　　（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統投票的時間為2023年7月6日（星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）進行投票的時間為2023年7月6日（星期四）9:15-15:00期間的任意時間。

　　5.會議召開方式：本次股東大會采取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

　　公司股東應選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以第一次有效投票表決結果為準。

　　6.會議的股權登記日：2023年6月29日。

　　7.會議出席對象：

　　（1）在股權登記日持有公司股份的股東或其代理人

　　于股權登記日2023年6月29日（星期四）下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東；

　　（2）公司董事、監事和高級管理人員；

　　（3）公司聘請的律師；

　　（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

　　8.現場會議召開地點：吉林省長春市生態大街6666號東北證券股份有限公司1118會議室。

　　二、會議審議事項

　　特別說明：

　　1.上述議案已經公司第十一屆董事會2023年第二次臨時會議、公司第十一屆監事會2023年第二次臨時會議審議通過。具體內容詳見與本通知同日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《東北證券股份有限公司第十一屆董事會2023年第二次臨時會議決議公告》（2023-051）、《東北證券股份有限公司第十一屆監事會2023年第二次臨時會議決議公告》（2023-052）以及《東北證券股份有限公司2023年第二次臨時股東大會會議資料》。

　　2.議案1為特別決議事項，應由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。

　　三、會議登記事項

　　1.登記方式：現場、信函、郵件或傳真登記

　　2.登記時間：2023年7月3日至7月5日8:30-17:00期間

　　3.登記地點：吉林省長春市生態大街6666號東北證券股份有限公司證券部

　　4.登記需持有文件：

　　（1）自然人股東應持本人有效身份證件原件、股票賬戶卡；

　　（2）由代理人代表自然人股東出席本次會議的，應出示代理人本人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復印件、授權委托書及委托人股票賬戶卡；

　　（3）由法定代表人代表法人股東出席本次會議的，應出示本人有效身份證件原件、法人股東營業執照或證明法人股東身份的其他證明文件（復印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書、股票賬戶卡；

　　（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股東出席本次會議的，應出示代理人有效身份證件原件、法人股東營業執照或證明法人股東身份的其他證明文件（復印件并加蓋公章）、由法定代表人出具并加蓋單位印章的授權委托書、股票賬戶卡。

　　參加現場會議的授權委托書詳見本通知附件1。

　　授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權委托書或者其他授權文件應當經過公證。

　　5.聯系方式：

　　（1）聯系人：韓沛軒、劉泓妤

　　（2）地址：吉林省長春市生態大街6666號東北證券股份有限公司證券部

　　（3）郵政編碼：130119

　　（4）聯系電話：（0431）81333281、85096807

　　（5）傳真號碼：（0431）85096816

　　（6）電子信箱：[email protected]

　　四、參加網絡投票的具體操作流程

　　本次股東大會，公司股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程詳見本通知附件2。

　　五、其他事項

　　1.本次會議預計半天，請出席會議的股東或股東代理人按時參加；出席會議的股東或股東代理人食宿、交通費用自理。

　　2.網絡投票期間，如投票系統遇突發重大事件的影響，則本次會議的進程按當日通知進行。

　　六、備查文件

　　1.公司第十一屆董事會2023年第二次臨時會議決議；

　　2.公司第十一屆監事會2023年第二次臨時會議決議；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1.授權委托書

　　2.參加網絡投票的具體操作流程

　　東北證券股份有限公司董事會

　　二〇二三年六月二十一日

　　附件1：

　　授權委托書

　　本人（本單位）作為東北證券股份有限公司（股票代碼：000686，股票簡稱：東北證券）的股東，茲委托先生(女士)（身份證號碼：），代表本人（本單位）出席東北證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年7月6日（或依法延期后的其他日期）召開的公司2023年第二次臨時股東大會，特授權如下：

　　一、代表本人（本單位）依照以下指示對下列議案投票

　　注：請將表決意見在“同意”、“反對”或“棄權”所對應的方格內劃“√”，多劃或不劃視為棄權。

　　二、本人（本單位）對審議事項未作具體指示的，代理人 □ 有權 / □ 無權按照自己的意思表決。

　　委托人名稱：

　　委托人證券賬戶號碼：

　　委托人身份證號碼/營業執照號碼：

　　委托人持有本公司股份數量：

　　委托書簽發日期：年月日

　　委托書有效日期：年月日

　　委托人簽名（或蓋章）：

　　受托人簽名（或蓋章）：

　　附注：

　　1.授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效。

　　2.委托人為法人的，應當加蓋單位印章。

　　附件2：

　　參加網絡投票的具體操作流程

　　一、網絡投票的程序

　　1.投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“360686”，投票簡稱為“東證投票”。

　　2.議案設置及填報表決意見

　　（1）議案設置

　　股東大會表決議案對應“提案編碼”一覽表

　　（2）填報表決意見

　　對本次股東大會投票的議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

　　3.股東對總議案進行投票，視為對所有提案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　　二、通過深交所交易系統投票的程序

　　1.投票時間：2023年7月6日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

　　三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

　　1.互聯網投票系統開始投票的時間為2023年7月6日9:15，結束時間為2023年7月6日15:00。

　　2.股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）規則指引欄目查閱。

　　3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書登錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

　　股票代碼：000686 股票簡稱：東北證券公告編號：2023-052

　　東北證券股份有限公司

　　第十一屆監事會2023年第二次臨時

　　會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、監事會會議召開情況

　　1.公司于2023年6月17日通過郵件方式向全體監事發出《關于召開東北證券股份有限公司第十一屆監事會2023年第二次臨時會議的通知》。

　　2.公司第十一屆監事會2023年第二次臨時會議于2023年6月20日以通訊表決的方式召開。

　　3.會議應出席監事9人，實際出席并參加表決的監事9人。

　　4.會議列席人員：公司合規總監、首席風險官列席會議，董事會秘書、證券事務代表參加會議。

　　5.本次會議符合法律法規和《公司章程》的規定。

　　二、監事會會議審議情況

　　會議以記名投票表決的方式審議并通過了以下議案：

　　1.審議通過了《關于修訂〈東北證券股份有限公司章程〉的議案》

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　2.審議通過了《關于修訂〈東北證券股份有限公司董事、監事薪酬與考核管理制度〉的議案》

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　3.審議通過了《關于修訂〈東北證券股份有限公司監事會監督管理制度〉的議案》

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　4.審議通過了《關于修訂〈東北證券股份有限公司高級管理人員離任審計管理制度〉的議案》

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

　　上述需提交公司股東大會審議議案的具體內容詳見與本公告同日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2023年第二次臨時股東大會會議資料》。

　　三、備查文件

　　1.經與會監事簽字并加蓋監事會印章的監事會決議。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司監事會

　　二〇二三年六月二十一日

　　股票代碼：000686 股票簡稱：東北證券公告編號：2023-051

　　東北證券股份有限公司

　　第十一屆董事會2023年第二次臨時

　　會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　1.公司于2023年6月17日通過郵件方式向全體董事發出《關于召開東北證券股份有限公司第十一屆董事會2023年第二次臨時會議的通知》。

　　2.公司第十一屆董事會2023年第二次臨時會議于2023年6月20日以通訊表決的方式召開。

　　3.會議應出席董事13人，實際出席并參加表決的董事13人。

　　4.會議列席人員：公司9名監事、10名高管人員列席本次會議。

　　5.本次會議符合法律法規和《公司章程》的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　會議以記名投票表決的方式審議通過了以下議案：

　　1.審議通過了《關于修訂〈東北證券股份有限公司章程〉的議案》

　　公司董事會同意對《東北證券股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）相關條款進行修訂，并提請股東大會授權公司經理層具體辦理《公司章程》修訂所涉及的監管備案和工商登記變更等工作。