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浙江省棒杰控投集團股份有限公司有關2023年第一期股票期權激勵計劃預埋授于備案進行的通知
我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
核心內容提醒：
1、預埋授予個股期權備案總數：70.625 萬分，約為本激勵計劃公示時企業總股本的0.15%；
2、預埋授予激勵對象：6名；
3、預埋授予個股期權通稱及編碼：棒杰JLC2，037361；
4、個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票；
5、預埋授于備案進行日：2023年6月20日。
經深圳交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核后， 浙江省棒杰控投集團股份有限公司（下稱“企業”）已經完成《浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃（草案）》（下稱“本激勵計劃”）預埋授于個股期權的登記工作。現將有關事項公告如下：
一、已履行決策制定和信息公開狀況
（一）2023年2月6日，公司召開第五屆股東會第二十一次大會，審議通過了《關于〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年第一期股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等提案，公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。
同一天，公司召開第五屆職工監事第二十一次大會，審議通過了《關于〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核實〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對該激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關審查建議。
（二）2023年2月7日至2023年2月16日，企業對初次授于激勵對象名單的姓名及職位在公司內部展開了公示公告。截止到公示期滿，公司監事會未收到和本激勵計劃第一次授于激勵對象相關的一切質疑。2023年2月17日，企業公布了《浙江棒杰控股集團股份有限公司監事會關于2023年第一期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
（三）2023年2月22日，公司召開2023年第一次股東大會決議，審議通過了《關于〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年第一期股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，企業執行本激勵計劃得到股東會準許，股東會被授權明確個股期權授予日，在激勵對象滿足條件時向授于個股期權并登記授于個股期權所必須的所有事項。
同一天，企業公布了《關于2023年第一期股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
（四）2023年2月22日，公司召開第五屆股東會第二十二次大會、第五屆職工監事第二十二次大會，審議通過了《關于向2023年第一期股票期權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》，公司獨立董事對于此事發布了單獨建議，公司監事會對初次授于激勵對象名冊展開了核查并做出了審查建議。
（五）2023年5月4日，公司召開第五屆股東會第二十六次大會、第五屆職工監事第二十五次大會，審議通過了《關于2023年第一期股票期權激勵計劃向激勵對象授予預留股票期權的議案》，公司獨立董事對于此事發布了單獨建議，公司監事會對預埋授于激勵對象名冊展開了核查并做出了審查建議。
（六）2023年5月5日至2023年5月14日，企業對預埋授于激勵對象名單的姓名及職位在公司內部展開了公示公告。截止到公示期滿，公司監事會未收到和本激勵計劃預埋授于激勵對象相關的一切質疑。2023年5月16日，企業公布了《浙江棒杰控股集團股份有限公司監事會關于2023年第一期股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
二、此次授于狀況
（一）個股由來：本激勵計劃所涉及到的標的股票由來為公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票；
（二）預埋授予日：2023年5月4日；
（三）預埋授于總數：70.625萬分；
（四）預埋授于總數：6人；
（五）預埋授予個股期權在各個激勵對象之間的分配原則見下表所顯示：
注：1、以上一切一名激勵對象根據全部在有效期內股權激勵方案獲授的本企業股票總計都未超出本激勵計劃公示時企業總股本的1%。企業全部在有效期內激勵計劃所涉及到的標的股票數量總計不得超過本激勵計劃公示時企業總股本的10%。
2、本激勵計劃激勵對象不包含獨董、公司監事，不包含直接或總計持有公司5%之上股權股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。
3、一部分合計數和各清單數立即求和之與在末尾數上若有差別，主要是因為四舍五入所導致。
（六）個股期權的行權價格
1、本激勵計劃初次及預埋授予股票期權行權價格是每一份10元，即達到行權條件后，激勵對象獲授的每一份個股期權有著則在行權期內以10塊錢選購1股企業股票的權力。
2、本激勵計劃初次及預埋授于個股期權的行權價格選用獨立市場定價方法，行權價格不少于個股票面價值，并且不小于以下成本較高者85.7%：
3、本激勵計劃公示前1個交易日內公司股票交易平均價（前1個交易日內公司股票交易總金額/前1個交易日內公司股票交易總產量）為11.66元/股；
4、本激勵計劃公示前120個交易日內公司股票交易平均價（前120個交易日內公司股票交易總金額/前120個交易日內公司股票交易總產量）為8.58元/股。
（七）預埋授于個股期權的等待期和行權分配
預埋授予個股期權等待期各自為自預埋授于的時候起12月、24月，歷期相匹配可行權比例分別是50%、50%。激勵對象按照本激勵計劃獲授的個股期權等待期限內不得轉讓、用來貸款擔保或清償債務。
本激勵計劃預埋授于個股期權的行權期和各期行權時間與比例分配見下表所顯示：
在相關承諾期內內部原因行權條件未成就個股期權，不得行權或遞延到下一期行權，并由企業按相關激勵計劃要求的基本原則銷戶激勵對象相對應個股期權。個股期權各行各業權期滿后，激勵對象未行權的本期個股期權理應停止行權，企業將給予銷戶。
在符合股票期權行權條件時，企業也為激勵對象申請辦理達到行權條件的股票期權行權事項。
（八）個股期權的行權條件
1、企業未出現如下所示任一情況：
（1）近期一個財務會計年度財務會計報告被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務審計報告；
（2）近期一個會計年度財務報告內部控制被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務審計報告；
（3）上市以來近期36個月發生過未按照相關法律法規、企業章程、公開承諾開展股東分紅的情況；
（4）有關法律法規不可推行員工持股計劃的；
（5）證監會評定其他情形。
2、激勵對象未出現如下所示任一情況：
（1）近期12個月被證交所定性為不恰當候選人；
（2）近期12個月被證監會以及內設機構定性為不恰當候選人；
（3）近期12個月因重要違規行為被證監會以及內設機構行政處分或是采用市場禁入對策；
（4）具備《公司法》所規定的不可出任董事、高管人員情況的；
（5）有關法律法規不得參加上市公司股權激勵的；
（6）證監會評定其他情形。
企業出現以上第1條的規定情形之一的，全部激勵對象按照本激勵計劃已獲得授但還沒有行權的個股期權應該由企業注銷；某一激勵對象產生以上第2條的規定情形之一的，該激勵對象按照本激勵計劃已獲得授但還沒有行權的個股期權應該由企業注銷。
3、企業方面績效考評規定
本激勵計劃預埋授于部分考評本年度為2023-2024年2個會計期間，每一個會計期間考評一次，從而達到績效考評總體目標做為個股期權的行權條件之一。各年績效考評總體目標見下表所顯示：
依照之上業績指標，歷期行權比例與考核期考核標準達成率相掛勾，相對應的行權比例如下所示：
注：以上“主營業務收入”就是指公司全資子公司棒杰新能源科技有限公司以及子公司的主營業務收入。
各行權期內，企業未達到相對應績效考評目標，全部激勵對象相匹配考評當初方案行權的個股期權均不得行權，由企業注銷。
4、個人層面績效考評規定
激勵對象個人考核根據企業制訂的考核細則分年進行評估，根據個人績效考核評價指標體系明確評定結論，正常情況下績效評價結果劃分成A（出色）、B（優良）、C（達標）、D（不過關）四個級別。詳情如下表所顯示：
激勵對象本人當初具體可行權總數=本人當初方案行權總數×企業方面行權比例×個人層面行權比例。
在業績目標實現前提下，若激勵對象上一年度個人考核定級做到A（出色）、B（優良）或C（達標）級別，激勵對象按照本激勵計劃要求占比行權其獲授的個股期權；激勵對象不得行權的個股期權，由企業注銷；若激勵對象上一年度個人考核定級為D（不過關），則激勵對象相匹配考評當初可行權的個股期權所有不得行權。激勵對象無法行權的個股期權由企業注銷，不能遞延到下一年度。
此次股權激勵計劃出臺后，將不會造成股份遍布不符企業上市條件規定。
三、激勵對象獲授的個股期權與企業網站公示狀況一致性的解釋
此次授于個股期權備案完成激勵對象名冊與公司在2023年5月5日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）里的《浙江棒杰控股集團股份有限公司2023年第一期股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單（截至預留授予日）》一致。
四、授于個股期權的備案完成狀況
股指期貨編碼：037361
股指期貨通稱：棒杰JLC2
此次授于個股期權備案結束時間：2023年6月20日。
五、此次個股期權授于對業績產生的影響
依照《企業會計準則第11號一股份支付》及《企業會計準則第22號一金融工具確認和計量》的相關規定，公司將在限售期的每一個資產負債表日，根據目前所取得的可行權總數變化、績效指標完成狀況等后面信息內容，調整預估可行權的個股期權總數，并依據個股期權授予日的投資性房地產，將本期獲得服務記入經濟成本或費用及資本公積金。
企業根據有關公司估值專用工具明確授予日個股期權的投資性房地產，進而確定本激勵計劃的股份支付費用，該相關費用將在激勵計劃的執行過程中按行權比例攤銷費。由本激勵計劃所產生的鼓勵成本費將于經常性損益中稅前列支。
股東會已經確定本激勵計劃的預埋授于日為2023年5月4日，依據中國會計準則規定，本激勵計劃預埋授予個股期權對歷期會計成本產生的影響見下表所顯示：
注：1、以上數值并不等于最后的會計成本。具體會計成本不僅與具體授于日、授于日收盤價格和授于總數有關，還和具體起效和無效的總數相關。與此同時，企業提示公司股東留意以上股份支付費用可能出現的攤低危害。
2、以上攤銷費用預測分析對企業經營業績影響最后的結果會以會計事務所開具的年度審計報告為標準。
在沒有考慮到本激勵計劃對公司發展的刺激效果前提下，個股期權費用攤銷費對期限內各年凈利潤有很大的影響，但影響分析并不大。若考慮到股票期權激勵計劃公司的發展所產生的正方向功效，從而激起激勵對象的熱情，提升運營效率，減少運營成本，本激勵計劃將會對企業業績增長發揮重要作用。
特此公告
浙江省棒杰控投集團股份有限公司
股東會
2023年6月20日
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