
3、回購注銷安排
公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）開設了用于回購的專用證券賬戶（賬號：B882241499），并向中登公司申請辦理對上述6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的81,200股限制性股票的回購注銷手續。本次回購注銷預計將于2023年6月28日完成，公司后續將依法辦理相關工商變更登記手續。
三、回購注銷限制性股票后公司股份結構變動情況
公司本次回購注銷限制性股票后，公司股本結構變動情況如下：
注：因公司2021年股票期權尚在自主行權過程中，上表中本次變動前及本次變動后的股本結構均未包含自2023年4月1日起期權自主行權導致的股份變動，具體行權結果對股本結構的影響將于每季度結束后進行單獨披露。
四、說明及承諾
公司董事會說明：本次回購注銷限制性股票事項涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規、《上市公司股權激勵管理辦法》的規定和《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》及限制性股票授予協議的安排，不存在損害激勵對象合法權益及債權人利益的情形。
公司承諾：已核實并保證本次回購注銷限制性股票涉及的對象、股份數量、注銷日期等信息真實、準確、完整，已充分告知相關激勵對象本次回購注銷事宜，且相關激勵對象未就回購注銷事宜表示異議。如因本次回購注銷與有關激勵對象產生糾紛，公司將自行承擔由此產生的相關法律責任。
五、法律意見書的結論性意見
廣東信達律師事務所認為：公司本次回購注銷已取得必要的批準與授權，本次回購注銷的原因、價格、數量、安排等情況符合《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《公司章程》及《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定。
公司尚需按照《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》及《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定及時履行信息披露義務、辦理限制性股票回購注銷等手續、修訂《公司章程》以及辦理減少注冊資本的工商變更登記手續。
六、上網公告附件
《廣東信達律師事務所關于深圳市匯頂科技股份有限公司回購注銷部分限制性股票相關事宜的法律意見書》。
特此公告。
深圳市匯頂科技股份有限公司董事會
2023年6月22日
證券代碼：603160 證券簡稱：匯頂科技 公告編號：2023-046
深圳市匯頂科技股份有限公司
關于部分股票期權注銷完成的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，同意將2022年第一期股票期權激勵計劃中部分激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權合計48,729份進行注銷。具體情況如下：
鑒于2022年第一期股票期權激勵計劃中7名激勵對象因離職而不再具備激勵對象資格，董事會決定取消上述激勵對象資格并注銷其已獲授但尚未行權的股票期權合計47,833份；1名激勵對象因2022年度個人層面業績考核結果為C，故第一個行權期個人層面行權系數為50%，個人當年不得行權的股票期權（占當年個人層面計劃行權額度的50%）需由公司注銷，董事會決定注銷上述1名激勵對象已獲授但不得行權的股票期權合計896份；本次注銷 2022年第一期股票期權激勵計劃股票期權合計注銷股票期權48,729份。
以上具體內容詳見2023年6月6日公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于注銷部分股票期權的公告》（公告編號：2023-037）。
針對上述需注銷的股票期權，公司已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交了注銷申請，經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司審核確認，上述股權激勵計劃合計48,729份股票期權注銷事宜已于2023年6月20日辦理完畢。本次股票期權注銷不會對公司股本造成影響。
特此公告。
深圳市匯頂科技股份有限公司董事會
2023年6月22日
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